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    浙商基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”操作曝光:趨同交易致虧損36萬 違法行為被罰30萬

    洪小棠2023-07-10 20:39

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 公募基金經(jīng)理“老鼠倉”再現(xiàn),浙商基金前基金經(jīng)理利用未公開信息進(jìn)行趨同交易遭罰。

    “老鼠倉”操作細(xì)節(jié)

    7月10日,經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者獲悉,浙江證監(jiān)局日前公布了對浙商基金前基金經(jīng)理劉偉的《行政處罰決定》。

    根據(jù)該《行政處罰決定》,浙商基金前基金經(jīng)理劉煒利用職務(wù)之便獲取未公開信息,隨后控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易,合計成交金額為1760.24萬元,合計虧損36.51萬元。浙江證監(jiān)局決定對其處以30萬元罰款。

    2021年2月1日,劉煒入職浙商基金,入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金(以下簡稱“浙商滬港深精選基金”),負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作,直至2022年9月5日被浙商基金決定暫停職務(wù)。

    2021年2月1日至2022年9月5日,劉煒因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。

    而在劉煒入職浙商基金還不足一個月,2021年2月24日,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立,資金賬戶21XXXX88,下掛上海股東賬戶A20XXXXX30和深圳股東賬戶03XXXXXX42。

    自賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶便由劉煒通過手機(jī)下單交易,賬戶由實際控制和操作,資金亦為劉煒自有資金。

    經(jīng)查,自“唐某卿”賬戶開立后至2022年9月5日,該賬戶共交易滬市股票41只,交易成交金額1972.55萬元,與劉煒?biāo)芾淼恼闵虦凵罹x基金趨同交易股票23只,趨同交易成交金額1172.67萬元,趨同交易股票只數(shù)占比56.1%,趨同交易金額占比59.45%,賬戶趨同交易虧損22.33萬元。

    與此同時,該賬戶共交易深市股票24只,交易成交金額1318.72萬元,與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只,趨同交易成交金額587.57萬元,趨同交易股票只數(shù)占比54.17%,趨同交易金額占比44.56%,賬戶趨同交易虧損14.18萬元。

    經(jīng)計算,劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元,趨同交易合計虧損36.51萬元。

    2022年9月5日,劉煒被浙商基金暫停職務(wù)。

    浙江監(jiān)管局表示,對上述違法事實,有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、職務(wù)任免文件、情況說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

    劉煒因職務(wù)便利知悉未公開信息,控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易,上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定,構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

    申辯不予采納

    不過,對于上述違法行為,劉煒提交了申辯意見。

    劉煒在其申辯材料中提出:第一,無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解,造成本次違法行為。第二,未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生,不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三,未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四,糾錯態(tài)度良好,積極配合調(diào)查、提供資料等。第五,不存在其他違法行為。第六,已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

    但浙江證監(jiān)局對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

    浙江證監(jiān)局認(rèn)為,第一,劉煒作為基金從業(yè)人員,理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī),不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二,非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等,我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上,對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定,我局決定:對劉煒處以30萬元罰款。

    根據(jù)公開信息顯示,浙商基金前基金經(jīng)理劉煒為倫敦商學(xué)院金融學(xué)碩士畢業(yè),并在多個海外賣方研究機(jī)構(gòu)從事研究工作,一度成為賣方研究主管。

    2021年2月1日起,劉煒擔(dān)任浙商滬港深精選基金的基金經(jīng)理,不過在其管理該基金近一年半的時間內(nèi),該基金收益率為-42.21%,任職年化回報為-34.33%,為同類基金墊底水平。

    事實上,近年來,監(jiān)管層對于基金經(jīng)理“老鼠倉”等違法行為的監(jiān)察與監(jiān)管日趨嚴(yán)格。

    2021年7月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》,對“加強(qiáng)證券投資基金發(fā)行和運作監(jiān)管”等提出了總體要求。并把“老鼠倉”作為重點打擊對象,即強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域的執(zhí)法,包括嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)部交易、老鼠倉、操縱市場等重大案件。

    對于基金經(jīng)理“老鼠倉”行為,華南一位公募機(jī)構(gòu)合規(guī)相關(guān)人士認(rèn)為,“從流程上來講,在基金公司聘任基金經(jīng)理時,就對基金經(jīng)理進(jìn)行了嚴(yán)格的合規(guī)培訓(xùn),并需簽署《合規(guī)履職承諾函》,基金經(jīng)理在明知自己違法違規(guī)前提下仍‘鉆空子’進(jìn)行趨同交易,性質(zhì)比較惡劣。”

    “雖然公募行業(yè)投資運作和監(jiān)管都十分嚴(yán)格,但基金管理人仍需在公司合規(guī)及從業(yè)人員道德規(guī)范上做進(jìn)一步的強(qiáng)化和約束,避免此類事件再次發(fā)生,才能有利于公募行業(yè)長期、高質(zhì)量發(fā)展。”該相關(guān)人士進(jìn)一步指出。

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    財富與資產(chǎn)管理部主任、資深記者
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