經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 繼我樂家居（603326.SH）、東方時尚（603377.SH）違規(guī)減持被重罰之后，A股市場股東頂風違規(guī)減持再添一例。

9月18日晚間，西安西測測試技術股份有限公司（下稱“西測測試”，301306.SZ）披露了三名合計持股5%以上股東違規(guī)減持致歉的公告。

據(jù)悉，西測測試是一家從事軍用裝備和民用飛機產(chǎn)品檢驗檢測的第三方檢驗檢測服務機構(gòu)。

截至發(fā)稿，西測測試股價跌幅近3%，總市值為29億元。

深交所、陜西證監(jiān)局相繼出手

西測測試表示，公司于9月7日收到持股5%以上股東寧波梅山保稅港區(qū)豐年君悅投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君悅”）、成都川創(chuàng)投豐年君傳軍工股權投資基金合伙企業(yè)（下稱“豐年君傳”）及其一致行動人寧波梅山保稅港區(qū)豐年君和投資合伙企業(yè)（下稱“豐年君和”）出具的《關于股份減持進展并致歉的告知函》，豐年君悅、豐年君傳、豐年君和于2023年8月22日至2023年9月6日期間通過集中競價方式合計累計減持公司股份91.52萬股（占公司總股本的1.08%），其累計減持股份比例達到了公司股份總數(shù)的1%。

本次減持行為違反了減持計劃中“豐年君悅、豐年君傳、豐年君和減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，適用于‘截至公司首次公開發(fā)行上市日，投資期限在36個月以上但不滿48個月的，通過集中競價交易方式減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%，通過大宗交易方式進行減持其持有的首次公開發(fā)行前股份，在任意連續(xù)60個自然日內(nèi)減持股份總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%’的限制。豐年君悅、豐年君傳、豐年君和系一致行動人，其減持比例合并計算。”

西測測試表示，上述情況主要系豐年君悅、豐年君傳及豐年君和在證券操作系統(tǒng)錄入失誤，造成了違反承諾減持，并非主觀故意行為。豐年君悅、豐年君傳及豐年君和已深刻認識到本次超額減持公司股票的錯誤，并對本次誤操作導致超額減持表示真誠的歉意。

9月19日，深交所下發(fā)對于西測測試的關注函，將對違規(guī)當事人名下的證券賬戶實施6個月內(nèi)限制賣出西測測試股份的措施，并對違規(guī)當事人啟動紀律處分程序。

此外，西測測試收到陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字【2023】37號）《關于對西安西測測試技術股份有限公司相關股東采取責令改正措施的決定》。陜西證監(jiān)局要求西測測試采取責令改正的監(jiān)管措施。

同日，西測測試承諾，回購上述超額減持的股份：持股5%以下股東豐年君傳、豐年君和承諾回購在實施上述減持計劃過程中因在證券操作系統(tǒng)錄入失誤超比例減持0.08%，并承諾將其超額減持的股份收益歸上市公司所有；

西測測試提前終止于2023年7月31日披露的《關于持股5%以上股東及其一致行動人減持股份計劃的預披露公告》相關減持事項，同時承諾自本公告出具日6個月內(nèi)不減持公司股份。

監(jiān)管重拳出擊

近兩周以來，監(jiān)管重拳出擊，規(guī)范違規(guī)減持行為。9月15日，我樂家居因大股東違規(guī)減持被罰近5000萬；9月17日晚，東方時尚公告公司董事、董事長徐雄先生因涉嫌操縱證券市場罪被批準逮捕。

一位券商行業(yè)人士認為，近日監(jiān)管對于違規(guī)減持的態(tài)度，可以看作是強化規(guī)范大股東減持的行為。處罰的措施也體現(xiàn)監(jiān)管對違規(guī)減持亂象“動真格”了。

“股東減持對于上市影響主要是聲譽方面、二級市場股價以及再融資等方面。”該人士稱。

針對違規(guī)減持，國浩律師事務所金融證券合規(guī)業(yè)務委員會主任黃江東認為，監(jiān)管一系列信號表明了中央活躍資本市場的決心，同時也能看到證監(jiān)會關于上市公司相關方減持規(guī)定的細化完善，以及對超比例減持、未披露減持、規(guī)避限制減持等違規(guī)行為的嚴厲打擊態(tài)度。

黃江東認為，一葉知秋，近日多起違規(guī)減持案相繼發(fā)生，說明目前市場中仍有相當部分上市公司主觀上對證券合規(guī)的定位存在偏差、合規(guī)意識淡薄；客觀上合規(guī)管理機制不健全、管理能力良莠不齊。面對資本市場的嚴刑峻法、上市公司數(shù)量的擴容、監(jiān)管從嚴信號的持續(xù)釋放，提升上市公司合規(guī)管理的意義和能力已迫在眉睫。

“對于上市公司而言，更應當專注于事前的風險防范和事中的危機應對，重視合規(guī)管理‘治未病’的功能，應當大力建立、完善證券合規(guī)管理機制。”黃江東稱。