經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 梁冀 12月29日，證監(jiān)會通報稱，決定對中金公司（601995.SH）及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，因后者在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(下稱“聯(lián)想集團(tuán)”)申請在科創(chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對其科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴其提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評價其科創(chuàng)屬性。

證監(jiān)會表示，中金公司等上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，決定對中金公司等采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

據(jù)了解，王晟系中金公司投行部負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理。幸科、謝晶欣為聯(lián)想集團(tuán)申請科創(chuàng)板上市的保薦代表人。孫雷、趙沛霖亦為中金公司保薦代表人，但并非聯(lián)想集團(tuán)保薦項目成員。

有資深投行人士指出，聯(lián)想集團(tuán)形式上是滿足科創(chuàng)屬性指標(biāo)要求的。據(jù)聯(lián)想集團(tuán)招股書，公司所屬新一代信息技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域，且滿足“科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)一”的具體要求，具體情況如下：

聯(lián)想集團(tuán)董事長兼CEO楊元慶曾表示，外界關(guān)于“聯(lián)想不達(dá)標(biāo)科創(chuàng)板IPO標(biāo)準(zhǔn)”的傳聞“完全不存在”。楊元慶稱，聯(lián)想最近三個財年研發(fā)投入分別為102.03億元、115.17億元以及120.38億元，累計超過300億元，“這大大跨越了科創(chuàng)板相關(guān)的研發(fā)門檻”。

招股書顯示，2018年至2020年，聯(lián)想集團(tuán)的研發(fā)費(fèi)用占當(dāng)期收入的比例分別為2.48%、2.63%和2.39%。

此前，聯(lián)想集團(tuán)還因申報科創(chuàng)板“一日游”事件引發(fā)市場廣泛關(guān)注。

9月30日，上交所受理聯(lián)想集團(tuán)公開發(fā)行中國存托憑證（CDR）并在科創(chuàng)板上市的申請文件，保薦機(jī)構(gòu)為中金公司。國慶假期后第一個交易日（10月8日），上交所網(wǎng)站顯示聯(lián)想集團(tuán)的科創(chuàng)板IPO審核狀態(tài)由“已受理”更改為“終止”，終止原因為發(fā)行人聯(lián)想集團(tuán)與保薦人中金公司分別向上交所提交了相關(guān)撤回申請。

10月10日，聯(lián)想集團(tuán)在港交所發(fā)布公告稱，撤回科創(chuàng)板上市是考慮到公司業(yè)務(wù)規(guī)模及復(fù)雜度，招股書中的財務(wù)信息等可能會在申請的審閱過程中失效。同時，審慎考慮最新發(fā)行上市等資本市場相關(guān)情況后，決定撤回中國存托憑證于科創(chuàng)板上市及買賣的申請。

監(jiān)管層多次表示，要堅守科創(chuàng)板的“硬科技”定位。10月20日，證監(jiān)會主席易會滿在金融街論壇上表示，堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位，規(guī)范創(chuàng)業(yè)板服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)定位，防止板塊套利，是注冊制改革始終要把握好的重點內(nèi)容。科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)已主動撤回245家，不少是因為板塊定位問題，這暴露出一些保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)展觀、政策把握和內(nèi)控上存在差距，片面追求數(shù)量和規(guī)模，質(zhì)控跟不上。

前述投行人士也指出，聯(lián)想集團(tuán)不符合科創(chuàng)板的定位導(dǎo)向，但作為個人電腦行業(yè)龍頭企業(yè)，其對券商和交易所來說也具有相當(dāng)吸引力。