為支持企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，提高境外發(fā)行證券與上市過程中相關保密和檔案管理工作的規(guī)范化水平，推動深化跨境監(jiān)管合作，證監(jiān)會會同財政部、國家保密局、國家檔案局對《關于加強在境外發(fā)行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕29號)進行修訂，形成了《關于加強境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》，現向社會公開征求意見。

針對近年來境外發(fā)行上市相關新情況、新問題，本次修訂擬主要對原規(guī)定作出以下調整:一是完善法律依據，增加《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國注冊會計師法》等有關法律法規(guī)作為上位法。二是調整適用范圍，與《國務院關于境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定(草案征求意見稿)》相銜接，明確適用于企業(yè)境外直接和間接上市。三是明確企業(yè)信息安全責任，為境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動中境內企業(yè)、有關證券公司、證券服務機構在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引。四是完善跨境監(jiān)管合作安排，為安全高效開展跨境監(jiān)管合作提供制度保障。

國家繼續(xù)支持各類符合條件的企業(yè)赴境外上市，不斷深化跨境監(jiān)管合作，相信規(guī)定修訂將進一步提升境外上市企業(yè)的合規(guī)水平，促進境外上市活動健康有序發(fā)展。歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會和有關部門將根據公開征求意見情況，進一步修改完善規(guī)定，履行法定程序后盡快發(fā)布實施。

根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國會計法》等法律法規(guī),證監(jiān)會會同財政部、國家保密局、國家檔案局對《關于加強在境外發(fā)行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕29號)進行修訂,修訂后名稱暫定為《關于加強境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定》。現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:

1.登錄中國證監(jiān)會網站(網址:http://www.csrc.gov.cn),進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄目提出意見。

2.傳真:010-66210206。

3.電子郵箱:guojibu@csrc.gov.cn。

4.通信地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會國際部,郵政編碼:100033。

意見反饋截止時間為2022年4月17日。

          中國證監(jiān)會

          2022年4月2日

附件1：關于加強境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定（征求意見稿）

附件2：《關于加強境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定（征求意見稿）》修訂說明