經(jīng)濟觀察報 記者 馬國川

發(fā)現(xiàn)擇優(yōu)分配原理

經(jīng)濟觀察報：在你們這一代經(jīng)濟學(xué)家中，你的經(jīng)歷比較獨特，你是從自然科學(xué)轉(zhuǎn)到經(jīng)濟學(xué)研究中來的，是“半路出家”。

茅于軾：我在大學(xué)讀書時學(xué)的是機械，大學(xué)畢業(yè)之后，便到了東北齊齊哈爾鐵路局工作，當(dāng)過火車司機，還當(dāng)過工程師，后來又調(diào)入鐵道部科學(xué)研究院，長期從事機車車輛研究。“文化大革命”我被下放到山西大同7年，1975年，中央打算修建一條青藏鐵路，組織了一批專家對這條鐵路的設(shè)計作技術(shù)經(jīng)濟評價，因為課題研究需要，我調(diào)回鐵道科學(xué)研究院。論證中一個基本問題是如何評價一條鐵路的經(jīng)濟性。在計劃經(jīng)濟年代，價格混亂，所以根本無法評價鐵路的經(jīng)濟性。正是這次經(jīng)歷使我對經(jīng)濟學(xué)發(fā)生了興趣。

經(jīng)濟觀察報：這一年你已經(jīng)46歲了，當(dāng)時的經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)栽诿χ鴱摹顿Y本論》中尋章摘句，為政策的變換做出種種政治上的詮釋。工程師的思維方式，似乎有助于你擺脫意識形態(tài)的羈絆。

茅于軾：實際上現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)早就擺脫了抽象概念的堆砌，建立在數(shù)理基礎(chǔ)上。但是當(dāng)時中國的經(jīng)濟學(xué)家們離意識形態(tài)太近，而我就沒有太多意識形態(tài)的約束。我一直對理工問題中的最優(yōu)化方法有強烈的興趣，早在做火車司機時，我就開始研究在正點運行的前提下，一個火車司機如何駕駛機車才能使燃料消耗最少？這就是所謂最優(yōu)操縱問題。為了研究這個問題，我對動態(tài)最優(yōu)化進(jìn)行了長期研究。經(jīng)濟問題實際上也是一個最優(yōu)化問題，它是研究如何在有限的資源供應(yīng)條件下使財富產(chǎn)出最大化。經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)在數(shù)學(xué)上就是數(shù)學(xué)規(guī)劃問題。我在深入思考中終于意識到這一點。我興奮得半個月沒有睡好覺，經(jīng)常半夜爬起來拿出紙筆做演算、推導(dǎo)，最后從數(shù)學(xué)非線性規(guī)劃的最普遍原理提出了“擇優(yōu)分配”的概念。這是1979年，我剛好50歲。后來我進(jìn)一步豐富完善，整理成了一個理論體系“擇優(yōu)分配原理”。這是我這一輩子在自然科學(xué)方面最重要的成果。

經(jīng)濟觀察報：“擇優(yōu)分配原理”被稱為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)，你從一條捷徑直接走入了經(jīng)濟學(xué)的核心領(lǐng)域。那么，到底什么是擇優(yōu)分配原理？

茅于軾：擇優(yōu)分配原理是經(jīng)濟學(xué)的“脊梁骨”。經(jīng)濟學(xué)尤其是微觀經(jīng)濟學(xué)，討論的核心問題便是稀缺資源的有效配置。擇優(yōu)分配原理就是想直接探討什么是配置資源的最佳原則。微觀經(jīng)濟理論認(rèn)為，最優(yōu)分配要使配置到各個領(lǐng)域的資源能有一個統(tǒng)一的邊際收益。從理論上講，實現(xiàn)最優(yōu)配置有兩種方式：一是由一個計劃者事先計算出統(tǒng)一邊際收益的數(shù)值，再按這個計算結(jié)果制訂計劃，調(diào)配社會資源。問題在于，復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)中邊際收益的調(diào)整往往牽一發(fā)而動全身，現(xiàn)實中沒有任何一個計劃者能求出全社會各種資源的統(tǒng)一邊際收益。理想狀態(tài)中的計劃經(jīng)濟神話不過是一種“計算機烏托邦”。事實上，計劃者總是誤把平均收益當(dāng)成是邊際收益，創(chuàng)造出許多拍腦瓜式的、一刀切式的比例關(guān)系，用以指導(dǎo)國民經(jīng)濟建設(shè)，結(jié)果堵塞了資源向更有效的配置調(diào)整的渠道，造成了我們熟知的浪費和低效率。看來，只有另一種辦法，即走市場經(jīng)濟之路才行得通。因為，按照擇優(yōu)分配原理，無論我們是從哪一種初始分配出發(fā)，追求自利的市場參與者總會充分利用價格信號，不斷做微量調(diào)整，將邊際效益低的投入改用于邊際效益更高的領(lǐng)域。由于普遍存在邊際收益遞減公理，最后一切投入的邊際收益都會趨于一致，從而達(dá)到了最佳分配。

經(jīng)濟觀察報：這也就是說，在改革開放剛開始的時候，你就證明了計劃經(jīng)濟的不科學(xué)、不可行，認(rèn)定市場經(jīng)濟是必由之路。

茅于軾：這是我自己思考的結(jié)果，是有著嚴(yán)密的科學(xué)邏輯的。1975年，前蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)家康特羅維奇因提出了線性規(guī)劃的擇優(yōu)分配原理被授予過諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。當(dāng)時我不知道這些情況，在國門緊閉的歲月里也不可能知道。所以在幾年時間里，我一個人潛心構(gòu)造我的經(jīng)濟學(xué)世界，用自己推導(dǎo)出的這個原理把經(jīng)濟學(xué)重新又改造了一遍。直到1981年，我參加了美國經(jīng)濟學(xué)家克萊因在頤和園舉辦的計量經(jīng)濟學(xué)研討班，到這時，我才正式地接觸到了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)。這次培訓(xùn)極大地啟發(fā)和促進(jìn)了我的思路。后來，我進(jìn)一步地閱讀西方經(jīng)濟文獻(xiàn)，和自己的想法印證，更加堅定和完善了原先的構(gòu)思。1985年，我應(yīng)《走向未來叢書》之邀寫成《擇優(yōu)分配原理》一書。

經(jīng)濟觀察報：這本書深受歡迎，前后印了近10萬冊，一些經(jīng)濟學(xué)家回憶說，就是受到這本書的影響才走上了經(jīng)濟學(xué)的道路。

茅于軾：這本書所闡述的當(dāng)然基本上是西方學(xué)者在1970年代以前的理論成果。但是，當(dāng)時國內(nèi)還沒有一本這樣的書。而且我是從問題出發(fā)，是圍繞著一系列中國經(jīng)濟問題展開的：為什么一些平均值指標(biāo)在經(jīng)濟運行實際過程中會導(dǎo)致資源誤置？為什么成本定價法會產(chǎn)生弊端？隨著生產(chǎn)部門的增加與減少、資源利用的可能性的維數(shù)變化，價格應(yīng)當(dāng)變化？為什么利率不應(yīng)定死？什么是真正的“投機倒把”？什么是政策應(yīng)放寬的？什么是政府應(yīng)管理控制的等等。這些對現(xiàn)實問題的思考，吸引了當(dāng)時關(guān)心現(xiàn)實的人們尤其是年輕人的注意。 

“價格萬歲”

經(jīng)濟觀察報：1984年，你從鐵道部科學(xué)研究院調(diào)到了中國社會科學(xué)院，也就有了更多的時間去思考經(jīng)濟問題。茅于軾：因為我的興趣越來越偏向經(jīng)濟學(xué)理論，在鐵道研究院總感覺格格不入，于是調(diào)入中國社會科學(xué)院。當(dāng)時我感興趣的就是中國的經(jīng)濟改革。我主要針對微觀層次的價格調(diào)整，從事應(yīng)用擇優(yōu)分配原理的政策設(shè)計。......更多精彩詳見明日出版的《經(jīng)濟觀察報》第374期。