李義平

三、有限理性理論的意義

在西蒙看來，有限理性對現(xiàn)實中的管理意義十分重大。

西蒙認為，經(jīng)濟人的假設是一個美妙的烏托邦。他說，“在一個極端，經(jīng)濟學家們給經(jīng)濟人賦以一種全知全能的荒謬理性。這種經(jīng)濟人有一個完整而內(nèi)在一致的偏好體系，使其總是能夠在他所面臨的備選方案中做出選擇；他總是完全了解那些備選的替代方案；他為擇善而從所進行的計算，不受任何復雜性的限制；對他來說，概率計算既不可畏，也不神秘。在我們上一代人的年月里，這種理論由于向競爭性對等及不確定性條件下的決策等領(lǐng)域的擴展，逐漸到了一種類似中世紀神學托馬斯主義的精巧水平。它具有很大的智慧和美學魅力；但同具有血肉之軀的人的真實行為（或可能的行為）看不出有多大的關(guān)系”。

管理理論不同于傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的經(jīng)濟人理論，管理理論所關(guān)注的焦點是人的社會行為的理性方面與非理性方面的界限，是關(guān)于那些因缺乏尋求最優(yōu)的才智，退而尋求滿意的人類行為的理論，于是有了管理人，即我們現(xiàn)實生活中所見到的人。在這里，西蒙提出了一個非常重要的“管理人”的概念。

理解管理人概念，需要實現(xiàn)如下兩個根本性轉(zhuǎn)變，或者把握如下兩個基本特征：（1）經(jīng)濟人尋求最優(yōu)，從可為他所用的一切備選方案當中，擇其最優(yōu)者。經(jīng)濟人的“堂弟”——管理人，則尋求滿意——尋找一個令人滿意的、或“足夠好的”行為程序。判斷滿意程度的指標，包括市場占有率、適量利潤和公平價格等等。（2）經(jīng)濟人同真實世界的一切復雜事物打交道。而管理人則認為，他自己頭腦所感知的世界，是對紛繁雜亂的真實世界做過重大的簡化處理后所得到的一個模型。他滿足于這種粗略的簡化模型，因為他認為復雜的“真實”世界里的大多數(shù)現(xiàn)實事物，同他眼下的任何具體處境都沒有多少關(guān)系；而且，因果鏈大多不長而且簡單。因此，他情愿將那些在一定時間看來與他無關(guān)的部分現(xiàn)實置之不顧。他在做抉擇時所利用的，是一幅簡單的圖景，也就是只包含他認為是最要緊、最關(guān)鍵的因素的一幅圖景。

那么，管理人這兩個特征的意義何在呢？首先，因為他尋求滿意而非最優(yōu)，他不用先考慮一切可能的備選行動方案，也用不著確認存在著全部備選行動方案便可以進行選擇。其次，由于他把世界看成幾乎是空曠的，不考慮所有事物之間的一切相互聯(lián)系（它們會使思考和行動如入煙海），所以，管理人能用相對簡單的經(jīng)驗方法來制定決策。這些方法不致給他的思考能力強加上無法負擔的重任。

西蒙以棋手的對弈為例，向人們詳細地介紹了“管理人”的決策過程。他說我們?nèi)绻麑嶋H計算一下，棋手比賽時若按對策論尋找策略，需要做多大的搜索量，那么，上述“不實際”的意思就顯得更生動了。平均看來，一盤棋賽的任一給定狀態(tài)，約有30種合乎規(guī)則的走法。以整數(shù)概略計之，一步走法及對方的反應平均有103種不同的接續(xù)走法。一盤棋賽的平均總步數(shù)，可以合理地估計為40步左右。因此，可能出現(xiàn)的不同下棋方法也許有10120種之多。盡管數(shù)字未必精確，但數(shù)目之大，已足以支持上述論斷。

對棋手決策過程所做的研究清楚地告訴人們，下棋高手在選擇每一步走法或每一個策略時，所考慮的可能走法或策略，不會達到100種之多。以某種標準來看，100種可采納的方法已經(jīng)算得上夠多的了，但它離10120還遠著呢！實際上，棋手不會去考慮全部的可能策略并從中選取最佳者，只是構(gòu)造和檢驗相當少的可能策略；他一旦發(fā)現(xiàn)了一個滿意的策略，就立即做出抉擇。

范加驤先生在為西蒙的《管理行為》中譯本所做的序中，曾經(jīng)以一個尋找縫衣針的例子說明了在“有限理性”支配下，現(xiàn)實中人們的決策過程，也說明了“經(jīng)濟人”與“管理人”的區(qū)別。范先生說：“假如在一個草垛中分散著一些縫衣針。如果是尋找最佳措施，就要把所有的針都找到，逐一加以比較后，找出最尖銳的一根。如果尋找的是‘符合要求’的措施，那么只要找到的針尖銳到能夠縫制要縫的衣服，那就滿足了要求，不用再找下去了，再找下去也不見得有多大益處。”此例中的關(guān)鍵有二：一是最基本的標準；二是搜索成本。由于搜索成本的存在，只要找到符合最基本標準的就行了。

當然，選擇方案的標準也是變化的。當替代措施容易發(fā)現(xiàn)時，就可以提高標準，當替代措施難以發(fā)現(xiàn)時，則降低標準。

剛才講的是個人決策，企業(yè)決策的道理亦是如此。在這里，我們依據(jù)范加驤先生的中文序言做如下介紹。

西蒙認為，企業(yè)或任何組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部的活動都可以分為經(jīng)常性和非經(jīng)常性的兩類活動。有關(guān)這兩類活動的決策方式也是不同的。前者是程序化決策，后者為非程序化決策。

個人的、企業(yè)的或其他組織機構(gòu)的日常活動往往是多次重復出現(xiàn)的。隨著經(jīng)驗的積累，就會尋找到并選擇出符合要求的措施，發(fā)展成為一套程序化的解決辦法。遇到重復出現(xiàn)的情況，就按照既定的程序和步驟行動。日常的活動不管如何復雜，都可以分解為簡單的行動步驟，并加以程序化。

西蒙認為，程序化有兩個作用：一是作為企業(yè)控制系統(tǒng)的一部分。例如企業(yè)為了指揮其雇員的活動，詳細制定了和獎懲制度聯(lián)系在一起的標準作業(yè)程序。二是作為企業(yè)協(xié)調(diào)系統(tǒng)的一部分。作為協(xié)調(diào)工具，程序不是應用于協(xié)調(diào)成員之間的行動方式和活動節(jié)拍，就是規(guī)定前后工序間傳遞產(chǎn)品時的產(chǎn)品性質(zhì)。

工作高度程序化以后，個人專業(yè)化水平隨之提高，但企業(yè)各部門的相互依賴性就增加了。由此總結(jié)出的命題是，情況愈是重復出現(xiàn)并能預料時，對相互依賴性的寬容程度愈大。反之，變動性和偶然性因素愈大，工序?qū)ｉT化所引起的協(xié)調(diào)活動愈多。因此，在迅速變化的環(huán)境中，企業(yè)將犧牲專門化來獲得獨立程序的配套性。這就是“大而全”現(xiàn)象存在的真正原因。為了實現(xiàn)更大程度的工作專門化，應增加環(huán)境的穩(wěn)定性。例如原材料的供應要做到質(zhì)量合格，成分穩(wěn)定，供貨及時，才有利于使用單位提高專業(yè)化水平。

此外，一個企業(yè)能否支持一個復雜的、相互依賴的生產(chǎn)活動，還決定于處理協(xié)調(diào)所需要的通訊聯(lián)絡，即內(nèi)部信息傳遞的速度和質(zhì)量。內(nèi)部信息傳遞的速度越快、質(zhì)量越高，企業(yè)內(nèi)部越是具有相互依賴性。當企業(yè)中發(fā)生新的和修正舊的程序的創(chuàng)新過程時，這就是企業(yè)的非經(jīng)常活動。為了有效地進行這類性質(zhì)的活動，就需要進行非程序化的決策，就要依次地經(jīng)過全部決策過程。

西蒙將全部決策過程大致概括為：從設定問題，確定目標開始，然后尋找為達到目標可供選擇的各種方案或措施，比較并評價這些方案的得失。在這些方案中進行選擇，并做出決定，在執(zhí)行決定中進行核查和控制，以保證實現(xiàn)預定的目標。在這里，西蒙所講的程序化實際上是一個內(nèi)部管理制度的問題。他關(guān)于最低標準、搜索成本、程序化、非程序化的一系列見解，對我們現(xiàn)實企業(yè)管理，應當說是很有意義的。

四、如何克服有限理性的弊端，或者如何最大限度地使行為更為理性

按照西蒙的論述，要克服有限理性的弊端，或者說最大限度地提高理性的程度，除了個人的訓練，如知識的擴充和能力的提高之外，更為根本的是靠制度。他說，“我們所有的人，在如何完整地籌劃我們的行動上，在復雜的世界里所能達到的理性的限度上，都受到極大的限制。而制度則為我們提供了一種穩(wěn)定的環(huán)境，使我們至少可能達到微弱的理性。例如，我們能可靠地預料到，如果朝某個方向走上一程，就可以找到一家食品店，并且它明天還會在那個地方。靠著制度環(huán)境的這種穩(wěn)定性，以及其他許多沒有疑問的穩(wěn)定性，我們就可能對自己的行為后果進行合理而穩(wěn)定的規(guī)劃了”。

西蒙強調(diào)，“我們的制度環(huán)境，就像我們的自然環(huán)境一樣，在我們周圍設置了一套可靠的、可感知的模式。我們沒有必要理解產(chǎn)生這些事件的根本原因，或這些事件本身的全部細節(jié)，而只要了解那些影響我們的生活和需要的少數(shù)模式就足夠了。我們所生存的環(huán)境（社會環(huán)境和自然環(huán)境）的這種穩(wěn)定性和可預見性，允許我們在有限的認知能力和計算能力的約束下，去應付我們所面臨的問題”。他的總結(jié)論是，有些制度上的安排，能有助于我們更好地處理社會選擇問題。

在“能有助于我們更好地處理社會選擇問題”的制度安排中，西蒙首推組織與市場。首先，他認為對于那些常規(guī)的、重復的社會需要，可以通過建立專業(yè)化的團體和組織，使之平等地處理各種問題。每個組織處理一種問題，其他組織則同時處理其余的問題。

對于市場機制，西蒙更為推崇。他說，在一種廣泛的范圍內(nèi)，我們可以用市場和價格來限制每個人決策時所需要掌握的信息數(shù)量。例如某人到本地超級市場時，無需過問面包和麥片的生產(chǎn)過程，也不必打聽制造商有什么為難的問題，便可以決定買什么和想吃什么。在這種個人決策過程中，他只需要了解那些可以買到的商品的價格。由于這個原因，市場和價格被證明是現(xiàn)代社會的極其有利的機制，因為它能幫助我們每個人獨立地做出決策，而無需了解與此相關(guān)的，所有他人決策的全部煩瑣細節(jié)。人們?yōu)榱诉M行市場交易，只需注意有關(guān)的市場價格，因為所有相關(guān)信息都被概括在我們必須支付的價格中了。因此，我們可以把市場視為這樣一種機制，它能使人類憑借有限的信息和計算能力，比較合理地選擇和決定自己的行為。

把西蒙的一系列論述用一句簡明的話來概括：因為理性有限，才必須選擇市場機制。在論證這一問題時，他非常贊賞哈耶克當年的觀點。他說，我所提出的，是很多年前由哈耶克所闡明的那種更基本和一般的市場觀。市場就能提出一種限制信息量的方式，使我們只按自己的需要做出決策，不必了解別人行動的細節(jié)。因此，即使最優(yōu)的選擇可望而不可即，現(xiàn)實的市場機制仍能為我們提供一種過得去的社會安排的途徑。

除了市場機制，最大限度限制有限理性的弊端的另一制度安排，則是被西蒙稱為“對抗式程序”的法制建設。“司法的基本準則是遵循特定的程序，這種標準是尋求滿意而不是尋求最優(yōu)。它的基本假定是，如果這些程序被遵循，那么，在某種長期意義上，就能實現(xiàn)過得去的、甚至稱心如意的決策。”

好的制度安排固然可以最大限度地限制由于有限理性而產(chǎn)生的弊端，但制度安排不是任意的。制度是一個體系，其中的一個子制度總是在一定的制度環(huán)境下誕生并發(fā)揮作用的。

西蒙強調(diào)，“一個組織只有設計得適合其功能，適應其社會環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，才可以是有效的”。他對于社會主義國家的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡表示贊賞，但同樣認為市場經(jīng)濟的制度安排是一個體系。他說:“市場只能與其他社會控制和決策方式一同使用，它并不能提供一種孤立的社會選擇機制。”

計劃經(jīng)濟的種種弊端可以一言以蔽之地歸結(jié)為：組織龐大的社會經(jīng)濟運行所需要的知識和能力，超越了人們理性的限度。現(xiàn)在，我們終于選擇了社會主義市場經(jīng)濟，這又證明了一個基本的道理：通過比較好的制度安排，盡量使我們的有限理性，在制度的幫助下效果最好。值得深思的是，我們對市場經(jīng)濟的認識是否到位，我們是否認識到了市場經(jīng)濟是一個制度體系，是否理解了西蒙關(guān)于“市場只能與其他社會控制和決策方式一同使用，它并不能提供一種孤立的社會選擇機制”，以及“一個組織只有設計得適合其功能，適合其社會環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，才可以是有效的”論述。如果我們只要市場機制配置資源的功能，而不要它必需的、內(nèi)在的制度構(gòu)造和制度環(huán)境，我們很可能不會達到預期的效果。

長期以來，我們對市場經(jīng)濟的認識一直很不到位，是帶有極強功利目的的工具主義。由于對市場經(jīng)濟體制認識上的不到位，在理論探討上就窮于應付在向市場體制過渡過程中出現(xiàn)的問題：當行政干預、人為因素過多的時候，就說市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟；當假冒偽劣泛濫、大量欠債不還的時候，又說市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，如此等等。

當然，這些說法都沒有錯，但本身就是市場經(jīng)濟的題中應有之義。總之，市場經(jīng)濟是一個包括相應產(chǎn)權(quán)、道德、文化、法制的制度體系。我們必須繼續(xù)深化對市場經(jīng)濟的認識。

（作者系中國人民大學經(jīng)濟學教授、博士生導師、中國特色社會主義政治經(jīng)濟學研究中心學術(shù)委員會委員)