經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 梁冀 9月8日晚間，海通證券（600837.SH）公告稱公司因在開展西南藥業(yè)股份有限公司（現(xiàn)奧瑞德光電股份有限公司600666.SH）財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)依法立案并調(diào)查相關(guān)情況。

海通證券在公告中表示，公司將全面配合證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

禍起奧瑞德借殼上市項(xiàng)目

上交所2019年9月出具的監(jiān)管函件顯示，在擔(dān)任奧瑞德光電股份有限公司(原西南藥業(yè)股份有限公司）重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問期間，海通證券4名項(xiàng)目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜存在未能對標(biāo)的資產(chǎn)的業(yè)績預(yù)測和承諾審慎出具專業(yè)意見、未能有效督促交易對方履行業(yè)績補(bǔ)償及回購義務(wù)等違規(guī)行為。

函件顯示，ST瑞德前身西南藥業(yè)通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)方式取得奧瑞德100%股權(quán)時(shí)，采取收益法進(jìn)行評估并作為定價(jià)參考依據(jù)，評估增值率高達(dá)531.53%。業(yè)績承諾方曾承諾奧瑞德2015至2017年累計(jì)凈利潤不低于12.16億元；但實(shí)際累計(jì)凈利潤7.78億元。盈利承諾實(shí)現(xiàn)率僅64.02%，實(shí)際盈利情況與承諾數(shù)差異較大。

上交所認(rèn)為，時(shí)任財(cái)務(wù)顧問海通證券項(xiàng)目主辦人趙立新、錢麗燕未能審慎履行應(yīng)有職責(zé)，未能為評估意見提供相應(yīng)的依據(jù)，也未能為此次交易審慎估值、設(shè)計(jì)合理方案并出具可靠的專業(yè)意見，使合理信賴法定信息披露文件的投資者對奧瑞德有限及上市公司的未來業(yè)績產(chǎn)生強(qiáng)烈預(yù)期，嚴(yán)重影響其投資決策，對投資者構(gòu)成重大誤導(dǎo)。二人對此次重組中的預(yù)測性信息披露不審慎、交易價(jià)格虛高、嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者和損害上市公司利益的行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

此外，業(yè)績承諾方未在約定期內(nèi)履行股份補(bǔ)償義務(wù)，存在超期未履行業(yè)績承諾的情形。項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問海通證券項(xiàng)目主辦人李春、賈文靜在業(yè)績未達(dá)標(biāo)后，未能采取有效措施，督促并購重組當(dāng)事人依照約定切實(shí)履行業(yè)績補(bǔ)償和回購義務(wù)，致使上市公司和投資者利益遲遲得不到有效保護(hù)，二人對此負(fù)有一定責(zé)任。

綜上，上交所對對奧瑞德重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目主辦人趙立新、錢麗燕、李春和賈文靜予以監(jiān)管關(guān)注。

合規(guī)問題纏身

年初至今，海通證券領(lǐng)罰不斷。2021年1月至5月，海通證券6度領(lǐng)罰。今年7月，證監(jiān)會(huì)新設(shè)“投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息”，海通證券成為唯一一家兩度被罰的券商。

函件顯示，海通證券及四名保薦代表人江煌、張舒和李明嘉、朱文杰在兩項(xiàng)保薦工作中均因發(fā)行人間接股東--中車城市交通有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)在發(fā)行預(yù)案和發(fā)行保薦工作報(bào)告中不一致，收到證監(jiān)會(huì)出具的警示函。

今年7月，證監(jiān)會(huì)公布了2021年證券公司分類結(jié)果。海通證券成為唯一落入B類的頭部券商。此前，海通證券連續(xù)四年被評為AA級。

海通證券2021年度半年報(bào)顯示，公司報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營收234.71億元，同比增長31.95%；凈利潤81.7億元，同比增長49%；兩項(xiàng)數(shù)據(jù)均位居行業(yè)次席，僅次于中信證券。

9月2日，海通證券公告稱瞿秋平因工作變動(dòng)原因提出辭去公司董事、董事會(huì)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員和總經(jīng)理的職務(wù)；公司董事長周杰當(dāng)日起代為履行總經(jīng)理職責(zé)，直至聘任新任總經(jīng)理為止。

9月3日，海通證券微信公眾號通報(bào)李軍任中共海通證券黨委副書記，并提名為總經(jīng)理人選。李軍此前擔(dān)任上海市地方金融監(jiān)督管理局（上海市金融工作局）副局長。