經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 李緣 渣打在美被控幫制裁國家洗黑錢一事，暫告一段落。提出指控的紐約州金融局檢察官Lawsky昨日在官方網(wǎng)站上發(fā)布公告，指已和渣打達成和解，代價為渣打需給金融局支付3.4億美元的民事賠償金(civil penalty)，但強調國家層面的調查仍會繼續(xù)。

分歧與和解

自8月6日紐約州金融局發(fā)出指控以來，渣打主席莊貝思已第一時間奔赴紐約尋求對策。市場不斷傳出渣打管理層對此事的應對措施，包括反起訴、向國家層面的監(jiān)管機構求助等。聽證答辯會原訂于8月15日舉行。

因紐約州威脅或會吊銷渣打在紐約州的經(jīng)營牌照，英國《每日電訊報》引述消息指，渣打和金融局都不希望需要在聽證答辯會上“刀帛相見”，雙方都希望以罰款來和解，惟罰款金額則存在巨大分歧。有消息指渣打曾主動提出罰款500萬美元，但被紐約州金融局拒絕，該局認為至少要罰5億美元。

渣打總裁冼博德上周末已前往紐約，和美國監(jiān)管當局密集開會磋商。現(xiàn)時情況看，冼博德的親自出馬確有收效，紐約州金融局已確定8月15日的聽證會休庭，若以下三個和解條件可達成：1.、渣打支付3.4億美元的民事賠償金給紐約州金融局；2、渣打需針對紐約州分行的洗錢風險（money-laundering risk）直接匯報給紐約州金融局檢察官，期限需長于兩年；3、渣打總部需在紐約州分行永久性設置專責監(jiān)管和審計境外洗錢活動的職位。

公告的最后，紐約州金融局稱“我們會繼續(xù)協(xié)助聯(lián)邦政府和國家層面的監(jiān)管機構調查此事”。

風暴繼續(xù)

指控雖暫時告一段落，但以金融局公告中仍維持之前的判斷，指渣打過去10年為伊朗洗黑錢超過2500億元，而渣打方面則抗辯指涉嫌違規(guī)的交易金額只有約1400萬美元。

監(jiān)管機構的指控如高懸之劍，國際銀行遭遇的“洗黑錢”風暴仍在繼續(xù)。

繼美國參議員指控匯豐銀行洗黑錢后，印度稅務局亦計劃對匯豐提出洗黑錢指控。印度當?shù)貓笳轮福嘘P部門調查發(fā)現(xiàn)個別人士在匯豐賬戶內的資金為非法所得。總計80個個案中，未披露的收益為43.8億盧比(約7900萬美元)，未上繳的稅款則為13.5億盧比(約240萬美元)。匯豐發(fā)言人未評論此事件。