李靜
近日,上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件頻發(fā),引起了社會各界的廣泛關(guān)注。
據(jù)統(tǒng)計(jì),截至目前,今年以來已有超50家A股上市公司發(fā)布了短線交易及致歉公告。這些公司大多在公告中“自證清白”,表示系高管親屬自主判斷的投資行為,與高管本人及上市公司無關(guān)。
在筆者看來,短線交易破壞了市場的公平競爭環(huán)境,損害了普通投資者的利益。同時,高管親屬的短線交易行為也直接影響到上市公司的聲譽(yù)。頻頻出現(xiàn)短線交易,反映出相關(guān)行為人法律意識不足,對市場規(guī)則缺乏清晰認(rèn)知;還顯示出相關(guān)行為人心存僥幸,缺乏對資本市場的敬畏之心。
對此,筆者建議,上市公司首先應(yīng)該提高信息披露透明度,確保所有投資者都能獲取關(guān)鍵信息。還應(yīng)加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制機(jī)制,并對董監(jiān)高及其親屬進(jìn)行法律法規(guī)和市場規(guī)則的教育和培訓(xùn),加大守法合規(guī)宣傳教育,督促董監(jiān)高及其親屬學(xué)法知法守法。
其次,上市公司應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度,對股票交易進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控,對違法違規(guī)行為“露頭就打”,確保公司及相關(guān)人員的交易行為合規(guī)。同時,一旦發(fā)現(xiàn)親屬有違規(guī)交易,公司高管也應(yīng)一并接受處罰。
此外,監(jiān)管部門也應(yīng)加大監(jiān)管力度,提高違法成本,加大處罰力度,不能僅限于上繳非法所得及道歉,還應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的處罰。同時,對涉案金額巨大的還可考慮采取終身證券市場禁入等措施。
維護(hù)資本市場的健康發(fā)展,需要市場各方履職盡責(zé),凝聚合力,對各類違法違規(guī)行為“零容忍”,堅(jiān)決維護(hù)投資者的利益。