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    證監(jiān)會提出25項(xiàng)政策措施 加快推進(jìn)建設(shè)一流投行和投資機(jī)構(gòu)

    證券日報(bào)2024-03-16 08:07

    本報(bào)記者 吳曉璐 杜雨萌

    3月15日,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)。《意見》聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能,提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。

    《意見》提出,力爭通過5年左右時(shí)間,基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化,推動形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢。到2035年,機(jī)構(gòu)監(jiān)管體系完備有效,行業(yè)機(jī)構(gòu)治理水平全面提高,行業(yè)作為直接融資“服務(wù)商”、資本市場“看門人”、社會財(cái)富“管理者”的功能得到更為充分的發(fā)揮;形成2至3家具備國際競爭力與市場引領(lǐng)力的投資銀行和投資機(jī)構(gòu),力爭在戰(zhàn)略能力、專業(yè)水平、公司治理、合規(guī)風(fēng)控、人才隊(duì)伍、行業(yè)文化等方面居于國際前列。

    “作為監(jiān)管部門,證監(jiān)會督促投行在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),真正發(fā)揮好‘看門人’作用,這既是廣大投資者的深切期待,也是從源頭上提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。”證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長申兵在3月15日國新辦舉行的新聞發(fā)布會上表示,結(jié)合《意見》,證監(jiān)會主要在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

    具體來看,在嚴(yán)監(jiān)管方面,證監(jiān)會在制度規(guī)則上已經(jīng)明確了對于“一查就撤”這種問題要追究到底、責(zé)任到人,在日常監(jiān)管工作中,特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績變臉”等市場比較關(guān)注的突出問題,嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控,履行好核查把關(guān)職責(zé)。證監(jiān)會將在現(xiàn)場檢查方面強(qiáng)化信息共享、監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動,提升監(jiān)管合力和效能。

    在嚴(yán)問責(zé)方面,證監(jiān)會堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問責(zé),落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”,依法用好“資格罰”、“頂格罰”等做法。特別是加大對在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管,乃至公司的總經(jīng)理、董事長等的處罰力度。對一些涉嫌嚴(yán)重違法,特別是那些幫助造假的中介機(jī)構(gòu)、人員,證監(jiān)會將依法從嚴(yán)查處,涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

    在強(qiáng)功能方面,督促投資銀行把功能性放在首要位置,以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益為已任,加強(qiáng)項(xiàng)目甄別、估值定價(jià)這些投行涉及到的核心能力建設(shè),真正為市場和投資人推薦質(zhì)量好的“貨真價(jià)實(shí)”的公司,同時(shí)把那些問題公司堅(jiān)決擋在市場門外。

    在優(yōu)生態(tài)方面,投行的執(zhí)業(yè)質(zhì)量最終會體現(xiàn)在保薦上市公司的質(zhì)量上,證監(jiān)會非常重視發(fā)揮現(xiàn)在已經(jīng)有的證券公司分類評價(jià)和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)機(jī)制作用,讓它真正起到“指揮棒”作用。另外,證監(jiān)會將完善保薦代表人負(fù)面評價(jià)公示機(jī)制,真正讓聲譽(yù)約束硬起來。同時(shí),加強(qiáng)對投行和從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管,重點(diǎn)打擊不當(dāng)入股、利益輸送等突出問題。建立健全對行賄人員的綜合懲戒機(jī)制,營造一個(gè)風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

    申兵表示,證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中央金融工作會議精神,狠抓《意見》落實(shí),進(jìn)一步體現(xiàn)“長牙帶刺”“有棱有角”要求,督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門人”作用,真正把好上市公司的入口關(guān)。

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