谷遼海/文

在本系列開(kāi)篇文章中，我介紹了關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定之下的1979年政府采購(gòu)協(xié)定，締約方考慮到部長(zhǎng)們?cè)?973年9月14日的《東京宣言》中同意，……旨在減少或取消非關(guān)稅措施，或在非關(guān)稅措施不適當(dāng)時(shí)，減少或取消其貿(mào)易限制或扭曲作用，并將此類措施置于更有效的國(guó)際紀(jì)律之下；考慮到部長(zhǎng)們還同意，談判應(yīng)旨在為發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易確保額外利益，并認(rèn)識(shí)到以在可行和適當(dāng)?shù)那闆r下為發(fā)展中國(guó)家提供特殊和更優(yōu)惠待遇的方式實(shí)施差別措施的重要性；認(rèn)識(shí)到為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)，執(zhí)行旨在提高人民生活水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方案和政策，考慮到其國(guó)際收支狀況，發(fā)展中國(guó)家可能需要采取商定的差別措施；……1979年GPA就各締約方中央政府實(shí)體在獲取合同閾值150，000特別提款權(quán)或以上的采購(gòu)標(biāo)的，納入這部國(guó)際文書(shū)的管轄。對(duì)低于閾值的合同，各方應(yīng)依照GPA第九條第六款，全部或部分適用于GPA。特別是，對(duì)于可能將低于最低閾值的合同納入GPA的情況，它們應(yīng)審議所使用的采購(gòu)做法和程序以及對(duì)此類合同適用非歧視和透明度的情況。……采購(gòu)不應(yīng)針對(duì)外國(guó)或國(guó)內(nèi)產(chǎn)品或供應(yīng)商進(jìn)行、采用或適用，也不應(yīng)在外國(guó)產(chǎn)品或供應(yīng)商之間實(shí)行歧視；認(rèn)識(shí)到提供有關(guān)政府采購(gòu)的法律、法規(guī)、程序和做法的透明度是可取的；……

世界上第一個(gè)版本有關(guān)公共市場(chǎng)的國(guó)際規(guī)則，首次對(duì)締約方中央政府實(shí)體在規(guī)定合同門(mén)檻之上的政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，要求在合同授予過(guò)程中遵循透明度和公平原則，在完成《澳洲加入GPA所帶來(lái)的啟發(fā)》15篇連載稿件后，本人在以下幾個(gè)方面的感觸特別大也非常深刻，可以說(shuō)是前面系列文章帶給人們的啟迪和重要意義。

啟迪一：閾值標(biāo)準(zhǔn)的立法意義

早在40多年前的GPA，有資格管轄締約方中央政府實(shí)體的合同授予行為，前提條件是合同閾值標(biāo)準(zhǔn)是15萬(wàn)特別提款權(quán)。如果沒(méi)有達(dá)到15萬(wàn)特別提款權(quán)的政府采購(gòu)，則屬于國(guó)內(nèi)法律約束范圍而不受GPA的限制。合同閾值越高，受管轄范圍就越窄；合同閾值標(biāo)準(zhǔn)制定低一些，受到管轄的范圍則越寬泛。彼時(shí)，經(jīng)歷了十幾年發(fā)展的GPA，1994版的GPA，其合同閾值已經(jīng)顯著降低，管轄的貨物和服務(wù)，通常都是13萬(wàn)特別提款權(quán)，而工程一般都是500萬(wàn)提款權(quán)。比如中國(guó)香港，系1994版的GPA締約方，也是2012年GPA的締約方，無(wú)論是舊版還是新版的GPA，香港附件一的中央政府實(shí)體，貨物和服務(wù)均系SDR 130,000特別提款權(quán)，折合成港幣為1,421,000 HKD；而建筑工程均系5,000,000 SDR，折合成港幣均為54,635,000 HKD。又如GPA的締約方加拿大，是早期的創(chuàng)始成員，也是新舊版GPA的締約方，不管是1994版還是2012年版本的GPA，加拿大承諾的中央政府實(shí)體，在貨物和服務(wù)的合同閾值均系SDR 130,000特別提款權(quán)，折合成CAD系238,400加元；而建筑工程同樣均系SDR5,000,000特別提款權(quán)，折合成CAD系9,100,000加元。再如新西蘭，系按照新版2012年GPA遞交加入申請(qǐng)，初始要約和最終報(bào)價(jià)的合同閾值均系一致的，不存在任何爭(zhēng)議，也就是貨物和服務(wù)的合同閾值為SDR 130,000特別提款權(quán)，折合成本國(guó)貨幣系275,728新西蘭元；而建筑工程同樣也是SDR5,000,000特別提款權(quán)，折合成本國(guó)貨幣系10,604,930新西蘭元。我在上文介紹澳大利亞的合同閾值，均不存在任何爭(zhēng)議。

中國(guó)于2007年12月28日首次遞交加入GPA的初始要約，當(dāng)時(shí)對(duì)出價(jià)的附件一的中央政府實(shí)體，我國(guó)提出的門(mén)檻價(jià)系50萬(wàn)特別提款權(quán)以上的貨物項(xiàng)目；400萬(wàn)特別提款權(quán)以上的服務(wù)項(xiàng)目；2億特別提款權(quán)以上的工程項(xiàng)目。

本人在第一時(shí)間看到我們報(bào)價(jià)的貨物、工程和服務(wù)的閾值，當(dāng)時(shí)真是萬(wàn)分驚奇詫異！感覺(jué)與GPA各成員之間的差距實(shí)在是太大太大了，根本就沒(méi)有談判的空間和余地。眾所周知，如果彼此之間的距離不遠(yuǎn)，往往容易達(dá)成協(xié)議。但看了我們的出價(jià)清單，覺(jué)得咱們沒(méi)有基本的誠(chéng)意。更讓人不可思議的是，我們還有一條備注令人難以接受，即總備注中的第十一條說(shuō)明：“中國(guó)加入GPA十五年后開(kāi)始履行GPA”。此款對(duì)當(dāng)年的各締約方來(lái)說(shuō)就大失所望了！

我國(guó)第二次出價(jià)即修訂后對(duì)中央政府實(shí)體的要約：貨物的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年50萬(wàn)SDR，第3年40萬(wàn)SDR，第4年30萬(wàn)SDR，第5年起降至20萬(wàn)SDR。服務(wù)的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年50萬(wàn)SDR，第3年40萬(wàn)SDR，第4年30萬(wàn)SDR，第5年起降至20萬(wàn)SDR。工程的閾值：實(shí)施GPA后第1年1億SDR，第2年8000萬(wàn)SDR，第3年5000萬(wàn)SDR，第4年3000萬(wàn)SDR，第5年起降至1500萬(wàn)SDR。這第二次的報(bào)價(jià)，采取逐年遞減的方式，雖然系新版GPA所允許的，但改變要約模式，覆蓋范圍還是需要接近GPA的締約方，然而我們的報(bào)價(jià)與GPA各成員之間的距離實(shí)在是太大了，幾乎不可能會(huì)形成一致意見(jiàn)。

中國(guó)加入GPA第三份出價(jià)清單，其附件一的中央政府實(shí)體，貨物的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年50萬(wàn)SDR，第3年40萬(wàn)SDR，第4年30萬(wàn)SDR，第5年起降至20萬(wàn)SDR。服務(wù)的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年50萬(wàn)SDR，第3年40萬(wàn)SDR，第4年30萬(wàn)SDR，第5年起降至20萬(wàn)SDR。工程的閾值:實(shí)施GPA后第1至2年8000萬(wàn)SDR，第3年5000萬(wàn)SDR，第4年3000萬(wàn)SDR，第5年起降至1500萬(wàn)SDR。

上述第三次出價(jià)的貨物、工程和服務(wù)的閾值，與第二次沒(méi)有太多的區(qū)別，與GPA各締約方的要求完全不符合。我覺(jué)得，咱們還是缺乏一定的誠(chéng)意。

2012年11月29日，中國(guó)提交加入GPA第四份出價(jià)清單，其中附件一的中央政府實(shí)體，門(mén)檻價(jià)分別如下：貨物的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年50萬(wàn)SDR，第3年40萬(wàn)SDR，第4年30萬(wàn)SDR，第5年起降至20萬(wàn)SDR。 服務(wù)的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年50萬(wàn)SDR，第3年40萬(wàn)SDR，第4年30萬(wàn)SDR，第5年起降至20萬(wàn)SDR。 工程的閾值：實(shí)施GPA后第1至2年5000萬(wàn)SDR，第3年3500萬(wàn)SDR，第4年2500萬(wàn)SDR，第5年起降至1500萬(wàn)SDR。

在我國(guó)第四次遞交加入GPA要約的總備注第六條是：“中國(guó)加入GPA5年后開(kāi)始履行GPA義務(wù)。中國(guó)保留對(duì)履行相關(guān)義務(wù)采取過(guò)渡性措施的權(quán)利。”此處的過(guò)渡期從先前的十五年減為五年，似乎稍微合理一些，但也不符合其他加入GPA成員所承諾的履約期限。

總的來(lái)看，我國(guó)的幾次要約，在閾值標(biāo)準(zhǔn)方面均與GPA各成員之間存在著特別大的鴻溝，實(shí)際上還是不太愿意將中央政府實(shí)體納入國(guó)際規(guī)則的約束和限制。閾值的標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)當(dāng)接近GPA締約方的水平，才有可能縮短彼此之間的差距。同樣道理，在國(guó)內(nèi)法律環(huán)境下，也是需要制定相應(yīng)明確的閾值覆蓋范圍的標(biāo)準(zhǔn)，從而才能約束、限制中央政府實(shí)體的合同授予行為。這方面的立法意義非常巨大。眾所周知，中央政府實(shí)體使用納稅人的稅款最多，最容易腐敗，比如工程建設(shè)方面的公共資金，每年消費(fèi)量都非常龐大，且屬于賄賂犯罪率高發(fā)不斷的領(lǐng)域。

啟迪二：公共實(shí)體多元性的立法挑戰(zhàn)

在澳大利亞遞交的附件一實(shí)體中，不僅僅只是行政機(jī)關(guān)，還有議會(huì)組織、司法部門(mén)、生產(chǎn)企業(yè)、事業(yè)單位。舉例來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)有澳大利亞財(cái)政部、澳大利亞國(guó)庫(kù)部、澳大利亞稅務(wù)局、澳大利亞國(guó)家審計(jì)署、澳大利亞金融管理局等，司法部門(mén)有澳大利亞聯(lián)邦法院等，有生產(chǎn)企業(yè)澳大利亞皇家造幣廠等，有議會(huì)組織議會(huì)事務(wù)部、眾議院部、參議院部等，有海、陸、空等國(guó)防部門(mén)，等等。

又如英國(guó)的中央政府實(shí)體清單中，行政機(jī)關(guān)有內(nèi)閣辦公廳、國(guó)防部、衛(wèi)生部、商務(wù)、能源和監(jiān)管改革部、兒童、學(xué)校和家庭部、英國(guó)內(nèi)政部、英國(guó)警察監(jiān)察局等，議會(huì)組織有下議院、上議院等，司法部門(mén)有治安法院、蘇格蘭高等刑事法院、蘇格蘭最高民事法院等英國(guó)法院組織。

從我們初始出價(jià)清單來(lái)看，我國(guó)第一次遞交的中央政府實(shí)體均屬于國(guó)務(wù)院系統(tǒng)，基本上是行政機(jī)構(gòu)，當(dāng)時(shí)沒(méi)有涉及到各級(jí)法院和檢察院，更沒(méi)有各級(jí)人大等議會(huì)機(jī)構(gòu)。我國(guó)首次要約的中央政府實(shí)體共計(jì)50個(gè)，有我國(guó)外交部、原國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、教育部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)、國(guó)家民族事務(wù)委員會(huì)、公安部、國(guó)家安全部、監(jiān)察部、民政部、司法部、財(cái)政部、原人事部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、原建設(shè)部、原鐵道部、原交通部、原信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、原農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、原衛(wèi)生部、原國(guó)家人口和計(jì)劃生育委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局、原國(guó)家工商行政管理總局、原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局、民用航空總局、原國(guó)家廣播電影電視總局、原國(guó)家新聞出版總署（國(guó)家版權(quán)局）、國(guó)家體育總局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家林業(yè)局、原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家旅游局、國(guó)家宗教事務(wù)局、國(guó)務(wù)院參事室、國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、國(guó)務(wù)院僑務(wù)辦公室、國(guó)務(wù)院港澳事務(wù)辦公室、原國(guó)務(wù)院法制辦公室、國(guó)務(wù)院研究室。

2019年12月，政府采購(gòu)委員會(huì)向WTO總理事會(huì)提交的《2019年年度報(bào)告》第3.15至3.18節(jié)載有《關(guān)于中國(guó)加入GPA以及分發(fā)中國(guó)第六次修訂市場(chǎng)準(zhǔn)入要約的進(jìn)一步討論》：中國(guó)于2007年12月申請(qǐng)加入《政府采購(gòu)協(xié)定》，履行其在2001年加入世貿(mào)組織時(shí)所作的啟動(dòng)《政府采購(gòu)協(xié)定》加入談判的承諾。其最初的市場(chǎng)準(zhǔn)入要約已于2008年1月分發(fā)給委員會(huì)。此后，中國(guó)又發(fā)出了幾份進(jìn)一步的要約。委員會(huì)多次就中國(guó)加入世貿(mào)組織進(jìn)行討論。

2018年4月10日，習(xí)近平主席宣布，中國(guó)將加快加入《政府采購(gòu)協(xié)定》的進(jìn)程。在本報(bào)告所述期間，委員會(huì)于2019年2月和6月舉行的會(huì)議上繼續(xù)就這一加入進(jìn)行了對(duì)話。在這些討論過(guò)程中，GPA締約方表示了他們的興趣和支持，同時(shí)繼續(xù)強(qiáng)調(diào)需要改進(jìn)中國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入要約清單，以提供與其他締約方相當(dāng)?shù)母采w面。中國(guó)表示，正在努力編寫(xiě)下一份修訂要約，起草對(duì)問(wèn)題清單的最新答復(fù)，深化正在進(jìn)行的采購(gòu)改革，并加強(qiáng)其執(zhí)行修訂協(xié)定的能力。

中國(guó)還報(bào)告了與《政府采購(gòu)協(xié)定》相關(guān)締約方進(jìn)行的閉會(huì)期間雙邊磋商情況。2019年10月，中國(guó)發(fā)布了第六次修訂后的市場(chǎng)準(zhǔn)入的出價(jià)清單，這是一項(xiàng)重要進(jìn)展。在委員會(huì)2019年10月的會(huì)議上，中國(guó)介紹了新要約，并表示新要約包含了重大改進(jìn)，包括在合同閾值、涵蓋的省份和國(guó)有企業(yè)數(shù)量、服務(wù)業(yè)和建筑工程的覆蓋范圍以及規(guī)定除外條款的注釋方面。

中國(guó)表示，這次報(bào)價(jià)清單的提交反映了中國(guó)加入《政府采購(gòu)協(xié)定》的承諾。締約方歡迎中國(guó)提交經(jīng)修訂的要約，并表示需要時(shí)間對(duì)其進(jìn)行審查，然后才能作出實(shí)質(zhì)性評(píng)論。他們還鼓勵(lì)中國(guó)分發(fā)其對(duì)問(wèn)題清單的最新答復(fù)。委員會(huì)贊賞地注意到中國(guó)提交了經(jīng)過(guò)多年準(zhǔn)備的新修訂要約。委員會(huì)希望在2020年根據(jù)這一新的提交書(shū)進(jìn)行富有成效的討論，以保持積極勢(shì)頭，推動(dòng)中國(guó)加入。

我國(guó)加入GPA工作仍在進(jìn)行中。我以往諸多文章對(duì)GPA中央政府實(shí)體的講解過(guò)程中，分別介紹了瑞士、挪威、日本、中國(guó)香港等GPA成員的附件一承諾內(nèi)容，所羅列的諸多事實(shí)表明，GPA管轄的實(shí)體不僅僅只是單一的行政機(jī)構(gòu)，還包括司法、立法、軍隊(duì)等多元主體。

換言之，在公共合同中，與法人、自然人、非法人組織等供應(yīng)商或承包商相對(duì)應(yīng)的公共機(jī)構(gòu)，其類型非常多。公共部門(mén)授予的合同不能簡(jiǎn)單認(rèn)定是行政合同或民事合同。我國(guó)二十多年前的行政法教課書(shū)將行政合同定義為一方主體必須是行政機(jī)關(guān)，這樣的解釋很難適應(yīng)不斷修訂的國(guó)際文書(shū)的規(guī)定。對(duì)于GPA的中央政府實(shí)體，在合同授予過(guò)程中存在違法行為或者侵害相對(duì)人利益的，在我國(guó)還涉及到法律救濟(jì)的許多問(wèn)題。

GPA要求建立獨(dú)立、公正的質(zhì)疑機(jī)制。我國(guó)與48個(gè)GPA成員均不同的是，我們將貨物、工程和服務(wù)的政府采購(gòu)工作基本上都委托給以營(yíng)利為目的的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，一方面我們很難落實(shí)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，通過(guò)政府采購(gòu)扶持幫助弱小群體；另一方面，在與供應(yīng)商或承包商發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，我國(guó)法律允許從事招標(biāo)采購(gòu)的社會(huì)中介代理機(jī)構(gòu)處理落選供應(yīng)商與公共部門(mén)的合同授予爭(zhēng)議，中介機(jī)構(gòu)一方面的是公共部門(mén)的代理人，另一方面又以第三方的身份居中處理質(zhì)疑案件，顯然是不難保證客觀、公正、合法。

在市場(chǎng)非常有效限的情況下，中介機(jī)構(gòu)為了獲取采購(gòu)項(xiàng)目的代理權(quán)，為了獲取更大的利潤(rùn)空間，必須完全聽(tīng)命于公共機(jī)構(gòu)的主管人員的指令。在這樣背景的情況下，質(zhì)疑決定不可能有益于受傷的供應(yīng)商。人們可能會(huì)向我提出異議，不服質(zhì)疑決定可以到法院訴訟。

早在1989年4月4日，我國(guó)通過(guò)的《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》就將公民、法人或者其他組織的另一方行政機(jī)關(guān)作為這部法律的主要規(guī)范內(nèi)容，后來(lái)在2014年11月1日、2017年6月27日兩次修訂通過(guò)的《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》，仍然沒(méi)有將所有的公共機(jī)構(gòu)作為規(guī)范的實(shí)體，雖然修訂后的這部法律將PPP項(xiàng)目納入進(jìn)來(lái)，并通過(guò)司法解釋進(jìn)行明確，但具體的合同規(guī)則沒(méi)有，尤其是GPA規(guī)則的內(nèi)容全部沒(méi)有。這是令人遺憾的！

啟迪三：普遍實(shí)施中小企業(yè)計(jì)劃

在中央政府各個(gè)部門(mén)的政府采購(gòu)活動(dòng)中推廣實(shí)施中小企業(yè)計(jì)劃，幾乎是所有發(fā)達(dá)國(guó)家非常重要的法律和政策。雖然我在這一系列稿件中還未全面介紹澳州政府采購(gòu)的中小企業(yè)政策，但接下來(lái)的諸多文章均會(huì)提到聯(lián)邦政府在政府采購(gòu)領(lǐng)域普遍實(shí)施中小企業(yè)計(jì)劃而引起GPA各締約方的爭(zhēng)議。

細(xì)心的讀者可能也注意到，我國(guó)近幾年的政府采購(gòu)活動(dòng)，在漸漸移植美國(guó)政府采購(gòu)領(lǐng)域諸多扶持中小企業(yè)政策，比如我國(guó)財(cái)政部推出的政府采購(gòu)分包、預(yù)留、優(yōu)惠等舉措，都是洋為中用，在努力支持、幫助我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展。

然而，我們借鑒、引用的更多的是美國(guó)法律中的一些概念和術(shù)語(yǔ)，還沒(méi)有引進(jìn)具體的實(shí)施規(guī)則，比如財(cái)政部今年七月發(fā)布的《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》第二十五條【支持科技創(chuàng)新】、第二十六條【促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展】發(fā)揮政府采購(gòu)市場(chǎng)的導(dǎo)向作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和應(yīng)用。提高中小企業(yè)在政府采購(gòu)中的合同份額。殘疾人福利性單位、退役軍人企業(yè)等按規(guī)定需要扶持的供應(yīng)商，可以視同小微企業(yè)享受政府采購(gòu)支持政策。第二十八條【政策執(zhí)行措施】政府采購(gòu)政策目標(biāo)通過(guò)制定采購(gòu)需求標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)留采購(gòu)份額、評(píng)審優(yōu)惠、訂購(gòu)首購(gòu)等強(qiáng)制采購(gòu)或者優(yōu)先采購(gòu)措施落實(shí)。第三十四條【分類分包】，等等。

這些扶弱做法在美國(guó)政府采購(gòu)領(lǐng)域均有許多具體的法律予以細(xì)化實(shí)施，比如美國(guó)1953年實(shí)施的《小企業(yè)法》，對(duì)弱小企業(yè)和殘障人、退役軍人、女性所有等特殊群體創(chuàng)辦的小企業(yè)通過(guò)政府采購(gòu)進(jìn)行幫扶的規(guī)則，與此同時(shí)專門(mén)授權(quán)創(chuàng)建1953年美國(guó)小企業(yè)管理局，主管美國(guó)弱勢(shì)群體創(chuàng)辦的小企業(yè)，分配、落實(shí)聯(lián)邦合同。1978年，國(guó)會(huì)修訂了《小企業(yè)法》,要求所有擁有公共合同授予權(quán)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)建立小弱企業(yè)利用司，包括國(guó)防部（后將“小弱企業(yè)利用司”變更為“小企業(yè)計(jì)劃司”），偕同美國(guó)小企業(yè)管理局幫助美國(guó)小企業(yè)獲得聯(lián)邦合同預(yù)留份額，小企業(yè)管理局有采購(gòu)中心代表、市場(chǎng)營(yíng)銷代表，專門(mén)幫助小企業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)向聯(lián)邦政府各部門(mén)推銷，而聯(lián)邦政府各職能部門(mén)的小弱企業(yè)利用司對(duì)外授予合同，應(yīng)該通過(guò)采購(gòu)中心代表，國(guó)防部的小弱企業(yè)利用司。美國(guó)的這些做法，均系由具體的法律進(jìn)行實(shí)施的。

再如我國(guó)近年來(lái)引進(jìn)的“科技創(chuàng)新采購(gòu)”。早在1982年，美國(guó)出臺(tái)了《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，確立了政府采購(gòu)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃，即SBIR計(jì)劃。1992年，美國(guó)又推出《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，在政府采購(gòu)領(lǐng)域建立了STTR計(jì)劃，前述兩部法律確立的SBIR計(jì)劃、STTR計(jì)劃，這兩個(gè)計(jì)劃均非常出名。但我國(guó)僅僅只是引進(jìn)了這些方法或名稱，具體實(shí)施規(guī)則如何運(yùn)行，都找不到相應(yīng)的答案。

對(duì)于預(yù)留合同份額，有全部預(yù)留和部分預(yù)留，這些在美國(guó)法律中均有明確規(guī)定。聯(lián)邦政府預(yù)留采購(gòu)之前需要考慮，除非訂約官員確定沒(méi)有合理期望從兩個(gè)或兩個(gè)在公平市場(chǎng)價(jià)格、質(zhì)量和交付方面具有競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)責(zé)任的小企業(yè)獲得報(bào)價(jià)，否則每筆預(yù)計(jì)美元價(jià)值高于小額采購(gòu)閾值但未超過(guò)簡(jiǎn)易采購(gòu)閾值25萬(wàn)美元的用品或服務(wù)的采購(gòu)都應(yīng)留給小企業(yè)。

如果訂約官員在回應(yīng)預(yù)留時(shí)只收到一家負(fù)責(zé)任的小企業(yè)的一份可接受的報(bào)價(jià)，訂約官員應(yīng)向該公司做出合同授予。

對(duì)低于25萬(wàn)美元簡(jiǎn)易采購(gòu)閾值。

對(duì)于預(yù)計(jì)美元價(jià)值高于小額采購(gòu)閾值但處于或低于25萬(wàn)美元簡(jiǎn)易采購(gòu)閾值的用品或服務(wù)的獲取，美國(guó)法律要求為小企業(yè)預(yù)留采購(gòu)并不排除訂約官員根據(jù)企業(yè)發(fā)展8（a）計(jì)劃、歷史上經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)計(jì)劃、服務(wù)殘障退役軍人所有的小企業(yè)計(jì)劃或女性所有的小企業(yè)計(jì)劃向小企業(yè)授予合同。

對(duì)高于25萬(wàn)美元簡(jiǎn)易采購(gòu)閾值。對(duì)于預(yù)期美元價(jià)值超過(guò)法定的25萬(wàn)美元簡(jiǎn)易采購(gòu)閾值定義的用品或服務(wù)的采購(gòu)，訂約官員應(yīng)首先考慮為小企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)合同計(jì)劃，即企業(yè)發(fā)展8（a）計(jì)劃、歷史上經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)、服務(wù)殘障退役軍人所有的小企業(yè)或女性所有的小企業(yè)計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)，然后再考慮預(yù)留小企業(yè)。

預(yù)留低于簡(jiǎn)易采購(gòu)門(mén)檻25萬(wàn)美元的訂單時(shí)，訂約官員可以為法律規(guī)定中確定的任何小企業(yè)預(yù)留訂單。

在預(yù)留超過(guò)25萬(wàn)美元簡(jiǎn)易采購(gòu)門(mén)檻的訂單時(shí)，訂約官員應(yīng)首先考慮預(yù)留小企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)訂約計(jì)劃，即8（a）計(jì)劃、歷史上經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)、服務(wù)殘障退役軍人擁有的小企業(yè)和女性擁有的小企業(yè)的訂單，然后再考慮預(yù)留小企業(yè)。

在談判采購(gòu)中，每次征求要約以履行預(yù)計(jì)貨物或服務(wù)的閾值超過(guò)75萬(wàn)美元、建筑工程超過(guò)150萬(wàn)美元并具有分包可能性的合同，都應(yīng)要求明顯成功的供應(yīng)商或承包商提交一份可接受的分包計(jì)劃。

在訂約官員規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，如果看似成功的供應(yīng)商或承包商未能遞交令談判訂約人員可以接受的分包計(jì)劃，報(bào)盤(pán)企業(yè)將沒(méi)有資格獲得合同授予。

關(guān)于北美行業(yè)分類系統(tǒng)多個(gè)代碼的多重合同的授予，請(qǐng)查閱本人在“公共合同”微信公眾號(hào)上發(fā)表的系列文章。

在公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)中，每份履約價(jià)值預(yù)計(jì)超過(guò)150萬(wàn)美元的建筑工程合同、每份履行價(jià)值預(yù)計(jì)超過(guò)75萬(wàn)美元的貨物或服務(wù)合同，且具有分包可能性的合同的征求建議書(shū)，應(yīng)要求中選供應(yīng)商或承包商提交分包計(jì)劃。

如果選定的投標(biāo)供應(yīng)商未能在訂約官員規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提交分包計(jì)劃，投標(biāo)供應(yīng)商即使已經(jīng)中選，也將沒(méi)有資格獲得合同授予。

在聯(lián)合王國(guó)，內(nèi)閣辦公廳于2011年成立了一個(gè)中小企業(yè)所有者和企業(yè)家咨詢小組。小企業(yè)咨詢小組對(duì)政府為消除采購(gòu)壁壘和增加中小企業(yè)支出而采取的行動(dòng)提供反饋和挑戰(zhàn)。據(jù)英國(guó)官方統(tǒng)計(jì)，每年有570萬(wàn)中小企業(yè)為英國(guó)經(jīng)濟(jì)做出了巨大貢獻(xiàn)。這些企業(yè)可能規(guī)模很小，但其影響巨大，雇傭了1600萬(wàn)人，占營(yíng)業(yè)額的1.9萬(wàn)億英鎊。他們?nèi)諒?fù)一日地努力工作，為消費(fèi)者創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、機(jī)會(huì)和更大的選擇。這就是為什么本屆政府的工業(yè)戰(zhàn)略完全支持他們，同樣努力地建設(shè)一個(gè)他們可以繼續(xù)繁榮的英國(guó)。

2020年9月，內(nèi)閣辦公廳小企業(yè)咨詢小組進(jìn)行了更新，現(xiàn)在有25名代表。任命最初為期12個(gè)月，經(jīng)雙方同意，可以再延長(zhǎng)12個(gè)月。小組成員的作用包括：幫助確定小企業(yè)成功向政府銷售產(chǎn)品和服務(wù)，并與政府合作幫助消除銷售過(guò)程中所存在的各種障礙；代表他們的部門(mén)，幫助確定小企業(yè)的具體部門(mén)問(wèn)題，并酌情反饋給這些部門(mén)；對(duì)現(xiàn)有和新舉措提供反饋和建設(shè)性批評(píng)；就與中小企業(yè)相關(guān)的新政策磋商發(fā)表評(píng)論；支持政府通過(guò)小企業(yè)獲得更高價(jià)值的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)；酌情采取行動(dòng)，在內(nèi)部和外部與行業(yè)機(jī)構(gòu)及其領(lǐng)域內(nèi)傳達(dá)議程。就政府與小企業(yè)的接觸向部長(zhǎng)們提供建議。

英國(guó)于2019年7月12日發(fā)布一項(xiàng)中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃，要求中央政府各部門(mén)確保中小企業(yè)能夠獲得新的商業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)供應(yīng)該部門(mén)，為該部門(mén)提供明確的支出目標(biāo)。政府設(shè)定了一個(gè)目標(biāo)，即到2022年，每花費(fèi)3英鎊，就有1英鎊用于中小企業(yè)。這包括與主要供應(yīng)商或承包商的直接支出和供應(yīng)鏈進(jìn)一步的運(yùn)轉(zhuǎn)而間接向中小企業(yè)支出。

英國(guó)政府的目標(biāo)是在2022年3月前將其第三方預(yù)算的33%用于中小企業(yè)。為此，中央各部門(mén)已任命中小企業(yè)主管人員，牽頭支持中小企業(yè)。他們還創(chuàng)建了自己本部門(mén)單項(xiàng)計(jì)劃。每個(gè)計(jì)劃都詳細(xì)說(shuō)明了他們計(jì)劃采取哪些步驟，以便更容易開(kāi)展業(yè)務(wù)，如何幫助供應(yīng)商或承包商，以及他們?yōu)樵黾又行∑髽I(yè)的支出而正在實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)。

英國(guó)政府網(wǎng)公布了各部門(mén)的中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃，例如：政府商業(yè)服務(wù)署-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；國(guó)防科技實(shí)驗(yàn)室-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；數(shù)字、文化、媒體和體育部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；教育部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；國(guó)際貿(mào)易部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；衛(wèi)生和社會(huì)關(guān)懷部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；運(yùn)輸部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；就業(yè)和養(yǎng)老金部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；外交和聯(lián)邦事務(wù)部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；英國(guó)稅務(wù)海關(guān)總署-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；英國(guó)財(cái)政部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；英國(guó)內(nèi)政部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；國(guó)防部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；司法部-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；核退役管理局-中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃；等等。

在前述各中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃中，不同的中央政府實(shí)體，在實(shí)施中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃方面有一些區(qū)別。比如商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（以下簡(jiǎn)稱“商能部”）的采購(gòu)，這個(gè)部在其官網(wǎng)上介紹他們決心以身作則，所實(shí)施的中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃提出了一項(xiàng)現(xiàn)代、雄心勃勃的戰(zhàn)略，以確保到2022年，本部門(mén)每花費(fèi)3英鎊中至少有1英鎊將與小企業(yè)合作。該部門(mén)將引入的一項(xiàng)重要措施是要求這個(gè)部門(mén)最大的供應(yīng)商監(jiān)測(cè)和報(bào)告他們部門(mén)合同產(chǎn)生的中小企業(yè)在供應(yīng)鏈中的支出。此外，這個(gè)部將通過(guò)要求政府的大型供應(yīng)商在Contracts Finder上宣傳其分包機(jī)會(huì)，從而提高中小企業(yè)機(jī)會(huì)的可見(jiàn)度。該行動(dòng)計(jì)劃將確保到2022年，他們部門(mén)將向中小企業(yè)額外花費(fèi)3500萬(wàn)英鎊。

作為中小企業(yè)的部長(zhǎng)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，將定期審查該計(jì)劃和本部門(mén)目標(biāo)的進(jìn)展情況，期待著與全國(guó)各地的小企業(yè)會(huì)面，了解政府如何進(jìn)一步幫助他們創(chuàng)造本部門(mén)所依賴的就業(yè)機(jī)會(huì)和商機(jī)。在獲取廣泛的服務(wù)、商品和工作來(lái)滿足他們的需求。一個(gè)專門(mén)的商業(yè)團(tuán)隊(duì)與項(xiàng)目和交付團(tuán)隊(duì)密切合作，尋找最好的合同來(lái)交付所需的東西。他們的目標(biāo)是在其部門(mén)的核心實(shí)現(xiàn)商業(yè)卓越，實(shí)現(xiàn)價(jià)值，管理終身商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并為交付團(tuán)隊(duì)提供商業(yè)支持和建議。

首先考慮的是所需的商品或服務(wù)是否可以在內(nèi)部提供，還是可以通過(guò)現(xiàn)有合同或框架協(xié)議采購(gòu)。他們使用政府商業(yè)服務(wù)署框架來(lái)獲取公共商品和服務(wù)。對(duì)于低價(jià)值和一次性采購(gòu)，使用政府采購(gòu)卡。商能部對(duì)采取通過(guò)以下方法進(jìn)行：對(duì)于高達(dá)1萬(wàn)英鎊的低價(jià)值訂單，他們獲得多個(gè)報(bào)價(jià)，以確保物有所值；對(duì)于超過(guò)合同閾值的采購(gòu)機(jī)會(huì)，即商品和服務(wù)超過(guò)123000英鎊，建筑工程超過(guò)4730萬(wàn)英鎊，商能部在Find a Tender Service和Contracts Finder網(wǎng)上發(fā)布政府合同機(jī)會(huì)的詳細(xì)信息，致力于盡可能通過(guò)公平和公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行采購(gòu)，并遵守政府商業(yè)職能標(biāo)準(zhǔn)，以支持對(duì)公眾的問(wèn)責(zé)，并實(shí)現(xiàn)更高的性價(jià)比。

特別是：超過(guò)1萬(wàn)英鎊的競(jìng)標(biāo)和合同文件的詳細(xì)信息在Contracts Finder上，超過(guò)2.5萬(wàn)英鎊的每月支出交易發(fā)布在data.gov.uk上。政府對(duì)中小企業(yè)的定義規(guī)定，員工人數(shù)少于250人，加上資產(chǎn)負(fù)債表或營(yíng)業(yè)額閾值。商能部認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要性，以及它們可以為提供商品和服務(wù)帶來(lái)的靈活性和創(chuàng)新：商能部中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃展示了他們過(guò)去的表現(xiàn)和未來(lái)對(duì)支持中小企業(yè)的承諾。它還列出了該部門(mén)將采取的行動(dòng)，使商能部成為一個(gè)更有利于中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；在清潔能源開(kāi)發(fā)等一些領(lǐng)域，商能部與供應(yīng)商或承包商合作，利用創(chuàng)新伙伴關(guān)系或小企業(yè)研究倡議（SBRI）進(jìn)入市場(chǎng)的路線，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新解決方案。這些方法匯集了政府的挑戰(zhàn)和企業(yè)的創(chuàng)新想法，為國(guó)家問(wèn)題創(chuàng)造新的解決方案；幫助增長(zhǎng)計(jì)劃使英國(guó)各地的中小企業(yè)能夠?qū)W習(xí)新技能，接觸新客戶并提高利潤(rùn)。

（未完待續(xù)，敬請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注）