拉長離職人員入股禁止期 擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管范圍

◎記者 湯立斌

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)9月6日發(fā)布的消息，證監(jiān)會(huì)當(dāng)日發(fā)布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（下稱《規(guī)定》），進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，包括拉長離職人員入股禁止期、擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍、提出更高核查要求等。

證監(jiān)會(huì)高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺(tái)了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號(hào)》（下稱“2號(hào)指引”），要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的，必須嚴(yán)格清理。

證監(jiān)會(huì)介紹，2號(hào)指引發(fā)布實(shí)施以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)離職人員入股擬上市企業(yè)嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序，大幅削減離職人員“職務(wù)身份價(jià)值”。為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度，證監(jiān)會(huì)在2號(hào)指引基礎(chǔ)上，制定《規(guī)定》，并于2024年4月27日至5月11日向社會(huì)公開征求意見。市場各方對(duì)規(guī)則內(nèi)容總體支持，提出的修改完善建議，證監(jiān)會(huì)逐條研究，認(rèn)真吸收采納，并相應(yīng)修改了規(guī)則。

據(jù)悉，《規(guī)定》吸納了2號(hào)指引的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：

一是拉長離職人員入股禁止期。《規(guī)定》將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員，處級(jí)及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級(jí)以下離職人員從2年延長至4年。

二是擴(kuò)大對(duì)離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。《規(guī)定》將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。根據(jù)《規(guī)定》，中介機(jī)構(gòu)要對(duì)離職人員投資背景、資金來源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。

《規(guī)定》自2024年10月8日起施行，2號(hào)指引同時(shí)廢止。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將嚴(yán)格落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》中關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”的相關(guān)要求，繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān)，并加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理，維護(hù)公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。