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在令人接應(yīng)不暇的貿(mào)易新聞和眾說紛紜的專家評論中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些原理，甚至常識，經(jīng)常被埋沒或扭曲。本文意在對三個(gè)突出的問題進(jìn)行梳理，涉及的道理是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本知識。然后，再根據(jù)這些道理和歷史經(jīng)驗(yàn)，對解決全球化貿(mào)易問題，簡述一種不同于加關(guān)稅的思路。

外貿(mào)赤字由什么決定

外貿(mào)赤字總量由一國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的均衡態(tài)決定。貿(mào)易往來國的特定外貿(mào)政策不是它的決定因素。

一個(gè)開放的市場經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行結(jié)果，可以用國民賬戶來概括。經(jīng)濟(jì)體的總收入（Y）分成消費(fèi)（C）、儲蓄（S）和政府稅收（T）三部分：Y=C+S+T。

另一方面，從用途看，這個(gè)總收入可以分成消費(fèi)（C）、投資（I）、政府支出（G），加出口（X），減進(jìn)口（M），即：Y=C+I+G+X–M。因此，C+S+T=C+I+G+X–M移項(xiàng)、化簡，得：(S–I)+(T-G)=(X-M)。

上式中，第一個(gè)括號(S–I)，即儲蓄減投資，是凈儲蓄，第二個(gè)括號(T-G)，即政府稅收減支出，是財(cái)政余額（負(fù)值為財(cái)政赤字），第三個(gè)括號(X-M)，即出口減進(jìn)口，是外貿(mào)余額（負(fù)值為外貿(mào)赤字）。

美國的情況是，長期以來，美國民眾儲蓄意愿低，國內(nèi)儲蓄不能滿足投資所需，因此第一項(xiàng)凈儲蓄為負(fù)值。1970年以來，除了克林頓總統(tǒng)在1998-2001財(cái)政年度實(shí)現(xiàn)了盈余以外，政府年年有財(cái)政赤字，就是說，第二項(xiàng)也長期是負(fù)值。這兩項(xiàng)取決于億萬人的決策——個(gè)人的消費(fèi)/儲蓄決策、企業(yè)的投資決策和政府的收入/支出決策，這些決策大體上與外貿(mào)赤字的考量無關(guān)。凈儲蓄和財(cái)政盈余兩項(xiàng)為負(fù)值，決定了等號右邊的外貿(mào)余額必定是赤字。國內(nèi)生產(chǎn)的物品、勞務(wù)和資金不能滿足總需求，缺口就要由國外進(jìn)口來彌補(bǔ)。

這是反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的國民賬戶恒等式。美國與特定國家的外貿(mào)是盈余或赤字，不影響上述結(jié)果。給定等號左邊兩項(xiàng)的數(shù)值，如果美國減少了對一個(gè)國家的外貿(mào)赤字，就一定會出現(xiàn)對其他國家的外貿(mào)赤字的增加，以維持赤字總量等于左邊兩項(xiàng)之和。國民賬戶恒等式永遠(yuǎn)成立。

以上所說，是經(jīng)濟(jì)學(xué)入門課程的內(nèi)容。各派經(jīng)濟(jì)學(xué)家在許多方面有不同意見，但對這一點(diǎn)有共識。多少年來，許多自由派或保守派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，到國會就經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易問題作證時(shí)，不知道講了多少遍。政府主管經(jīng)濟(jì)財(cái)政事務(wù)的官員，多半有經(jīng)濟(jì)學(xué)的訓(xùn)練，多年來，也不認(rèn)為貿(mào)易戰(zhàn)是解決貿(mào)易赤字的適當(dāng)方法。

根據(jù)最近公布的2018年美國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，美國國內(nèi)儲蓄率18.7%，投資率21%，因而凈儲蓄為負(fù)值，政府赤字創(chuàng)歷史記錄，外貿(mào)赤字是2008年以來最高（其中，與加關(guān)稅直接關(guān)聯(lián)的貨物類貿(mào)易逆差是歷史最高記錄）。這一年中，加征關(guān)稅沒有減少外貿(mào)赤字。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)證實(shí)了上面的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。

從純經(jīng)濟(jì)分析角度看，外貿(mào)赤字并非完全是壞事：美國從國外買了更多的東西，也借了很多錢，得到了實(shí)惠。當(dāng)前的外貿(mào)赤字?jǐn)U大也反映了相對于其他主要貿(mào)易國家的經(jīng)濟(jì)疲軟，美國經(jīng)濟(jì)的一種優(yōu)勢：自2009年6月以來，美國經(jīng)濟(jì)迄今已經(jīng)連續(xù)增長8年8個(gè)月，僅次于1991-2001年整整10年經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的最高紀(jì)錄（其中1993-2001是克林頓總統(tǒng)任期）。這導(dǎo)致美國旺盛的對外需求和購買力，也導(dǎo)致外國向美國出口產(chǎn)品、進(jìn)行投資的強(qiáng)烈意愿和行動。

在未來的短期內(nèi)，美國的凈儲蓄和財(cái)政余額兩項(xiàng)不大可能轉(zhuǎn)負(fù)為正，外貿(mào)赤字也就會持續(xù)下去。實(shí)際上，即使財(cái)政有盈余，如克林頓總統(tǒng)第二任期所實(shí)現(xiàn)，但因?yàn)閮魞π钬?fù)值超過財(cái)政盈余，那時(shí)，外貿(mào)仍然是赤字。當(dāng)然，財(cái)政、外貿(mào)的“雙赤字”，對長期可持續(xù)增長是病灶隱患。對聲言要減少消除外貿(mào)赤字、財(cái)政赤字的當(dāng)政者，這也構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

美國加征進(jìn)口關(guān)稅，誰付錢

答案：美國進(jìn)口商付錢。當(dāng)美國對一個(gè)國家的商品加征關(guān)稅以后，美國進(jìn)口商在海關(guān)繳納增加的關(guān)稅，隨后，可能發(fā)生的一連串反應(yīng)是：

在美國方面，（a）進(jìn)口商相應(yīng)提高商品價(jià)格，因而，關(guān)稅的負(fù)擔(dān)落到購買進(jìn)口消費(fèi)品的民眾和購買進(jìn)口原料、中間產(chǎn)品的企業(yè)的肩上；（b）進(jìn)口商出于保持市場占有率、對付其他競爭者等考慮，不把關(guān)稅全部轉(zhuǎn)嫁，而承擔(dān)一部分關(guān)稅；（c）進(jìn)口商轉(zhuǎn)向其他國家供應(yīng)商而避免這個(gè)關(guān)稅，但受限于國際、國內(nèi)現(xiàn)有的資源、產(chǎn)業(yè)、物業(yè)流通的格局，短期未必能奏效。

對被增加關(guān)稅的國家而言，（a）出口商會因?yàn)楫a(chǎn)品在美國漲價(jià)而銷路受損；（b）出口商降價(jià)以保持出口量，但要承擔(dān)降價(jià)的損失；（c）出口商因?yàn)槊绹D(zhuǎn)向其他國家貨源而受損；（d）政府調(diào)整匯率，使其商品的美元價(jià)格下降，沖銷關(guān)稅的影響。

美國加關(guān)稅的最終實(shí)際后果，還有待觀察。但有一點(diǎn)是清楚的，美國提高進(jìn)口關(guān)稅，實(shí)際上是向美國企業(yè)和民眾征稅，外國出口商不付美國進(jìn)口關(guān)稅。

有關(guān)的實(shí)證研究開始出現(xiàn)。紐約聯(lián)邦儲備銀行的阿米蒂(Amiti)、普林斯頓大學(xué)雷丁(Redding)和哥倫比亞大學(xué)的韋恩斯坦(Weinstein)三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家3月2日發(fā)表了一篇詳盡縝密的論文。他們的研究表明，美國對中國加征的關(guān)稅“幾乎完全轉(zhuǎn)嫁到了美國國內(nèi)物價(jià)上”，“到目前為止，整個(gè)關(guān)稅的影響都落到了國內(nèi)消費(fèi)者和進(jìn)口商身上，卻對外國出口商迄今獲得的價(jià)格沒有產(chǎn)生影響”。

既然是貿(mào)易摩擦，其結(jié)果就涉及雙方博弈的多方面因素。不管最終結(jié)果如何，把提高進(jìn)口關(guān)稅而增加了美國國庫的收入作為成果而夸耀，有悖常識常理。

提倡自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)是什么

經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者提出了關(guān)于自由貿(mào)易的基礎(chǔ)學(xué)說。亞當(dāng)·斯密在《國富論》開篇第一句話是，勞動生產(chǎn)力最大的增進(jìn)，來自分工。分工和專業(yè)化導(dǎo)致交易。斯密全書主題，是描述他稱作“看不見的手”的市場調(diào)節(jié)機(jī)制，自由自愿的貿(mào)易增加了交易雙方的效用，提升了社會福利狀態(tài)。后來，李嘉圖論證了“比較優(yōu)勢原理”，不同稟賦的國家各自生產(chǎn)自己相對而言生產(chǎn)效率更高的產(chǎn)品，在國際貿(mào)易中進(jìn)行互利的交換，會增進(jìn)各自的國民財(cái)富和民眾福利。

從那以后，自由貿(mào)易學(xué)說，比較優(yōu)勢原理，成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。類比地說，相當(dāng)于牛頓定律在物理學(xué)中的地位。

在實(shí)踐中，這些理論經(jīng)歷了長期斗爭才落實(shí)生效。經(jīng)濟(jì)史上的著名例子，是英國1815年至1846年實(shí)行的谷物法。那是一道強(qiáng)制實(shí)施的進(jìn)口關(guān)稅，其目的是“保護(hù)”英國農(nóng)夫及地主免受來自從生產(chǎn)成本較低廉的外國進(jìn)口的谷物的競爭。谷物法直接影響著英國人的主食價(jià)格，工人需要花很大比例的工資用于吃飯。谷物法也是工業(yè)企業(yè)家集團(tuán)對抗土地貴族的焦點(diǎn)。經(jīng)歷了激烈的議會斗爭甚至民眾起義，谷物法才最終被廢除。

理論上，對立的理論首先是“重商主義”。它認(rèn)為一國的國力在于通過貿(mào)易的順差所能獲得的財(cái)富，因此主張進(jìn)口高關(guān)稅、出口低關(guān)稅、政府管制產(chǎn)業(yè)。歷史上，英國逐漸按照自由貿(mào)易、比較優(yōu)勢的原則發(fā)展，西班牙、葡萄牙等當(dāng)年海上貿(mào)易強(qiáng)國盡量追求外貿(mào)順差帶來的真金白銀。結(jié)果是，自由貿(mào)易促進(jìn)英國產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國家強(qiáng)盛，重商主義導(dǎo)致西班牙、葡萄牙衰落下去。

十九世紀(jì)中期，德國李斯特又提倡一種“歷史主義”的貿(mào)易保護(hù)主義。其立論是，各國處于不同歷史發(fā)展時(shí)期，相對于先進(jìn)的英國經(jīng)濟(jì)，德國、美國還在農(nóng)工時(shí)期，因此要實(shí)行關(guān)稅保護(hù)，使本國幼稚工業(yè)免受國外競爭的沖擊。很多后進(jìn)國家都曾經(jīng)采用這種貿(mào)易保護(hù)主義，其中真正發(fā)展起來的國家多半逐漸轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。因?yàn)樽杂少Q(mào)易帶來好處，而貿(mào)易保護(hù)的重大弊病是保護(hù)落后。很多實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義國家的幼稚產(chǎn)業(yè)由于沒有競爭壓力，長期不能脫離幼稚狀態(tài)。

二次大戰(zhàn)以后，自由貿(mào)易、比較優(yōu)勢成為國際貿(mào)易的公認(rèn)指導(dǎo)原則。到上世紀(jì)晚期，世界格局發(fā)生重大變化：中國實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革、向世界打開大門；冷戰(zhàn)結(jié)束、蘇聯(lián)東歐國家在“經(jīng)互會”瓦解后匯入全球貿(mào)易體系；印度脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的封閉狀況；印尼和幾個(gè)拉美大國終止軍事獨(dú)裁、走向市場經(jīng)濟(jì)等等。數(shù)十億人口涌入世界貿(mào)易體系，全球化大規(guī)模推進(jìn)。它帶來世界范圍內(nèi)生產(chǎn)力快速提高，人民生活水平顯著改善，也促進(jìn)了人權(quán)、自由、民主等普世價(jià)值的傳播和這些領(lǐng)域的進(jìn)步。

自由貿(mào)易、比較優(yōu)勢、市場競爭會對一些產(chǎn)業(yè)及其從業(yè)人員產(chǎn)生負(fù)面影響。“適者生存”的市場競爭機(jī)制，資本主義“創(chuàng)造性毀滅”的動態(tài)過程，不可避免會產(chǎn)生這種影響。從長期角度看，市場機(jī)制的調(diào)節(jié)功能可以導(dǎo)致新的均衡。英國工業(yè)化早期，手工業(yè)工匠曾經(jīng)憤起焚燒機(jī)器，因?yàn)闄C(jī)器導(dǎo)致他們失業(yè)。現(xiàn)在，他們的后代和所有人一樣，享受了工業(yè)化帶來的利益。美國制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的縮減，源自全球化經(jīng)濟(jì)中外國廉價(jià)勞動力和本國生產(chǎn)進(jìn)一步自動化、普及使用機(jī)器人的雙重原因。在短期中，全球化利益未能普遍地分享，造成了社會問題。政府、社會需要有所作為，減輕受損民眾的困難，幫助他們過渡，改善達(dá)到歷史高點(diǎn)的收入分配不均。這方面的缺欠，是目前全球化貿(mào)易困難局面的重要原因。伴隨全球化過程產(chǎn)生的大量合法或非法移民，沖擊了發(fā)達(dá)國家主流文化、宗教、價(jià)值觀，也造成更深層次的社會難題。對此這里不多說了。

如何應(yīng)對全球化貿(mào)易中的違規(guī)犯禁者

對這個(gè)問題的爭議很大，學(xué)界、政界并無共識。考察歷史經(jīng)驗(yàn)，可以得到啟示。

（a）設(shè)立國際貿(mào)易的規(guī)則、機(jī)構(gòu)具有第一位的意義。經(jīng)濟(jì)利益沖突是20世紀(jì)中的兩次世界大戰(zhàn)的一個(gè)重要原因。各國按照“本國利益優(yōu)先”的民族主義原則，直接沖撞進(jìn)而兵戎相見。汲取了沉痛的教訓(xùn)，美國倡導(dǎo)聯(lián)合盟國，建立了聯(lián)合國、國際貨幣基金組織（IMF）、世貿(mào)組織（WTO，最初是關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT）、世界銀行等國際機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的規(guī)則。

這一套機(jī)構(gòu)和規(guī)則為戰(zhàn)后幾十年世界和平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，功不可沒。最近一二十年，面對違規(guī)損人利己者的日益明顯的破壞性行動，WTO等機(jī)構(gòu)未能有效處置。美國和其他一些國家的應(yīng)對之法，一方面是改革WTO，另一方面是建立環(huán)太平洋、北美、歐洲等區(qū)域性貿(mào)易組織，把違規(guī)損人利己者排除在外。環(huán)太平洋的12個(gè)國家，包括美國及其重要貿(mào)易伙伴日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、墨西哥，自2008年開始協(xié)商談判TPP，2016年達(dá)成協(xié)議。在美國2017年退出后，其他國家仍然繼續(xù)推進(jìn)這項(xiàng)努力。TPP設(shè)定的規(guī)則，體現(xiàn)了美國現(xiàn)在試圖通過一對一談判實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，美國和盟國一起重新設(shè)立有效國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)、規(guī)則，是解決全球貿(mào)易問題可行可取的方式。本來，美國最大的優(yōu)勢在于堅(jiān)持正確的貿(mào)易原則，并擁有眾多的長期合作的盟友。在加關(guān)稅（對敵手也對盟友）的貿(mào)易爭端中，在一對一談判中以實(shí)力壓服對方，美國削弱了自己的優(yōu)勢。（b）直接懲罰違規(guī)犯禁者是最有效的戰(zhàn)術(shù)。現(xiàn)存WTO條款、國際性法律、有約束力的協(xié)議合同等等，雖然并非完善周全，都有對付國際貿(mào)易中的違規(guī)犯禁者的內(nèi)容。例如在當(dāng)前爭議的焦點(diǎn)領(lǐng)域，例如關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼和國有企業(yè)壟斷、產(chǎn)權(quán)包括知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)絡(luò)盜竊等等，已有維持公平交易、規(guī)范正當(dāng)行為的條款（有待完善）。對違約、犯規(guī)、欺詐等行為，可以在相應(yīng)機(jī)構(gòu)、依據(jù)特定條款提出訴訟，尋求對有關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)、個(gè)人的懲罰。

這樣做的好處是直接懲罰當(dāng)事機(jī)構(gòu)和人員——這具有極大威懾力。因?yàn)殒i定了對象，與加關(guān)稅的貿(mào)易戰(zhàn)不同，這種行動不會影響正常貿(mào)易程序，不會傷害從事正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的廠商人員。因?yàn)楹芏鄧彝瑯由钍苓`規(guī)犯禁者之害，美國可以指望、而且理當(dāng)聯(lián)合它們共同行動。每一個(gè)案例的勝利，都可以為將來確定規(guī)范。當(dāng)然，取得訴訟勝利及有效地執(zhí)行判決，絕非易事。這方面的努力，需要和上述健全世貿(mào)體系的努力，結(jié)合起來。

目前，在全球范圍內(nèi)，我們期望的前景是，美國依據(jù)全局視野和健全的經(jīng)濟(jì)政治分析，把外貿(mào)赤字問題放在全球貿(mào)易框架中來處理。和二戰(zhàn)剛剛勝利時(shí)相比，世界格局改變了。當(dāng)時(shí)美國領(lǐng)導(dǎo)建立的世界體制和規(guī)則，不再能有效應(yīng)對新局面。一個(gè)重要的缺陷，是未能防范、懲處以不正當(dāng)手段破壞國際貿(mào)易法制規(guī)范的國家、企業(yè)、個(gè)人。聯(lián)合國和其他重要國際機(jī)構(gòu)普遍存在官僚主義退化，只有大力改革，才能恢復(fù)活力。當(dāng)年美國聯(lián)合盟國，勝利完成了歷史提出的任務(wù)。如今呢？如今依舊有效的，是當(dāng)年建構(gòu)那個(gè)體系時(shí)基于普世價(jià)值的指導(dǎo)原則。如果美國單純以“美國優(yōu)先”為指針，專注在國家間一對一談判中取勝，而放棄在世界事務(wù)中聯(lián)合盟國并發(fā)揮主導(dǎo)作用，前景不容樂觀。