經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 橙鑒/文 產(chǎn)業(yè)政策從無知走向無恥？張維迎8月下旬在西安的某次論壇上的演講著實驚人，僅是痛批還不夠，張維迎主張廢除一切形式的產(chǎn)業(yè)政策。

緊隨其后的是，與張維迎爭論21年的林毅夫再次站了出來，為“產(chǎn)業(yè)政策”辯護(hù)，稱經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)政策才能成功。

也許巧合，此次爭論發(fā)生的背景，是近段時間國家財政部門公布的部分新能源汽車騙補(bǔ)名單。騙補(bǔ)名單的公布，無疑讓政府產(chǎn)業(yè)政策爭議再起。

如果說前段時間楊振寧與王貽芳關(guān)于“大型對撞機(jī)”的爭辯為廣大民眾帶來了科普紅利，如今這二位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點碰撞，無疑是對中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思考。這次爭論，也是林張自1995年以來的第四次大論戰(zhàn)。

林毅夫與張維迎歷次爭論回顧

張維迎：為什么產(chǎn)業(yè)政策注定會失敗？

張維迎

8月25日，張維迎在西安舉行的亞布力中國企業(yè)家論壇2016年夏季峰會上發(fā)表演講稱，“產(chǎn)業(yè)政策是穿著馬甲的計劃經(jīng)濟(jì)”，并從無知走向無恥，主張廢除一切形式的產(chǎn)業(yè)政策。并稱，由于人類認(rèn)知的局限和激勵機(jī)制的扭曲，產(chǎn)業(yè)政策注定會失敗。以下為張維迎演講全文：

一、產(chǎn)業(yè)政策是穿著馬甲的計劃經(jīng)濟(jì)

人類會犯好多錯誤，人類能夠進(jìn)步的一個重要原因是我們具有從錯誤中學(xué)習(xí)的能力。中國古話“吃一塹長一智”講的就是這個意思。但在我看來，我們經(jīng)常是只吃塹，不長智。計劃經(jīng)濟(jì)在全球都失敗了，這是人類用生命代價換來的一個教訓(xùn)，但計劃經(jīng)濟(jì)的精神仍然保留了下來，人們對產(chǎn)業(yè)政策的推崇就是一個例子。實際上，產(chǎn)業(yè)政策不過是穿著馬甲的計劃經(jīng)濟(jì)。

當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)政策并不是一個新東西。中國是人類歷史上實行產(chǎn)業(yè)政策最早的國家，也是產(chǎn)業(yè)政策連續(xù)時間最長的國家，這個產(chǎn)業(yè)政策就是漢武帝開創(chuàng)的重農(nóng)抑商。重農(nóng)抑商政策抑制了中國人的企業(yè)家精神，阻礙了中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。現(xiàn)在我們要建立市場經(jīng)濟(jì)，不再搞重農(nóng)抑商，但過去幾十年里政府還是不斷推出各種各樣的產(chǎn)業(yè)政策，這些產(chǎn)業(yè)政策同樣阻礙著企業(yè)家精神的發(fā)揮和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

回過頭來看，產(chǎn)業(yè)政策成功的案例鳳毛麟角，失敗的例子比比皆是。舉例來說，2009年推行的十大產(chǎn)業(yè)振興計劃導(dǎo)致了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，政府對光伏產(chǎn)業(yè)的支持使得這個新興產(chǎn)業(yè)很快陷入危機(jī)。但我們并沒有認(rèn)真地總結(jié)這些教訓(xùn)。時至今日，我們不少的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政府官員，甚至一些企業(yè)家，仍然在不斷地呼吁政府制定產(chǎn)業(yè)政策。

產(chǎn)業(yè)政策的失敗不是偶然的，而是必然的。產(chǎn)業(yè)政策為什么注定會失敗？大概歸納有兩個原因：第一個原因是由于人類認(rèn)知能力的限制；第二個原因是由于激勵機(jī)制的扭曲。我要特別強(qiáng)調(diào)，認(rèn)知能力的限制比激勵機(jī)制扭曲更為根本。讓我先談一下認(rèn)知能力的限制。

二、創(chuàng)新是不可預(yù)見的

擁護(hù)產(chǎn)業(yè)政策的人一般有一個隱含的假設(shè)，就是技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)業(yè)是可以事先預(yù)見的，因而是可以計劃的。但這個假設(shè)是完全錯誤的。新產(chǎn)業(yè)來自創(chuàng)新。縱觀人類的產(chǎn)業(yè)發(fā)展史就會發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)都是不可預(yù)見的，我們現(xiàn)在講到某一個時期某一個產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了多么重要的作用，全部是事后諸葛亮式的總結(jié)。30年前沒人預(yù)料到今天的新興產(chǎn)業(yè)，甚至20年前也沒人預(yù)料到；同樣，我們今天也沒有辦法預(yù)見20年、30年之后哪些產(chǎn)業(yè)、哪些技術(shù)是最為重要的。

為什么新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)難以預(yù)見？因為創(chuàng)新的一個基本特點就是它的過程充滿一系列的不確定性，這與科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)很類似。不確定性與我們通常講的風(fēng)險不同，風(fēng)險可以用統(tǒng)計規(guī)律來找出它的概率分布，不確定性沒有任何統(tǒng)計規(guī)律可尋。創(chuàng)新是獨一無二的，我們沒有辦法計算其成功或失敗的概率。并且，一個創(chuàng)新是否能成功，常常取決于后續(xù)的其他創(chuàng)新是否出現(xiàn)，因而面臨的是一系列的不確定性，而不是一個單獨的不確定性。創(chuàng)新的不確定性使得我們沒有辦法預(yù)見求索的結(jié)果，然后制定一個目標(biāo)，再按這個目標(biāo)尋找一個路徑。我們其實既不知道目標(biāo)在哪里，也不知道路徑在哪里，我們只能在不斷的試錯當(dāng)中行進(jìn)。

讓我舉幾個例子。在人類過去200多年的歷史中出現(xiàn)的具有重要影響的技術(shù)，像蒸汽機(jī)、火車、汽車、飛機(jī)、電力、無線電、計算機(jī)、激光、互聯(lián)網(wǎng)等等，都是沒有預(yù)料到的。蒸汽機(jī)在它最初出現(xiàn)的時候，就是用于煤礦井下抽水，沒多少人認(rèn)為它有多么廣闊的用途，所以瓦特改進(jìn)蒸汽機(jī)時找不到錢，只有一個叫羅巴克的英國企業(yè)家資助他，結(jié)果把羅巴克搞破產(chǎn)了。后來博爾頓接手了羅巴克與瓦特的合同，但失敗和巨額的資金需求還是給博爾頓帶來了一次又一次的危機(jī)。你可以想象一下，那時候，能夠使得蒸汽機(jī)后來大有用武之地的很多技術(shù)都沒有出現(xiàn)，比如火車不存在，輪船也不存在，而火車和輪船的出現(xiàn)又依賴于一系列其他的發(fā)明創(chuàng)造，包括鋼鐵質(zhì)量的改進(jìn)，機(jī)械設(shè)備等等。

計算機(jī)是IBM公司1945年發(fā)明的，當(dāng)時沒認(rèn)為它有多大商業(yè)價值，所以遲遲沒有投入市場，因為當(dāng)時計算機(jī)必須用真空管，不僅成本高，而且速度低。計算機(jī)真正成為具有商業(yè)價值的產(chǎn)品是由于十幾年后半導(dǎo)體和集成電路的出現(xiàn)，而這一重大發(fā)明在1945年是不可能預(yù)料到的。

再看看激光的例子。今天激光技術(shù)可以說無處不在，我們開會進(jìn)門的時候身份驗證要激光掃碼，我這里演講要用激光投影，我們聽的音樂是激光唱片，圖書出版要激光排版，去醫(yī)院檢查身體要激光，不少手術(shù)也變成了激光手術(shù)，等等。事實上，最重要的是，所有現(xiàn)在的信息通信都是基于激光技術(shù)才能實現(xiàn)的。但是在上世紀(jì)60年代貝爾實驗室發(fā)明激光技術(shù)之后，一開始甚至不準(zhǔn)備申請專利，因為“激光技術(shù)對通信來講沒有多大意義”。為什么以后變得有意義了？因為出現(xiàn)了纖維光學(xué)技術(shù)，只有纖維光學(xué)技術(shù)和激光結(jié)合起來了，才徹底改變了通信信息傳輸方式，后來才不僅能夠傳輸語音，而且傳輸數(shù)據(jù)，現(xiàn)在傳輸音像。激光技術(shù)的巨大價值依賴于一系列應(yīng)用技術(shù)的發(fā)明，在后來這些技術(shù)出現(xiàn)之前，人們很難認(rèn)識到激光技術(shù)的價值。

我特別想舉兩個企業(yè)的例子。一個是思科公司。思科公司是斯坦福大學(xué)畢業(yè)的一對夫婦創(chuàng)辦的，需要投資的時候他們?nèi)フ绎L(fēng)投，找了72家風(fēng)投沒有一家愿意給錢，因為都不看好它，只是到了第73家才拿到一筆錢。風(fēng)險投資家是些非常聰明的人，削尖腦袋找有利可圖的項目，但也經(jīng)常眼濁！

另外一個例子是騰訊的馬化騰。我曾遇到過一個風(fēng)險投資家，他曾在飯桌上對我說，現(xiàn)在一想起馬化騰就想扇自己兩耳光，我問為什么，他說當(dāng)初馬化騰就想要50萬美元，他愣沒看上。馬化騰找不著錢，好在最后碰到一個南非的風(fēng)投給了錢，騰訊公司現(xiàn)在的最大股東不是馬化騰，而是南非的那家投資公司。

我舉這些例子，就是想說明一個道理：所有重要的創(chuàng)新，所有因創(chuàng)新而成功的新企業(yè)，更進(jìn)一步是所有新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，都是不可預(yù)見的，因為創(chuàng)新過程充滿一系列的不確定性。新技術(shù)的價值最初是無法預(yù)料的，只有在一系列相關(guān)的應(yīng)用技術(shù)出現(xiàn)之后，它才能顯示出來。這意味著什么？意味著我們沒有辦法對新產(chǎn)業(yè)、對創(chuàng)新做任何規(guī)劃，實現(xiàn)創(chuàng)新的唯一途徑是經(jīng)濟(jì)試驗的自由，而不是通過所謂的產(chǎn)業(yè)政策將自己鎖定在預(yù)定的路徑上。

這也正是我們需要企業(yè)家的原因。也可以說，如果技術(shù)和創(chuàng)新是可以預(yù)料的，我們不需要企業(yè)家，我們只需要政府官員和科技干部。我們需要企業(yè)家就因為創(chuàng)新是不可預(yù)料的，所以需要企業(yè)家的警覺、想象力、判斷力，需要企業(yè)家不斷試錯，市場競爭決定誰成功誰失敗，成功的創(chuàng)新就被別人模仿，在市場上不斷擴(kuò)散，推動了人類的進(jìn)步，也給你帶來利潤，失敗了你就自然消亡。扼殺了企業(yè)家精神也就阻塞了創(chuàng)新之路。

三、產(chǎn)業(yè)政策是豪賭

產(chǎn)業(yè)政策意味著什么？意味著我們要把有限的資源（人力的、物質(zhì)的）投在政府選定的優(yōu)先目標(biāo)上，這實際上是一種豪賭，連盲人摸象也談不上。不能想象政府官員對未來技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的判斷比企業(yè)家更敏銳，當(dāng)然我知道一些政府官員確實很有企業(yè)家精神，但總體來講政府官員要比企業(yè)家在創(chuàng)新方面更為遲鈍。當(dāng)政府官員認(rèn)識到某種技術(shù)的重要性的時候這種技術(shù)基本上已經(jīng)過時了，比如說上世紀(jì)90年代中國電視機(jī)廠家只搞組裝，沒有核心技術(shù)---彩色顯象管，所以政府花數(shù)十億美元進(jìn)口了幾十條彩色顯象管生產(chǎn)線，結(jié)果顯像管生產(chǎn)線還沒裝配好的時候，技術(shù)就過時了，因為我們進(jìn)入了數(shù)字時代，顯象管完全被淘汰了。

能不能靠專家制定產(chǎn)業(yè)政策呢？也不行，因為專家可能有硬知識，但沒有創(chuàng)新所必須的企業(yè)家的敏銳性和軟知識。如果要依靠專家的話就面臨一個問題，就是少數(shù)服從多數(shù)，但是多數(shù)專家認(rèn)為正確的東西很可能是完全錯誤的。像我剛才舉的思科公司的例子，如果找73個人一塊投票的話，72個人投反對票，只有一個人投贊成票，這個項目肯定得不到支持。所以說專家也是不可靠的，更何況有些專家說某個技術(shù)重要，其實是為了多得到科研經(jīng)費(fèi)。

靠企業(yè)家制定產(chǎn)業(yè)政策又如何呢？我想也不成，因為有資格被邀請參與政策制定的企業(yè)家一定是已經(jīng)成功的企業(yè)家，但過去的成功不代表未來的成功，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的創(chuàng)新通常來自名不見經(jīng)傳的創(chuàng)業(yè)者，而不是功成名就的商界領(lǐng)袖。

不妨設(shè)想一下，1990年如果美國政府組織一個產(chǎn)業(yè)政策委員會，由比爾·蓋茨任主席，互聯(lián)網(wǎng)時代就不會這么快到來，因為比爾·蓋茨當(dāng)時根本不看好互聯(lián)網(wǎng)，只看好PC。同樣，如果2000年左右中國組織一個企業(yè)家主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策委員會，由CCTV投票選出來的十大年度經(jīng)濟(jì)人物來組成，并且由柳傳志和張瑞敏聯(lián)席擔(dān)任聯(lián)席主席，我想中國互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展可能不會像今天這么好，更可能的是計算機(jī)行業(yè)和家電行業(yè)的產(chǎn)能過剩。像我剛才講的，好多創(chuàng)新就是名不見經(jīng)傳的人做出來的，成功之后我們好多判斷就變得失誤起來了。這就是為什么一代一代新的企業(yè)家在替代老的企業(yè)家。這是認(rèn)知方面的原因。

四、不搞砸絕不罷手

產(chǎn)業(yè)政策之所以失敗，除了認(rèn)知方面的原因，還有激勵機(jī)制方面的問題。

政府官員的激勵和企業(yè)家很不一樣，企業(yè)家試錯，失敗了損失是自己的，成功了收益也是自己的。但政府官員做事成功了沒有與此對應(yīng)的貨幣收益，失敗了反倒可能要承擔(dān)一定的職業(yè)風(fēng)險（盡管并不總是如此）。所以政府官員考慮更多的是怎么回避個人責(zé)任。

回避個人責(zé)任的一個辦法就是聽取專家的意見，這樣任何政策出問題以后都可以說事先征求過專家的意見，官員自己當(dāng)然就沒有責(zé)任，至少情有可原。可以說，聽取專家意見已成為政府官員推卸責(zé)任的一個重要的原因。

第二個辦法就是忠實執(zhí)行上級政府的政策，中央號召做什么我就做什么；或者“跟風(fēng)”，別人（其他地區(qū)）做什么我就做什么，比如別人做動漫，我也做動漫，別人做太陽能，我也做太陽能。這樣即使最后失敗了，大家都失敗了，又不是我一個人失敗了，我個人當(dāng)然也就沒有責(zé)任。光伏產(chǎn)業(yè)的情況就是這樣，中央決定發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)，全國都這么搞，我也這么搞，各地都這么搞，最后就搞成這樣子。所以我們看到，一旦政府鼓勵任何一個產(chǎn)業(yè)，這個產(chǎn)業(yè)一定會變得產(chǎn)能過剩，危機(jī)四伏。凡是政府扶持的產(chǎn)業(yè)，不把它做砸絕不會罷手。

當(dāng)然，做砸了是不是罷手也不一定，因為政府官員還可以錯上加錯。創(chuàng)新的不可預(yù)見性意味著產(chǎn)業(yè)政策一定會出現(xiàn)錯誤：支持了不該支持的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)。但政府官員一般不愿承認(rèn)自己的錯誤，因為錯誤會暴露自己的無知；掩蓋錯誤的一個辦法是對失敗的項目提供更多的支持。這就從無知走向無恥！比如說，上海交大一位教授曾拿了上億的政府資金，搞了個所謂的具有“自主知識產(chǎn)權(quán)”的“漢芯一號”，后來被揭露他不過是把摩托羅拉芯片買過來磨掉人家的商標(biāo)而已。我相信政府一開始只給幾百萬，最后發(fā)現(xiàn)錯了以后不能暴露自己選錯人了，所以不斷加錢，他自己的壓力也越來越大，不做出樣子來好像交待不過去，就只好造假，最后搞成這樣。

政府部門也不會愿意資助那些一心想證明它們犯錯的人，所以獨立研究者不可能得到政府的資助，這進(jìn)一步提高了政府部門掩蓋錯誤能力。比如說，當(dāng)初上3G通訊時要求中國移動[-0.90%][-0.90%]公司使用TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)顯然是一個錯誤，花幾千億的代價，但現(xiàn)在分析它的案例都不可以寫出來，有個郵電大學(xué)的教授寫了也沒有辦法發(fā)表。

這樣的情況在自由市場是不可能的。自由市場上，如果一個企業(yè)家犯錯誤，第一他沒有積極性掩蓋，因為越掩蓋虧損越多；第二他也沒有權(quán)力掩蓋，因為有競爭對手存在，誰也沒有辦法阻止別人證明自己的錯誤。你搞一個技術(shù)，人家也搞一個技術(shù)，人家搞成功了就打垮你了。

產(chǎn)業(yè)政策還帶來尋租行為和腐敗。產(chǎn)業(yè)政策通過對不同產(chǎn)業(yè)在市場準(zhǔn)入、稅收和補(bǔ)貼、融資和信貸、土地優(yōu)惠、進(jìn)出口許可等方面的區(qū)別對待，創(chuàng)造出權(quán)力租金。有些企業(yè)家不具有創(chuàng)新能力，但是很具有尋租的本事，很熱衷于跟政府官員勾結(jié)起來搞尋租活動。現(xiàn)在一些所謂的新技術(shù)公司賬面有利潤，一檢查利潤都來自政府的補(bǔ)貼。所以不難理解，大量從政府拿錢的企業(yè)根本就不可能是真正的創(chuàng)新企業(yè)。

五、企業(yè)家要爭取的是普遍的權(quán)利，而不是特權(quán)

總結(jié)一下，由于人類認(rèn)知的局限和激勵機(jī)制的扭曲，產(chǎn)業(yè)政策注定會失敗。事實上產(chǎn)業(yè)政策只能阻礙創(chuàng)新，而不可能激勵創(chuàng)新。跟著政府的產(chǎn)業(yè)政策走的企業(yè)家，我想也不可能是真正的創(chuàng)新型企業(yè)家。為了創(chuàng)新，為了把我們國家變成一個真正的創(chuàng)新型國家，中國企業(yè)家需要的是自由和公平競爭的法治環(huán)境，而不是什么產(chǎn)業(yè)政策的扶植。所以我主張廢除任何形式的產(chǎn)業(yè)政策，政府不應(yīng)該給任何企業(yè)、任何行業(yè)任何特殊的政策，真正的企業(yè)家不應(yīng)該有這個奢望。

任何特權(quán)都是對他人的歧視，會扭曲企業(yè)家精神。我要特別呼吁一下，企業(yè)家應(yīng)該爭取的是每個人的平等的權(quán)利，而不是給自己的特權(quán)。但我很遺憾地發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在一些企業(yè)家向政府所爭的是給自己的特權(quán)，而不是給所有企業(yè)家、所有個人平等的權(quán)利。我們應(yīng)該記住哈耶克在幾十年前提出的警告，他說：許多假裝捍衛(wèi)“自由企業(yè)”的人，實際上是一群捍衛(wèi)他們自己特權(quán)的衛(wèi)道士和要求政府采取有利于他們的行動的鼓吹者，而非一切特權(quán)的反對者。他認(rèn)為，除非反對國家控制運(yùn)動的領(lǐng)導(dǎo)人以身作則，隨時準(zhǔn)備用他們要求大眾接受的競爭市場節(jié)律來約束自己，否則我們就無望回到一個較為自由的制度當(dāng)中。

林毅夫：經(jīng)濟(jì)發(fā)展有產(chǎn)業(yè)政策才能成功

林毅夫

9月13日，針對張維迎的言論，林毅夫發(fā)表文章稱，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)任不是因為怕產(chǎn)業(yè)政策失敗而凡產(chǎn)業(yè)政策都一概反對，或是因為產(chǎn)業(yè)政策是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件就無條件地支持一切產(chǎn)業(yè)政策，而是要研究清楚產(chǎn)業(yè)政策成功和失敗的道理，以幫助政府在使用產(chǎn)業(yè)政策時，減少失敗，提高成功的概率。林毅夫觀點鮮明地表示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)政策才能成功。以下為文章全文：

許多國家的產(chǎn)業(yè)政策失敗，但是尚未見不用產(chǎn)業(yè)政策而成功追趕發(fā)達(dá)國家的發(fā)展中國家和保持持續(xù)發(fā)展的發(fā)達(dá)國家。對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)政策之所以需要是因為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級既要有企業(yè)家的個人努力，也需要有政府幫助企業(yè)家解決企業(yè)家自身所難于克服的外部性和相應(yīng)軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善的協(xié)調(diào)問題。由于不管發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的政府所能使用的資源都是有限的，不能什么可能的技術(shù)創(chuàng)新和什么可能的產(chǎn)業(yè)升級都提供幫助，因此只能策略性地使用其有限資源，優(yōu)先幫助能對經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展做出最大貢獻(xiàn)的產(chǎn)業(yè)。這種有選擇性地使用資源幫助某些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家克服外部性和協(xié)調(diào)問題的措施就是產(chǎn)業(yè)政策。由于沒有產(chǎn)業(yè)政策的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然不成功，而許多產(chǎn)業(yè)政策不成功，因此，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的責(zé)任不是因為怕產(chǎn)業(yè)政策失敗而凡產(chǎn)業(yè)政策都一概反對，或是因為產(chǎn)業(yè)政策是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件就無條件地支持一切產(chǎn)業(yè)政策，而是要研究清楚產(chǎn)業(yè)政策成功和失敗的道理，以幫助政府在使用產(chǎn)業(yè)政策時，減少失敗，提高成功的概率。本文從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析為何經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)政策才能成功，為何多數(shù)產(chǎn)業(yè)政策失敗，以及我國如何才能制定有效的產(chǎn)業(yè)政策。

一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是人均收入的不斷增加，其前提則是越來越高的勞動生產(chǎn)率水平。勞動生產(chǎn)率水平的提高有兩個途徑：一是通過技術(shù)創(chuàng)新，提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率；二是通過產(chǎn)業(yè)升級，將現(xiàn)有勞動力、土地、資本等生產(chǎn)要素配置到附加價值更高的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，這兩者的實現(xiàn)需要有“有效的市場”和“有為的政府”的共同作用。

“有效的市場”的重要性在于，引導(dǎo)企業(yè)家按照要素稟賦的比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品在國內(nèi)國際市場的同類產(chǎn)品中，成本才會最低，才會最有競爭力，企業(yè)才能獲得最大的利潤，整個經(jīng)濟(jì)才可以創(chuàng)造最大的剩余和資本積累，使得比較優(yōu)勢從勞動或自然資源密集逐漸向資本密集提升，為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)升級到資本更為密集、附加價值更高的新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)提供物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)家會按照比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟(jì)的前提，則是必須有一個能夠很好地反映各種要素相對稀缺性的價格體系，如果有這樣的價格體系，企業(yè)為了自己的利潤和競爭力，就會按照要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢來選擇合適的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，這種價格體系只有在充分競爭的市場中才會存在。所以，按比較優(yōu)勢發(fā)展產(chǎn)業(yè)、選擇技術(shù)的前提是，要有一個“有效的市場”。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，“有為的政府”也必不可缺。首先，這是因為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個資源必須隨著要素積累、比較優(yōu)勢變化，不斷從現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)配置到新的效率更高的技術(shù)和附加價值更高的產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變遷過程。在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級過程中，必須要有“第一個吃螃蟹的企業(yè)家”，如果沒有其他必要的安排，第一個吃螃蟹的企業(yè)家倘若失敗，將承擔(dān)所有成本，并讓后來者知道螃蟹不可吃，不去犯同樣的錯誤；倘若成功了，后來者將會隨之涌進(jìn)，第一個吃螃蟹的企業(yè)家不會有壟斷利潤。也就是如果沒有其他必要的安排，對于第一個吃螃蟹的企業(yè)家而言，失敗的成本和成功的收益是不對稱的；而從社會的角度看，不管失敗或成功都給后來者提供有用的信息。因此，政府需要給第一個吃螃蟹的企業(yè)家一定的激勵，企業(yè)家才會有積極性去冒這個風(fēng)險。發(fā)達(dá)國家的專利制度發(fā)揮的就是這種功能。發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，一般是在國際的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部來進(jìn)行，多數(shù)情況下不能給予專利，但是，仍然需要給第一個吃螃蟹的企業(yè)家以必要的激勵。當(dāng)然，這種激勵需要找到其他合適的替代方式。

其次，第一個吃螃蟹的企業(yè)家成功與否，并不完全決定于企業(yè)家個人的勇氣、智慧和企業(yè)家才能。例如，要進(jìn)入一個新的產(chǎn)業(yè)，所要求的從業(yè)人員的技能，和以往的產(chǎn)業(yè)不盡相同，第一個吃螃蟹的企業(yè)家如果完全靠自己培訓(xùn)員工，后來的企業(yè)可以以稍高的工資聘走擁有新技術(shù)的員工，而使第一個吃螃蟹的企業(yè)家蒙受損失。新產(chǎn)業(yè)所需的資本規(guī)模和風(fēng)險也通常會比原有的產(chǎn)業(yè)大，需要有新的能夠動員更多資本、有效分散風(fēng)險的金融制度安排和其匹配，這也不是第一個吃螃蟹的企業(yè)家自己可以解決的問題。隨著技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級，資本密集度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的提高，市場的范圍和交易的價值會不斷擴(kuò)大，交通、電力、港口等硬的基礎(chǔ)設(shè)施和法律、法規(guī)等軟的制度環(huán)境，也必須隨之不斷完善，這些完善顯然超出第一個吃螃蟹的企業(yè)家的能力之所及。隨著一個國家的發(fā)展，技術(shù)和產(chǎn)業(yè)會越來越接近國際的前沿，新的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的升級需要與這些新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)的突破，基礎(chǔ)科學(xué)的研發(fā)屬于公共產(chǎn)品范疇，其發(fā)現(xiàn)不能申請專利，企業(yè)家不會有積極性持續(xù)地從事這方面研究。凡此種種困難，均需要一個“有為的政府”來協(xié)調(diào)不同的企業(yè)，加以克服，或是由政府自己直接提供相應(yīng)的服務(wù)。只有這樣，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級才能順利進(jìn)行。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，發(fā)展中國家的政府可動員和配置的資源有限，不可能滿足各種可能的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級所需的外部性補(bǔ)償，和完善所有相應(yīng)條件的要求。因此，和企業(yè)一樣，發(fā)展中國家的政府也必須對可能的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)濟(jì)和社會回報做出甄別，按“傷其十指不如斷其一指”的精神，以“產(chǎn)業(yè)政策”集中有限資源，協(xié)助企業(yè)家從事那些回報最高的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，只有這樣才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)最好最快地發(fā)展，避免陷入“低收入陷阱”或“中等收入陷阱”。同樣，發(fā)達(dá)國家的政府也必須對其企業(yè)家所要從事的新一輪的技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的基礎(chǔ)科研給予支持，由于發(fā)達(dá)國家可以用來支持基礎(chǔ)科研的經(jīng)費(fèi)并非無限，因此，也和發(fā)展中國家一樣必須根據(jù)可能的回報來配置有限的科研資源，這種配置也就是一種產(chǎn)業(yè)政策。

許多發(fā)展中國家的政府采用產(chǎn)業(yè)政策時經(jīng)常失敗，除了執(zhí)行能力的問題之外，究其原因是發(fā)展中國家的政府容易出于趕超的目的，而去支持違反比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，結(jié)果這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放競爭的市場中缺乏自生能力，只能靠政府永無止境的保護(hù)補(bǔ)貼來生存。成功的產(chǎn)業(yè)政策必須是針對有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，所謂有潛在的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)指的是該產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)成本在開放競爭的市場中有優(yōu)勢，但是由于軟硬基礎(chǔ)設(shè)施不完善，交易費(fèi)用太高，使得總成本在開放競爭的市場中沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)。政府若能針對這些產(chǎn)業(yè)中的先行企業(yè)給予外部性補(bǔ)償并幫助提供軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的完善，則這樣的產(chǎn)業(yè)政策能夠使具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)迅速變成具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

發(fā)改委回應(yīng)：現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策與新常態(tài)存在不相適應(yīng)

兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的爭論還引發(fā)國家發(fā)改委回應(yīng)。9月14日的發(fā)改委發(fā)布會上，發(fā)改委新聞發(fā)言人趙辰昕就改爭論表示，我們現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)政策確實存在與新常態(tài)不相適應(yīng)的地方，從目前產(chǎn)業(yè)政策的實施情況看，也存在一些迫切需要解決的突出難題，我們要通過相關(guān)的調(diào)整來使這些政策適應(yīng)新常態(tài)的需要。一下是發(fā)言實錄：

趙辰昕：我是這么看的，對于任何事物，社會上都會有各種各樣不同的觀點和看法，這非常正常，對產(chǎn)業(yè)政策當(dāng)然也不會例外，你既然提到了這個問題，我就說點我自己的看法。

第一，從目前的國際情況看，不同發(fā)展階段的各個國家都在運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策，當(dāng)然，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展國情、文化、體制等方面的差異，世界各國的產(chǎn)業(yè)政策可能在目標(biāo)上、在內(nèi)容上、在措施上會有所不同。但是，我們研究發(fā)現(xiàn)各國確實都在運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策，通過產(chǎn)業(yè)政策在不同領(lǐng)域、不同側(cè)面發(fā)揮作用。舉一個最現(xiàn)實的例子，國際金融危機(jī)以來，發(fā)達(dá)國家都高度重視實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，比如美國提出了“先進(jìn)制造伙伴計劃”，還有“先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃”，也有人講這叫“制造業(yè)回歸”。比如日本實行了“產(chǎn)業(yè)重生戰(zhàn)略”，德國也發(fā)布了“關(guān)于實施工業(yè)4.0戰(zhàn)略的建議”，這些都是不同國家運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策的具體體現(xiàn)。

第二，我們回顧一下，從中國改革開放以來，我國的產(chǎn)業(yè)政策確實對我國的發(fā)展發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。改革開放之后，我國政府相繼出臺了很多與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的措施，有的叫規(guī)劃、有的叫政策、有的叫目錄，還有一些相關(guān)的優(yōu)惠措施。這些產(chǎn)業(yè)政策對拉動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、調(diào)節(jié)供求關(guān)系等方面都發(fā)揮了積極的作用，更是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得輝煌成績的重要保障。

第三，我們也在認(rèn)真評估當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)政策，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我們現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)政策確實存在與新常態(tài)不相適應(yīng)的地方，從目前產(chǎn)業(yè)政策的實施情況看，也存在一些迫切需要解決的突出難題，我們要通過相關(guān)的調(diào)整來使這些政策適應(yīng)新常態(tài)的需要。

第四，在當(dāng)前這種情況下，確實有必要統(tǒng)籌謀劃好產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型。我們將認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革重大決策部署，牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享新發(fā)展理念，堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好的發(fā)揮政府作用。按照這樣的思路和原則，我們將會同有關(guān)方面統(tǒng)籌謀劃產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型的頂層設(shè)計，強(qiáng)化改革意識，創(chuàng)新工作方法，積極推動產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平。