全國人大代表、河南證監(jiān)局局長牛雪峰日前在接受中國證券報(bào)記者采訪時表示,為及時查處違規(guī)問題,增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法有效性,提高上市公司質(zhì)量,建議建立上市公司異常經(jīng)營線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制。
牛雪峰還就更好發(fā)揮期貨市場功能服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,以及統(tǒng)一交易所市場和銀行間市場科技創(chuàng)新公司信用類債券標(biāo)準(zhǔn)等提出建議。
增強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警能力
近年來,上市公司違規(guī)造假行為往往呈現(xiàn)模式復(fù)雜、手段隱蔽、動機(jī)多樣等特點(diǎn),發(fā)現(xiàn)和查處難度較大。牛雪峰認(rèn)為,通過整合市場監(jiān)管、稅務(wù)、海關(guān)、電力、司法、社保等方面涉及上市公司經(jīng)營的數(shù)據(jù)資源,實(shí)現(xiàn)多維度、多領(lǐng)域監(jiān)測,有助于及時發(fā)現(xiàn)并查處苗頭性、傾向性問題,推動上市公司規(guī)范內(nèi)部控制、提高信息披露質(zhì)量。
他建議,一方面,加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),建立國家層面的跨地區(qū)、跨部門聯(lián)動協(xié)作和數(shù)據(jù)共享機(jī)制,打造政務(wù)大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺,統(tǒng)籌歸集涉及上市公司經(jīng)營管理的數(shù)據(jù)資源,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的匯聚整合。
另一方面,加大科技監(jiān)管建設(shè)的投入,優(yōu)化風(fēng)險指標(biāo)體系,豐富風(fēng)險監(jiān)測維度,完善數(shù)據(jù)分析模型,運(yùn)用人工智能、云計(jì)算等技術(shù)手段對數(shù)據(jù)進(jìn)行交互驗(yàn)證分析,更加及時精準(zhǔn)識別異常現(xiàn)象,增強(qiáng)對上市公司違規(guī)行為、潛在風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警能力。
更好發(fā)揮期貨市場功能
經(jīng)過三十多年的發(fā)展,我國期貨市場影響力逐步提升,品種工具涵蓋農(nóng)業(yè)、金屬、能源化工、金融等國民經(jīng)濟(jì)重要領(lǐng)域。牛雪峰建議更好發(fā)揮期貨市場功能,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
他建議,落實(shí)期貨市場合約品種上市注冊制,加快建設(shè)與我國特色現(xiàn)貨實(shí)際相適應(yīng)的期貨市場產(chǎn)品體系。深入貫徹落實(shí)期貨和衍生品法有關(guān)實(shí)行期貨、期權(quán)合約品種上市注冊制的規(guī)定精神,清理和消除隱性壁壘,加快期貨市場合約品種創(chuàng)新和生態(tài)鏈建設(shè)。特別是對于與國家產(chǎn)業(yè)政策協(xié)同,聚焦農(nóng)業(yè)強(qiáng)國、制造強(qiáng)國和綠色低碳發(fā)展的相關(guān)品種創(chuàng)新,進(jìn)一步加大支持力度,提高品種研發(fā)上市速度,更好滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。
建立完善大宗商品期現(xiàn)價格監(jiān)測和治理體系,充分利用客觀真實(shí)價格信息服務(wù)宏觀調(diào)控。探索建立期現(xiàn)市場統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺,有效整合大宗商品生產(chǎn)、流動、進(jìn)出口等各環(huán)節(jié)信息,打破跨市場信息壁壘,及時發(fā)現(xiàn)、預(yù)警和研判潛在市場風(fēng)險,提升市場監(jiān)管效能;鼓勵現(xiàn)貨宏觀管理部門充分參考利用期貨現(xiàn)貨兩個市場價格信號,制定有關(guān)宏觀調(diào)控政策;持續(xù)強(qiáng)化期現(xiàn)兩個市場調(diào)控政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,合力引導(dǎo)市場預(yù)期,優(yōu)化資源配置。
支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)充分利用期貨市場,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。進(jìn)一步優(yōu)化套期保值會計(jì)制度準(zhǔn)則,對企業(yè)開展套期保值行為出臺統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),提高國有企業(yè)套期保值的政策靈活度,為國有企業(yè)參與衍生品交易營造寬松的監(jiān)管環(huán)境;支持各大型現(xiàn)貨交易平臺在合法合規(guī)和風(fēng)險可控的前提下,探索與期貨交易所開展業(yè)務(wù)合作,推動現(xiàn)貨平臺的產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨期權(quán)價格進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算,從而推廣基差貿(mào)易、含權(quán)貿(mào)易、協(xié)議交收等業(yè)務(wù),進(jìn)一步提升我國大宗商品價格影響力,保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。
此外,支持更大力度開展“銀期保”種收項(xiàng)目,服務(wù)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
統(tǒng)一科技創(chuàng)新公司信用類債券標(biāo)準(zhǔn)
近年來,科技創(chuàng)新公司信用類債券的誕生和發(fā)展,增強(qiáng)了債券市場精準(zhǔn)服務(wù)科技創(chuàng)新的能力。當(dāng)前,科技創(chuàng)新公司債券與科技創(chuàng)新票據(jù)在主體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、用途認(rèn)定范圍等方面還存在一定的差異。牛雪峰建議,統(tǒng)一交易所市場和銀行間市場科技創(chuàng)新公司信用類債券標(biāo)準(zhǔn)。
“為充分發(fā)揮科技創(chuàng)新類債券的作用,進(jìn)一步促進(jìn)債券市場的高質(zhì)量發(fā)展,建議由中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合相關(guān)部門,共同研究確定債券統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以推動科技創(chuàng)新企業(yè)更好利用債券融資工具,促進(jìn)社會資金更加直接精準(zhǔn)流入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。”牛雪峰說。
他建議,統(tǒng)一科技創(chuàng)新主體發(fā)債支持標(biāo)準(zhǔn),鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)利用債券市場融資。統(tǒng)一科技創(chuàng)新用途認(rèn)定范圍,支持企業(yè)將募集資金投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。統(tǒng)一募集資金用途投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域比例。
來源:中國證券報(bào)