經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 李微敖 程丹妮 曾三次擔(dān)任中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會(下稱“發(fā)審委”)委員的北京市康達律師事務(wù)所高級合伙人栗皓律師,因犯受賄罪被判有期徒刑12年,并罰金300萬元。
2024年6月22日,數(shù)位知情者向經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者告訴了上述消息。
北京市司法局于2024年6月5日公布的一則《行政處罰決定書》也證實了這一事項。北京市司法局宣布,因栗皓“故意犯罪受到刑事處罰,屬于《律師法》第四十九條第二款規(guī)定的情形”,經(jīng)該局“負(fù)責(zé)人集體討論研究,決定給予栗皓吊銷律師執(zhí)業(yè)證書的行政處罰。
栗皓,1966年8月生,他曾在天津市自動化儀表成套設(shè)備廠擔(dān)任助理工程師、天津市外國企業(yè)專家服務(wù)總公司任業(yè)務(wù)經(jīng)理。
1994年,栗皓開始律師執(zhí)業(yè),先后在天津市華大律師事務(wù)所、天津市吉利律師事務(wù)所、北京市建元律師事務(wù)所、北京市頤合律師事務(wù)所、北京市中潤律師事務(wù)所、北京市安理律師事務(wù)所任職。2005年,栗皓加入北京市康達律師事務(wù)所任合伙人,后任高級合伙人。
知情者介紹,栗皓主攻證券法律業(yè)務(wù),是康達律師事務(wù)所證券部的領(lǐng)軍人物之一,上市公司公開資料稱其“長期從事境內(nèi)外股票發(fā)行與上市、公司并購、資產(chǎn)重組、外商投資及民商事訴訟和仲裁等法律服務(wù)。在公司法、證券法等相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域能夠提供廣泛而深入的法律服務(wù)。他主要服務(wù)對象包括企業(yè)境內(nèi)外上市公司及擬上市公司、資產(chǎn)管理公司、證券公司、私募股權(quán)投資機構(gòu)及國有大中型企業(yè)集團等”。
栗皓曾擔(dān)任過無錫市金楊新材料股份有限公司(301210.SZ)、南方電網(wǎng)綜合能源股份有限公司(003035.SZ,下稱“南網(wǎng)能源”)、杭州螢石網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(688475.SH)、山東新巨豐科技包裝股份有限公司(301296.SZ)等公司的獨立董事。
栗皓還是中國證監(jiān)會第一屆、第三屆及第十六屆發(fā)審委的委員,其中在2014年5月,他被中國證監(jiān)會聘為第十六屆主板發(fā)審委專職委員。
證監(jiān)會的公開數(shù)據(jù)顯示,僅僅在2016年一年,栗皓就參與審核了60家企業(yè)的IPO申請審核,其中批準(zhǔn)同意了57家,否決了3家。
知情者對經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者稱,栗皓案發(fā)于2021年年底至2022年年初,其涉及事項與其任職證監(jiān)會發(fā)審委時相關(guān)。
2021年12月16日,杭州汽輪動力集團股份有限公司(200771.SZ,下稱“杭汽輪B”)董事會,通過《關(guān)于增補栗皓為公司第八屆董事會獨立董事的議案》。但是僅僅一個多月后,即2022年1月25日,栗皓出任獨董的這一議案卻在杭汽輪B公司的臨時股東大會上被否決。彼時,上市公司解釋稱,“栗皓是因個人原因無法履職”。
2022年3月14日,栗皓又“由于個人原因”,辭去南網(wǎng)能源公司第一屆董事會獨立董事和董事會提名委員會主任委員、董事會審計與風(fēng)險委員會委員職務(wù)。
2024年6月5日北京市司法局公布的處罰決定顯示:栗皓一案后由江蘇司法部門查辦。
2023年4月26日,江蘇省南京市秦淮區(qū)人民法院判栗皓犯受賄罪,處有期徒刑12年,并處罰金人民幣300萬元;栗皓不服,提起上訴。2023年8月10日,南京市中級人民法院二審裁定維持原判。
值得一提的是,栗皓曾任職的證監(jiān)會第十六屆發(fā)審委委員里,已有多人落馬。
2021年11月27日,中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布,中國證監(jiān)會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海監(jiān)管局原調(diào)研員、國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴(yán)重違法,接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組與江蘇省紀(jì)委監(jiān)委的監(jiān)察調(diào)查。
隨后,中央紀(jì)委國家監(jiān)委又公布,朱毅“喪失監(jiān)管底線,利用發(fā)行審核權(quán)為他人謀取不當(dāng)利益,非法收受財物,數(shù)額巨大,嚴(yán)重破壞監(jiān)管公信力”。
2021年12月3日,中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布,中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機關(guān)對中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行了立案審查調(diào)查。
通報稱,操艦“公權(quán)力意識淡漠,甘于被‘圍獵’,將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具,非法收受大量財物,通過入股擬上市公司非法謀利,數(shù)額巨大”。
2022年6月,中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布,中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機關(guān)對主動投案的中國證監(jiān)會第十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所原會計監(jiān)管部總監(jiān)林勇峰嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進行了立案審查調(diào)查。
經(jīng)查,林勇峰存在“在企業(yè)發(fā)行上市審核中為他人謀取不當(dāng)利益并收受財物”等問題。
21世紀(jì)經(jīng)濟報道、財聯(lián)社等媒體亦曾報道,在2021年6月,曾任第14屆、第15屆和第16屆主板發(fā)審委委員的天健會計師事務(wù)所(特殊有限合伙)原副總裁陳翔也涉案被帶走調(diào)查。