又有期貨公司收到罰單，這次是A股上市公司瑞達(dá)期貨。

4月19日，海南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告，因互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位等多項問題，瑞達(dá)期貨海南分公司被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。近期，已有多家期貨公司及多位從業(yè)人員被處罰，行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)加強。

瑞達(dá)期貨海南分公司及相關(guān)人員被罰

海南證監(jiān)局在上述處罰決定書中指出，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨海南分公司存在以下問題：一是客戶信息管理不當(dāng)；二是互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位，對客戶反映的情況未進(jìn)行核實處理和報告，互聯(lián)網(wǎng)渠道客戶信息管理機制缺失；三是營銷人員管理和考核機制缺失，人員招聘、員工檔案審查和管理、崗位分工、營銷人員客戶歸屬分配和薪酬計算混亂，廉潔從業(yè)管理不足；四是適當(dāng)性管理落實不到位，風(fēng)險測評環(huán)節(jié)未全面考慮客戶信息并審慎評估其風(fēng)險承受能力，未關(guān)注客戶短期內(nèi)提升風(fēng)險等級且前后問卷中關(guān)鍵信息不一致的情況。

海南證監(jiān)局對瑞達(dá)期貨海南分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。同時要求該公司應(yīng)采取切實有效的措施，對相關(guān)問題進(jìn)行整改，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

同日，海南證監(jiān)局還公告，對李敏、陸麗麗、賀小龍等三名瑞達(dá)期貨海南分公司人員采取出具警示函措施。海南證監(jiān)局在相關(guān)決定書中表示，李敏作為瑞達(dá)期貨海南分公司副總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，且李敏存在為員工出具虛假離職證明、人為調(diào)高個別營銷人員績效并與其發(fā)生大額資金往來的情形；陸麗麗作為負(fù)責(zé)人，對分公司業(yè)務(wù)和人員了解不充分、管控不力，依法對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；賀小龍作為瑞達(dá)期貨海南分公司業(yè)務(wù)主管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，且賀小龍在接受海南證監(jiān)局現(xiàn)場檢查時不夠配合，未能如實提供掌握的相關(guān)資料。

瑞達(dá)期貨創(chuàng)建于1993年，是國內(nèi)大型全牌照期貨公司。該公司2019年在深交所掛牌上市，成為深交所期貨第一股、是第二家登陸A股的期貨上市公司。此前發(fā)布的年報顯示，瑞達(dá)期貨2023年營業(yè)總收入為9.26億元，同比減少56.01%；歸屬于上市公司股東的凈利潤2.44億元，同比減少16.95%。截至4月19日收盤，瑞達(dá)期貨股價為11.49元，今年累計跌幅已達(dá)到22.89%。

期貨業(yè)連收罰單

瑞達(dá)期貨并非個例，近期，已有多家期貨公司及多位從業(yè)人員被處罰，表明行業(yè)監(jiān)管正在進(jìn)一步加強。

4月12日，因負(fù)責(zé)人為配資活動提供便利違規(guī)行為，中天期貨有限責(zé)任公司寧海世貿(mào)中心營業(yè)部被寧波證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳建剛被出具警示函。公開信息顯示，中天期貨有限責(zé)任公司成立于1993年，前身為銀建期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，是國內(nèi)最早成立、在國家工商總局注冊的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司之一。2015年10月12日，經(jīng)核準(zhǔn)，中天證券股份有限公司成為中天期貨的全資控股股東。

4月3日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布監(jiān)管措施決定書，對先鋒期貨采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，先鋒期貨對次席交易系統(tǒng)管理存在以下問題：上線前對系統(tǒng)功能測試不充分，未對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)操作及變更系統(tǒng)行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效保護客戶信息等。先鋒期貨注冊資本為1.5億元，第一大股東為國內(nèi)百億私募合晟資產(chǎn)，持股比例為90.91%，入股時間為2018年5月。

而在今年3月，中期協(xié)官網(wǎng)連發(fā)6份對于期貨從業(yè)人員或子公司人員的紀(jì)律懲戒決定，涉及的違規(guī)行為包括“以他人名義從事期貨交易”“以個人名義接受客戶委托代理客戶進(jìn)行期貨交易”“為配資活動提供便利”等，其中情節(jié)嚴(yán)重者被給予“撤銷期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒。

此外，3月初，上海證監(jiān)局還對天鴻期貨及其四名高管開出罰單。天鴻期貨因“未按規(guī)定及時向上海證監(jiān)局報告股權(quán)變更、章程修改等事項”、“任用不符合任職條件的人員擔(dān)任高級管理人員”等10項問題被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，四名高管被采取出具警示函及監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

來源：證券時報