經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 陳旭  5月23日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱交銀施羅德）交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓、原中信證券股份有限公司研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師楊治山、紫金礦業(yè)以及6名執(zhí)行董事的三起案件。

鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬元。證監(jiān)人士稱，本案中，鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬。

據(jù)證監(jiān)人士介紹，原中信證券股份有限公司研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師楊治山案中，2011年3月1日，漳澤電力公司高管致信山西省委、省政府，請(qǐng)求山西省政府幫助解決公司經(jīng)營(yíng)虧損問題。2011年3月30日，省政府同意漳澤電力與大同煤礦集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱同煤集團(tuán)）就煤電聯(lián)營(yíng)事宜進(jìn)行會(huì)商，以有效解決漳澤電力火電煤炭成本過高的經(jīng)營(yíng)困難。2011年4月中旬，漳澤電力主要負(fù)責(zé)人與楊治山就漳澤電力重組方式、路徑等問題進(jìn)行探討，內(nèi)容涉及定向增發(fā)、上市公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金購(gòu)買等重組方式方法以及如何與煤炭企業(yè)重組才能對(duì)上市公司更加有利等事項(xiàng)。2011年6月2日，山西省政府確定由同煤集團(tuán)與漳澤電力通過資產(chǎn)重組實(shí)現(xiàn)雙方煤電聯(lián)營(yíng)。2011年6月3日，該股漲停，漳澤電力經(jīng)請(qǐng)示大股東及協(xié)商同煤集團(tuán)后申請(qǐng)停牌。6月7日實(shí)施停牌。2011年10月28日，漳澤電力發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)之重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》等公告并復(fù)牌交易。上述事項(xiàng)涉及的有關(guān)信息明確，是具有重大性和實(shí)質(zhì)性的商業(yè)信息，屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。

楊治山作為漳澤電力獨(dú)立董事，參與了同煤集團(tuán)與漳澤電力資產(chǎn)重組的論證過程，為法定的內(nèi)幕信息知情人。2011年4月中旬，楊治山在履行工作職責(zé)中知悉同煤集團(tuán)與漳澤電力資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。2011年4月15日，楊治山指使李某在上海某營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶，4月19、28日，楊治山借用李某賬戶共計(jì)買入“漳澤電力”股票268.25萬股，買入金額約1500萬元，在知悉證監(jiān)會(huì)開始調(diào)查后，楊治山在漳澤電力股票復(fù)牌前夜即2011年10月28日子時(shí)0：01分以跌停板價(jià)格傾倉(cāng)申報(bào)賣出所有股票，當(dāng)天開盤后四分鐘內(nèi)全部成交，虧損82.8萬元，意圖減輕法律制裁。

而紫金礦業(yè)案中，2010年7月18日，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫金礦業(yè)未按規(guī)定披露信息的行為立案調(diào)查，2010年7月3日就發(fā)生污水滲漏的紫金礦業(yè)，未按照《證券法》第六十七條“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果……”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。證監(jiān)會(huì)責(zé)令紫金礦業(yè)改正，給予警告，并處以30萬元的罰款；對(duì)陳景河給予警告，并處以10萬元的罰款；對(duì)羅映南、鄒來昌給予警告，并分別處以5萬元的罰款；對(duì)劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東給予警告。

2011年12月1日至2012年4月30日，證監(jiān)會(huì)稽查局共受理各類案件線索199起。其中，信訪舉報(bào)案件線索45起，占期間線索總量的22.6%，環(huán)比上升40%。特別是今年1月至4月，信訪舉報(bào)線索數(shù)量進(jìn)一步大幅增長(zhǎng)，已經(jīng)累計(jì)受理40起，占該期間線索總量(149起)的27%，是去年同期信訪舉報(bào)線索總量的2.5倍。從投訴、舉報(bào)對(duì)象看，涉及上市公司及其股東、高管的線索較多，共29起，占比為64%；涉及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員7起，占比為15%；其他9起。從線索涉及的違法違規(guī)行為類型看，投訴、舉報(bào)反映問題的范圍較廣，其中，涉及內(nèi)幕交易和老鼠倉(cāng)6起，操縱市場(chǎng)2起，上市公司信息披露違規(guī)和虛假陳述5起，侵害上市公司利益4起，其他線索多涉及擬上市公司造假、非法薦股活動(dòng)、洗錢行為等。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，廣大投資者的監(jiān)督是保障市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行的重要力量。正是有了廣大投資者的積極參與，證監(jiān)會(huì)才能夠?qū)Χ嗥鹱C券期貨違法違規(guī)案件展開調(diào)查，成功處罰乃至移送追究刑事責(zé)任多人，有效清除了證券期貨市場(chǎng)的害群之馬，維護(hù)了市場(chǎng)的公開、公平、公正。證監(jiān)會(huì)近期公布和擬公布的一批典型案件，均是依據(jù)投資者提供的有價(jià)值線索查處的成果。希望廣大投資者繼續(xù)關(guān)心、支持我們的工作。歡迎廣大投資者繼續(xù)向我們提供有價(jià)值的稽查線索。