經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 梁冀 2月15日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布答記者問(wèn)就近期市場(chǎng)對(duì)境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況做出說(shuō)明，表示相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶(hù)交易。

近日，中國(guó)香港本地券商耀才證券通過(guò)郵件告知客戶(hù)，將于2月16日起暫停內(nèi)地客戶(hù)賬戶(hù)的買(mǎi)入功能，限客戶(hù)于2月23日前提取賬戶(hù)內(nèi)余款。此外，國(guó)泰君安國(guó)際（即“國(guó)君香港”）近日暫停內(nèi)地居民身份開(kāi)戶(hù)。此類(lèi)事件引發(fā)外界對(duì)于存量投資者交易受限的擔(dān)憂(yōu)。

2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)對(duì)兩家龍頭互聯(lián)網(wǎng)跨境券商富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)推進(jìn)整治工作。

2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。按照同一類(lèi)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日，證監(jiān)會(huì)部署開(kāi)展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，對(duì)上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶(hù)；同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶(hù)轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)外匯管理?xiàng)l例，境內(nèi)個(gè)人每年可購(gòu)匯等值5萬(wàn)美元用于境外旅游等經(jīng)常項(xiàng)目支付，但不得用于購(gòu)置房地產(chǎn)和股票等資本項(xiàng)目投資(此類(lèi)投資應(yīng)通過(guò)QDII或其他受監(jiān)管的渠道進(jìn)行)。

證監(jiān)會(huì)在答記者問(wèn)中表示，據(jù)了解，絕大部分涉及此類(lèi)業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶(hù)。部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。

國(guó)泰君安1月初發(fā)布的報(bào)告指出，跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的不利因素不僅來(lái)自新增大陸客戶(hù)的禁止，也來(lái)自大陸投資者現(xiàn)有資金的潛在流出。其預(yù)計(jì)，證監(jiān)會(huì)提到的“有序化解存量”的舉措會(huì)逐步展開(kāi)，目前境內(nèi)客戶(hù)仍可以交易的原因是監(jiān)管不想造成恐慌。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

截至發(fā)稿，老虎證券（TIGR.O）、富途控股（FUTU.O）盤(pán)前均漲超10%。