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    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就金帝股份上市首日戰(zhàn)略投資者出借證券有關(guān)事宜答記者問(wèn)

    經(jīng)觀要聞2023-09-19 15:48

    經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 9月19日,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就金帝股份上市首日戰(zhàn)略投資者出借證券有關(guān)事宜答記者問(wèn)。

    問(wèn):近日,金帝股份高管與核心員工參與IPO戰(zhàn)略配售設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在上市首日出借其獲配證券,引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注,證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)?

    答:我會(huì)已關(guān)注到相關(guān)情況并進(jìn)行了核查。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定,發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售;參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi),可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動(dòng)性,抑制價(jià)格過(guò)度波動(dòng)。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后,將收回全部股份、僅獲得出借收益,并繼續(xù)作為限售股管理。

    經(jīng)我會(huì)核查,金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后,在上市首日由資管計(jì)劃通過(guò)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)將股票出借給證券金融公司,再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司,124名投資者(包括35名個(gè)人投資者、89家私募基金)依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況,上述融券業(yè)務(wù)符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定,未發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體繞道減持、合謀進(jìn)行利益輸送等問(wèn)題。我會(huì)對(duì)戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴(yán)格監(jiān)管,明確要求相關(guān)主體不得通過(guò)任何方式變相減持、不得通過(guò)任何方式合謀進(jìn)行利益輸送,一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴(yán)肅處理。

    針對(duì)市場(chǎng)反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則,我會(huì)將充分聽取各方意見,進(jìn)一步論證評(píng)估。


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