經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 10月23日晚間，國(guó)都證券（870488.NQ）公告稱(chēng)，10月22日收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

國(guó)都證券表示，公司董事會(huì)于2024年10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，辭去公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)，自2024年10月22日起辭職生效。公司將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

國(guó)都證券2023年年報(bào)披露，楊江權(quán)出生于1973年4月，在加入國(guó)都證券之前，曾在西南證券股份有限公司任研發(fā)中心研究員及投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、在西證股權(quán)投資有限公司任總經(jīng)理等。

2020年5月至2020年11月，楊江權(quán)在國(guó)都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，并于2020年8月進(jìn)入國(guó)都證券出任副總經(jīng)理。2023年7月起，楊江權(quán)出任國(guó)都證券總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

談及對(duì)公司的影響，國(guó)都證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，該次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響，公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。作為新三板掛牌券商，國(guó)都證券也不存在因本次處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

就在本次楊江權(quán)被立案調(diào)查前，今年4月底，國(guó)都證券及楊江權(quán)便收到北京證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，因國(guó)都證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位等情形，公司被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被出具警示函。

5月，國(guó)都證券德州解放中大道證券營(yíng)業(yè)部也被山東證監(jiān)局采取過(guò)出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，因營(yíng)業(yè)部未有效做好人員資質(zhì)管理，存在不具備基金從業(yè)資格而向客戶(hù)宣傳推介基金的情形。國(guó)都證券表示，公司會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，組織實(shí)施整改工作，深入自查、吸取教訓(xùn)，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

據(jù)了解，7月份浙商證券“入主”國(guó)都證券迎來(lái)新進(jìn)展。7月16日，浙商證券（601878.SH）發(fā)布公告稱(chēng)，關(guān)于申請(qǐng)國(guó)都證券股東資格獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理。

上半年，浙商證券從國(guó)都證券8名股東手中受讓了共計(jì)34.25%的國(guó)都證券股權(quán)。如果上述交易均順利完成，浙商證券將成為國(guó)都證券的第一大股東。

10月17日，浙商證券在投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表中披露，今年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向國(guó)都證券下發(fā)了《變更主要股東申請(qǐng)反饋意見(jiàn)》，目前公司正與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、國(guó)都證券一同組織反饋意見(jiàn)回復(fù)；根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司股東資格尚需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，能否獲得核準(zhǔn)及最終獲得核準(zhǔn)的時(shí)間均存在不確定性。