中信建投證券實(shí)習(xí)生短視頻事件的影響還在持續(xù)發(fā)酵。近日，題為“985大一投行實(shí)習(xí)的一天”的視頻在網(wǎng)上流傳，不僅有男子炫富之舉，還泄露多個(gè)項(xiàng)目的客戶信息，一閃而過(guò)的筆記更列舉了涉及IPO財(cái)務(wù)造假的操作，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注，并有多個(gè)相關(guān)詞條沖上微博熱搜。時(shí)隔一個(gè)周末，市場(chǎng)針對(duì)上述事件討論的熱度并未退減。北京商報(bào)記者了解到，在上述事件影響擴(kuò)大的背景下，當(dāng)前已有多家券商表示將加強(qiáng)內(nèi)部管理，個(gè)別機(jī)構(gòu)或?qū)⑦M(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)管理要求。

確有研學(xué)項(xiàng)目

中信建投證券實(shí)習(xí)生短視頻事件的影響還在持續(xù)發(fā)酵。近日，題為“985大一投行實(shí)習(xí)的一天”的視頻在網(wǎng)上流傳，視頻內(nèi)容是一名男子在中信建投證券投行部實(shí)習(xí)，不僅有男子炫富之舉，還泄露多個(gè)項(xiàng)目的客戶信息，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

針對(duì)該事件，中信建投證券曾兩度回應(yīng)。7月26日，中信建投證券回復(fù)北京商報(bào)記者表示，“近日某高校學(xué)生在中信建投證券暑期研學(xué)期間，擅自拍攝了含有公司名稱標(biāo)識(shí)的小視頻，引發(fā)關(guān)注。視頻內(nèi)容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規(guī)管理規(guī)定。目前，我司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序”。

對(duì)于上述回應(yīng)中提及的“研學(xué)”，公開資料顯示，中信建投證券旗下確有研學(xué)項(xiàng)目。例如，針對(duì)中信金控企業(yè)家辦公室客戶子女舉辦的“奔涌吧后浪”研學(xué)計(jì)劃，旨在帶領(lǐng)企業(yè)家子女深入了解中信金控及其下屬金融子公司的綜合金融服務(wù)能力，當(dāng)前已舉辦多期。而中信建投證券企業(yè)家辦公室于2023年8月成立，致力于為高端戰(zhàn)略客戶提供專業(yè)、綜合服務(wù)。

從行業(yè)情況來(lái)看，當(dāng)前已有中信證券、銀河證券、國(guó)泰君安證券、廣發(fā)證券等多家券商設(shè)立企業(yè)家辦公室。從行業(yè)整體來(lái)看，設(shè)立企業(yè)家辦公室已成為頭部券商的標(biāo)配。

不過(guò)，中信建投證券在7月27日再次發(fā)布聲明并提到，經(jīng)查，該學(xué)生進(jìn)入公司研學(xué)系公司投行某團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人違規(guī)引入，公司已對(duì)該負(fù)責(zé)人作出撤職處分，并將對(duì)投行部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。

北京商報(bào)記者從業(yè)內(nèi)人士處了解到，所謂違規(guī)引入，一般是指引入不符合公司規(guī)定的人。據(jù)悉，券商在招聘實(shí)習(xí)生時(shí)，對(duì)學(xué)校、專業(yè)甚至畢業(yè)年份等均有要求。記者通過(guò)微博、獵聘等平臺(tái)查詢到，證券公司在招聘實(shí)習(xí)生時(shí)，通常僅向985或211等重點(diǎn)高校學(xué)子開放，專業(yè)要求金融、經(jīng)濟(jì)相關(guān)，同時(shí)僅限于距離畢業(yè)還有一年左右的本科生或研究生投遞。

例如，某上市券商在年內(nèi)發(fā)布的資產(chǎn)證券化團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)生招聘就明確指出，要求碩士以上學(xué)歷，金融、法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè)，同時(shí)要滿足2025年畢業(yè)，985、211或海外知名大學(xué)在讀等條件。

實(shí)習(xí)生身份疑云

在中信建投證券兩度回應(yīng)后，上述事件在周末持續(xù)發(fā)酵，市場(chǎng)關(guān)注的重點(diǎn)也從前述炫富、泄露客戶信息轉(zhuǎn)移到視頻一閃而過(guò)的筆記內(nèi)容。有業(yè)內(nèi)人士指出，相關(guān)內(nèi)容或涉及IPO財(cái)務(wù)造假的灰色操作。

筆記內(nèi)容顯示：“協(xié)議未上會(huì)，統(tǒng)一做一版收入，開票”“回簽的合同和發(fā)票要統(tǒng)一”。對(duì)此，有網(wǎng)友評(píng)論“收入是‘做’出來(lái)的？還要統(tǒng)一，就做平唄。開發(fā)票，那基本是要收款付款了，發(fā)票還是根據(jù)‘做的收入’開的”。

泄露客戶信息是一回事，涉嫌財(cái)務(wù)造假又是另一回事。中信建投證券在7月27日發(fā)布的聲明表示，就視頻所涉及的公司客戶信息，公司將盡力降低對(duì)客戶的影響，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規(guī)盡職調(diào)查記錄，經(jīng)查不存在協(xié)助財(cái)務(wù)造假等情況，公司將隨時(shí)接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)行為依法合規(guī)。對(duì)于內(nèi)部管理存在的問(wèn)題和疏漏，公司將深刻總結(jié)、認(rèn)真反思，扎實(shí)整改，并舉一反三，進(jìn)一步完善公司管理制度、內(nèi)部控制和人員管理。

另外，網(wǎng)上有關(guān)該名學(xué)生及其家屬身份的傳聞也有多個(gè)版本。據(jù)網(wǎng)傳內(nèi)容顯示，該名男子系華中科技大學(xué)的學(xué)生，并在2024年亞洲大學(xué)生武術(shù)錦標(biāo)賽中摘金奪銀。還有消息稱，該學(xué)生的父親曾在金融監(jiān)管部門任職。

對(duì)此，中信建投證券在聲明中表示，經(jīng)核實(shí)，該學(xué)生系華中科技大學(xué)大一學(xué)生，其父親為非公職人員，從未在金融監(jiān)管部門任職。

多家券商將加強(qiáng)制度管理

隨著該事件持續(xù)發(fā)酵，有關(guān)券商實(shí)習(xí)生管理、資料保密管理、合規(guī)管理等問(wèn)題引起市場(chǎng)關(guān)注。滬上某大型券商從業(yè)人士表示，為了加強(qiáng)實(shí)習(xí)生管理和信息保護(hù)，公司把實(shí)習(xí)生管理納入制度，并要求實(shí)習(xí)生入職時(shí)簽署保密相關(guān)文件，通過(guò)建立實(shí)習(xí)生行為準(zhǔn)則對(duì)實(shí)習(xí)生日常行為進(jìn)行規(guī)范管理。與此同時(shí)，實(shí)習(xí)生導(dǎo)師在督促實(shí)習(xí)生遵守制度規(guī)范方面也發(fā)揮著重要作用，通過(guò)不定期的提示和排查保證相關(guān)制度規(guī)范落實(shí)到位，避免客戶信息、內(nèi)部資料等重要信息的泄露。

還有頭部券商內(nèi)部人士向北京商報(bào)記者表示，其所在機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)習(xí)生都有要求簽保密協(xié)議，并要求實(shí)習(xí)生參加公司各種培訓(xùn)。中信建投證券此次事件能讓公司各部門更警醒，后續(xù)公司或進(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)管理。

信息保護(hù)方面，該券商內(nèi)部人士表示，公司員工手冊(cè)中有要求需依法依規(guī)保守商業(yè)秘密、客戶信息等非公開信息，即便在崗位變動(dòng)甚至離職后，也要按照有關(guān)規(guī)定履行保密義務(wù)。

中國(guó)企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長(zhǎng)柏文喜認(rèn)為，當(dāng)前證券公司在信息管理方面可能存在內(nèi)部管理不規(guī)范、信息披露培訓(xùn)不足、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制不全面等問(wèn)題。他建議，證券公司可以通過(guò)建立健全及完善內(nèi)部治理機(jī)制、強(qiáng)化信息披露培訓(xùn)、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等方式進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部信息的管理以及保密信息的保護(hù)。

來(lái)源：北京商報(bào) 作者：李海媛