經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 9月5日，市場(chǎng)傳言申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦”）副總經(jīng)理王昭憑日前在會(huì)上被有關(guān)部門(mén)帶走。

申萬(wàn)宏源（000166.SZ）網(wǎng)站發(fā)布公告稱(chēng)，近日，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦收到監(jiān)察機(jī)關(guān)出具的《留置通知書(shū)》，王昭憑被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置。王昭憑已因個(gè)人原因辭去申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦副總經(jīng)理等職務(wù)。

據(jù)悉，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦為申萬(wàn)宏源旗下子公司。申萬(wàn)宏源稱(chēng)，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定。王昭憑離職不會(huì)對(duì)申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦經(jīng)營(yíng)造成不利影響。

中證協(xié)官網(wǎng)信息顯示，王昭憑自2009年加入申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦后未曾變更過(guò)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，入職已近15年，主要關(guān)注新三板及北交所等投行業(yè)務(wù)。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司8月披露的一則監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示，因未勤勉盡責(zé)，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦作為主辦券商被要求提交書(shū)面承諾。

此外，申萬(wàn)宏源2024年半年報(bào)披露，2024年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局（下稱(chēng)“新疆證監(jiān)局”）向申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦出具關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦以及相關(guān)人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

主要內(nèi)容為：申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦及相關(guān)人員在湖北凱樂(lè)科技股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)發(fā)行人個(gè)別供應(yīng)商、客戶(hù)履行走訪(fǎng)等盡職調(diào)查程序不充分，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第四條的規(guī)定。

新疆證監(jiān)局指出，針對(duì)上述問(wèn)題，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦持續(xù)完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，嚴(yán)守三道防線(xiàn)，完善內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化項(xiàng)目盡調(diào)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。