經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 張曉暉 2016年7月19日，仍處于證監(jiān)會立案調(diào)查過程中的西南證券股份有限公司（600369.SH，下稱“西南證券”）迎來重大人事調(diào)整。

西南證券總裁余維佳向董事會遞交了辭呈并獲得通過，在離任西南證券總裁一職之前，余維佳還出任了西南證券的第七屆董事會戰(zhàn)略委員會委員、風險控制委員會主任委員及董事職務。

余維佳的辭職，疑受6月底西南證券被證監(jiān)會立案調(diào)查影響，這次調(diào)查中，證監(jiān)會叫停了西南證券的所有投行業(yè)務。余維佳身為總裁和風險控制委員會主任，對西南證券的投行項目違規(guī)和自營盤舉牌中泰橋梁（超過風險控制標準）負有責任。

尤其是西南證券投行業(yè)務的叫停，給西南證券帶來慘重的損失，在最近三年中，投行業(yè)務是西南證券增速最大的板塊之一。

2016年6月23日，西南證券收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》（編號：深專調(diào)查通字2016975號），因西南證券涉嫌未按規(guī)定履行職責，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定對西南證券立案調(diào)查。

盡管如此，董事會還是對余維佳出任總裁期間的工作表示了感謝。

公告中，西南證券稱：余維佳先生任職期間恪盡職守、勤勉盡責、開拓創(chuàng)新，帶領公司經(jīng)營班子辛勤工作、奮力拼搏，積極應對行業(yè)競爭趨勢，搶抓發(fā)展機遇，推動公司向“資本+中介”的業(yè)務模式轉(zhuǎn)型，全力打造綜合業(yè)務平臺，不斷強化投資能力，公司資本實力大幅提升，業(yè)績屢創(chuàng)新高，綜合實力顯著加強。

簡歷顯示，余維佳2012年加盟西南證券，先后擔任總裁及董事，同時出任西證股權投資有限公司及西證重慶股權投資基金管理有限公司之董事長。并從2012年11月以來，擔任重慶證券期貨業(yè)協(xié)會會長，在投資、金融、基金管理及證券市場方面擁有15年經(jīng)驗。

西南證券的新任總裁由吳堅出任，與此同時，吳堅還擔任重慶股份轉(zhuǎn)讓中心有限責任公司董事長，西證國際投資有限公司董事，西證國際證券股份有限公司執(zhí)行董事，重慶仲裁委仲裁員。

此前，吳堅一直在重慶國資系統(tǒng)任職，先后擔任安誠財產(chǎn)保險股份有限公司副董事長，重慶銀海融資租賃有限公司董事長，重慶直升機產(chǎn)業(yè)投資有限公司副董事長，華融渝富股權投資基金管理有限公司副董事長。

不愿具名的人士表示，余維佳的離任和吳堅的就任，背后都有作為實際控制人重慶市國資委的影子。

此次投行業(yè)務被證監(jiān)會叫停，已經(jīng)令西南證券元氣大傷。一些客戶中止了與西南證券的業(yè)務合作，并更換其他券商作為保薦機構；部分客戶則因為西南證券的立案調(diào)查，導致自己工資的重大資產(chǎn)重組不得不終止。