經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 李沁 9月伊始,僅4天之內(nèi),工銀瑞信基金就先后發(fā)布兩則代為履行基金經(jīng)理職責(zé)情況的公告,公告顯示,趙憲成、游凜峰兩名基金經(jīng)理暫離工作崗位超過30日,將由其他兩名基金經(jīng)理代為履行職責(zé)。
業(yè)內(nèi)人士表示,通常基金經(jīng)理的休假時長與基金公司的其他員工無異,除非遇到特殊情況,否則輕易不會休假超過30日。
對此,一位接近工銀瑞信基金的人士透露,休假超過30日的兩名基金經(jīng)理分別為美籍和中國臺灣籍,由于疫情的原因,回居住地與返京均需隔離,因此才會出現(xiàn)休假超過30日的特殊情形。
不過,針對兩名基金經(jīng)理休假后的系列問題仍待解答:在此期間,如遇基金產(chǎn)品出現(xiàn)問題,誰來負責(zé)?接任的兩位基金經(jīng)理是否有能力及精力同時管理如此多的產(chǎn)品?
基金經(jīng)理休假超30日
今年來,包括工銀瑞信基金在內(nèi)的11家基金公司出現(xiàn)基金經(jīng)理因休假超過30日而暫停履行職責(zé)的情況,其中以女性基金經(jīng)理居多,原因為休產(chǎn)假;工銀瑞信基金、銀河基金、信達澳銀基金則未說具體說明休假原因。
以近期發(fā)布公告的工銀瑞信基金為例,9月3日,工銀瑞信基金發(fā)布公告稱,基金經(jīng)理趙憲成于2021年9月3日至2021年10月22日休假,暫離工作崗位超過30日。經(jīng)公司決定,在趙憲成休假期間,工銀瑞信滬港深股票型證券投資基金、工銀瑞信香港中小盤股票型證券投資基金(QDII)、工銀瑞信新經(jīng)濟靈活配置混合型證券投資基金(QDII)的基金經(jīng)理職責(zé)由單文代為履行。
9月6日,工銀瑞信基金再發(fā)布一則公告:基金經(jīng)理游凜峰于2021年9月6日起開始休假,暫離工作崗位超過30日。經(jīng)公司決定,在游凜峰休假期間,工銀瑞信中國機會全球配置股票型證券投資基金、工銀瑞信全球精選股票型證券投資基金、工銀瑞信絕對收益策略混合型發(fā)起式證券投資基金、工銀瑞信新價值靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信新機遇靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信基本面量化策略混合型證券投資基金、工銀瑞信優(yōu)選對沖策略靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理職責(zé)由本公司基金經(jīng)理陳小鷺代為履行。
能否穩(wěn)定運行?
有業(yè)內(nèi)人士表示,通常基金經(jīng)理的休假時長與基金公司的其他員工無異,除非遇到特殊情況,否則輕易不會休假超過30日。接連兩名基金經(jīng)理如此長時間休假,實屬異常。
一位接近工銀瑞信基金的人士透露,休假超過30日的兩名基金經(jīng)理分別為美籍和中國臺灣籍,由于疫情的原因,回居住地與返京均需隔離,因此才會出現(xiàn)休假超過30日的特殊情形。
天天基金網(wǎng)資料顯示,趙憲成為中國臺灣人,碩士研究生學(xué)歷,先后在第一金證券、統(tǒng)一投信擔(dān)任分析師,在群益投信擔(dān)任資深分析師、基金經(jīng)理,在永豐投信擔(dān)任資深分析師,在華頓投信、日盛投信擔(dān)任基金經(jīng)理。2018年加入工銀瑞信基金管理有限公司,現(xiàn)任權(quán)益投資部基金經(jīng)理。趙憲成的現(xiàn)任基金資產(chǎn)總規(guī)模為39.47億元,任職期間最佳基金回報為127.43%,其所管理的產(chǎn)品多為QDII和股票型基金。
而代替趙憲成管理的單文,碩士研究生學(xué)歷,先后在KPMG擔(dān)任助理經(jīng)理,在嘉實基金擔(dān)任中級研究員。2014年加入工銀瑞信,現(xiàn)任高級研究員,基金經(jīng)理。單文現(xiàn)任基金管理總規(guī)模為201.09億元,任職期間的最佳回報為220.65%。值得注意的是,在單文管理過的基金中,以股票型、混合偏股型基金居多,未顯示有過管理QDII的經(jīng)驗。不過上述知情人表示,單文是工銀瑞信港股投資能力中心負責(zé)人,對于港股市場有著較為深入的了解。
同樣休假的基金經(jīng)理游凜峰,博士學(xué)歷,先后在Merrill Lynch InvestmentManagers擔(dān)任美林集中基金和美林保本基金基金經(jīng)理;在Fore Research &Management擔(dān)任Fore Equity Market Neutral組合基金經(jīng)理;在Jasper Asset Management擔(dān)任Jasper Gemini Fund基金基金經(jīng)理。2009年加入工銀瑞信基金管理有限公司,擔(dān)任工銀全球基金的基金經(jīng)理。目前,游凜峰的現(xiàn)任基金資產(chǎn)總規(guī)模為35.79億元,任職期間最佳基金回報414.87%,其所管理的基金多為QDII和混合靈活型基金。
接替游凜峰的基金經(jīng)理陳小鷺,碩士研究生學(xué)歷,曾在華泰聯(lián)合證券擔(dān)任研究員;2011年加入工銀瑞信基金管理有限公司,現(xiàn)任研究部基礎(chǔ)化工行業(yè)高級研究員、基金經(jīng)理。陳小鷺現(xiàn)任基金資產(chǎn)總規(guī)模為37.89億元,任職期間最佳基金回報為229.68%,所管理的基金以混合靈活型基金為主,有QDII的管理經(jīng)驗。據(jù)悉,陳小鷺曾與游凜峰共同管理過工銀瑞信絕對收益策略混合型發(fā)起式證券投資基金。
事實上,對于基金經(jīng)理休假超過30日的情況,投資者最為關(guān)心的莫過于所購買的相關(guān)產(chǎn)品能否穩(wěn)定運行,投資策略、運作方式等是否會因更換管理人而發(fā)生改變。
對此,上述知情人士表示,通常情況下,基金經(jīng)理在管理產(chǎn)品時會在既有的選股池和選股邏輯上進行選擇。此外,在基金經(jīng)理休假期間,基金產(chǎn)品如遇異常,基金公司的投資決策委員會亦會按照一定的流程應(yīng)對突發(fā)事件。
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