東吳證券表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。目前，公司的經(jīng)營情況正常。相關(guān)信息以公司公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

業(yè)績方面，據(jù)東吳證券披露的2023年第三季度報告，公司2023年前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入80.36億元，同比減少7.82%；歸屬于上市公司股東的凈利潤17.46億元，同比增長41.28%。

進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責任

多家券商已被立案

4月12日，國務院發(fā)布新“國九條”，包含了嚴把發(fā)行上市、加強證券基金機構(gòu)監(jiān)管等共計九部分內(nèi)容，這是繼2004年、2014年兩個“國九條”之后，國務院再次出臺的資本市場指導性文件。其中提到，“進一步壓實發(fā)行人第一責任和中介機構(gòu)‘看門人’責任，建立中介機構(gòu)‘黑名單’制度。堅持‘申報即擔責’，嚴查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題。”

當日，中信證券、海通證券雙雙披露公告，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，兩家券商均被中國證監(jiān)會立案。

中信證券稱，公司及全資孫公司中信中證資本分別收到中國證監(jiān)會立案告知書。因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對中信證券和中信中證資本立案。

海通證券稱，公司于2024年4月12日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年3月13日，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案。

同日，華西證券發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書的公告。經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載；持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告涉嫌存在不實記載；持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局擬對華西證券采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施。

3月15日，證監(jiān)會集中發(fā)布《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》等四項“兩強兩嚴”政策文件。其中提出，嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量、壓實中介機構(gòu)“看門人”責任、優(yōu)化多層次資本市場功能銜接、規(guī)范引導資本健康發(fā)展等八項措施。

業(yè)內(nèi)人士表示，為落實“增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性”，完善市場制度機制、提升上市公司質(zhì)量以及法治建設(shè)將是證監(jiān)會的工作重點。制度方面，定價制度、定價機制將持續(xù)完善；機制方面，預計一二級市場的銜接流程將是改革重點。對于券商而言，“看門人”責任及“價值發(fā)現(xiàn)”能力將被不斷壓實，倒逼券商業(yè)務邏輯、規(guī)范、能力持續(xù)優(yōu)化提升。