經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 胡中彬 昨日，發(fā)改委網(wǎng)站掛出《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作的通知》（下稱《通知》），要求各地6月底前出臺地方細(xì)則，并將通過征信機(jī)構(gòu)推薦來加強(qiáng)股權(quán)投資行業(yè)信用體系建設(shè)。

國家發(fā)改委辦公廳發(fā)布的這份名為《關(guān)于進(jìn)一步做好股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作的通知》（下簡稱“694號文”）指出，各地備案管理部門不僅要在6月底前出臺并上報(bào)地方股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則，而且要以地方政府規(guī)章的形式發(fā)布。如果發(fā)布有困難的，可以部門規(guī)章形式發(fā)布。

國家發(fā)改委要求各地方高度重視行業(yè)摸底和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，加強(qiáng)與工商管理部門的溝通與合作，只要是以股權(quán)投資作為主營業(yè)務(wù)的，就要督促其按照有關(guān)規(guī)定將應(yīng)該備案的股權(quán)投資企業(yè)盡快予以備案（以下簡稱“應(yīng)備盡備”）。要求各地機(jī)構(gòu)在4月底前完成行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提交股權(quán)投資行業(yè)總體情況和風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告，并填寫股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資企業(yè)總體情況和風(fēng)險(xiǎn)排查匯總表。

國家發(fā)改委在2011年發(fā)布的2864號文，強(qiáng)制5億元以上PE機(jī)構(gòu)需至國家發(fā)改委備案，1億至5億元PE機(jī)構(gòu)至地方部門備案。但在全國上千家PE機(jī)構(gòu)、上萬個PE基金中，2012年在國家發(fā)改委網(wǎng)站上備案的僅有36家。

此外，發(fā)改委還著重強(qiáng)調(diào)PE不得參與發(fā)起或管理公（私）募證券投資基金、投資金融衍生品、發(fā)放貸款等。

而值得一提的是，今年2月18日，中國證監(jiān)會在其下發(fā)的部門規(guī)章《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下稱《暫行規(guī)定》）中確認(rèn)，符合條件的PE機(jī)構(gòu)可從今年6月1日起開展公募基金管理。