經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 李微敖 種昂 45歲的錦州銀行股份有限公司(00416.HK,下稱:錦州銀行)原董事會秘書孫晶,犯受賄罪、非國家工作人員受賄罪、貪污罪,一審被判有期徒刑12年,二審不開庭審理后,被法院維持原判。
2022年9月,孫晶案二審由遼寧省錦州市中級人民法院公開宣判。
在法院認(rèn)定的孫晶貪污及受賄款中,有1000萬元人民幣和150萬港幣,是他從券商承銷方Parchment(香港)投資有限公司(Parchment,中文音譯“帕加馬”;下稱:帕加馬公司)處“分羹”所得。帕加馬公司在孫晶的安排下,曾參與錦州銀行在香港增發(fā)10億股新股的承銷;并在他的推薦下,還參與了中原銀行股份有限公司(01216.HK,下稱:中原銀行)境外優(yōu)先股的配售。
(錦州銀行兩任董秘均涉貪腐“落馬” 圖:李微敖)
錦州銀行大變臉:從盈利近90億至虧損超45億
錦州銀行成立于1997年1月,總部位于遼寧省錦州市,并在沈陽、大連等遼寧省主要城市以及北京、天津、哈爾濱等華北和東北地區(qū)的主要城市設(shè)立了分行。2015年12月,錦州銀行在港交所掛牌上市。
錦州銀行的企業(yè)屬性,曾發(fā)生數(shù)次變化:
1997年成立之初,其為國有參股的城市商業(yè)銀行;2018年8月17日,錦州銀行國有股份全部轉(zhuǎn)出;2019年9月16日,錦州銀行再次成為國有參股的城市商業(yè)銀行。同時,從1997年成立之后,錦州銀行的國有股份未超過50%;至2020年9月3日,錦州銀行完成增資擴股,其國有股份比例超過50%,成為國有絕對控股的城市商業(yè)銀行。
在經(jīng)營業(yè)績方面,在過去十幾年間,錦州銀行資產(chǎn)規(guī)模呈現(xiàn)連續(xù)高增長態(tài)勢,居遼寧省內(nèi)銀行資產(chǎn)規(guī)模第一位,也是東北三省城商行的領(lǐng)頭羊。于全國銀行排名中,錦州銀行則在20位左右。這對于一家總部地處經(jīng)濟并不發(fā)達省份的普通地級市的城商行而言,殊為不易。
2015年上市當(dāng)年年末,錦州銀行總資產(chǎn)為3617億元人民幣,凈利潤48.99億元;至2017年,總資產(chǎn)為7176億人民幣,凈利潤89.77億元人民幣。
2018年,錦州銀行總資產(chǎn)進一步上升至8459億人民幣,但是凈利潤轉(zhuǎn)為虧損45.93億元人民幣。
2019年,更是錦州銀行的多事之秋:
當(dāng)年上半年,錦州銀行兩次年報延期刊發(fā),原會計師事務(wù)所安永(EY)辭任。
安永在辭任函中稱,在錦州銀行2018年度財務(wù)報表審計期間,有跡象顯示該銀行向其機構(gòu)客戶發(fā)放的某些貸款實際用途與其信貸文件中所述的用途不一致。
經(jīng)濟觀察網(wǎng)亦曾報道,在2019年7月,錦州銀行時任董事長張偉曾試圖前往美國,但在北京首都機場于起飛前一刻被攔截。此事引起掀然大波。
同樣在當(dāng)年7月,中國內(nèi)地銀行監(jiān)管機構(gòu)介入,中國工商銀行股份有限公司(601398.SH/01398.HK)、中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司(01359.HK)、中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司宣布受讓錦州銀行內(nèi)資股股份。
2019年11月,張偉卸任董事長之職;次月,即告因病離世。
1958年出生的張偉,自1998年開始擔(dān)任錦州銀行行長之職,2002年出任董事長,任職時間長達17年。
2019年這一年里,錦州銀行總資產(chǎn)萎縮至8367億人民幣,凈利潤則為虧損11.10億元。
案涉三罪 原董秘孫晶“落馬”
出生于1977年7月的孫晶,為沈陽人。2003年,孫晶從東北財經(jīng)大學(xué)畢業(yè)后,獲得企業(yè)管理專業(yè)碩士學(xué)位,隨即加盟錦州銀行研究發(fā)展部;2009年,擢升為研究發(fā)展部副總經(jīng)理。后歷任行長辦公室副主任、辦公室主任、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理。2017年5月,出任錦州銀行董事會秘書,2018年2月起兼任錦州銀行執(zhí)行董事,2018年12月又任聯(lián)席公司秘書。
2020年11月,也就是錦州銀行完成增資擴股,成為國有絕對控股的城市商業(yè)銀行之后的兩個月,孫晶因涉嫌非法收受他人財物,經(jīng)遼寧省紀(jì)委監(jiān)委批準(zhǔn),被錦州市紀(jì)委監(jiān)委采取留置措施。
此案移交司法后,檢方指控孫晶犯有三罪:
其一,受賄罪。
2016年至2018年,孫晶任錦州銀行總行行長辦公室主任及董事會秘書期間,收受沈陽市華晨出租汽車有限公司、福建運通投資股份有限公司(下稱:福建運通)給予的好處費合計515萬元人民幣。
如前所述,在這期間,錦州銀行為國有參股的城市商業(yè)銀行。孫晶擔(dān)任錦州銀行總行行長辦公室主任、錦州銀行董事會秘書、總行戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理的職務(wù),均來自中共錦州銀行委員會的任命。因此,檢察機關(guān)認(rèn)為,彼時孫晶的身份可視為“國家工作人員”。
其二,非國家工作人員受賄罪。
2018年8月至2019年9月中旬,時任錦州銀行董事會秘書的孫晶,利用職務(wù)便利,為帕加馬公司參與錦州銀行增發(fā)新股承銷,以及參與中原銀行境外優(yōu)先股配售提供幫助,先后收受帕加馬公司人民幣1000萬元,港幣150萬元。
具體而言:2018年11月,中原銀行發(fā)行13.95億美元境外優(yōu)先股。錦州銀行購買了其中的3億美元。孫晶借機推薦帕加馬公司作為中原銀行優(yōu)先股的配售代理,加入券商承銷團隊。2019年4月,帕加馬公司賺得中原銀行支付的承銷傭金美金170萬元。2019年下半年,帕加馬公司負(fù)責(zé)人以現(xiàn)金方式送給孫晶好處費300萬元人民幣。
2018年12月,錦州銀行在香港配售增發(fā)10億股新H股。孫晶將帕加馬公司作為配售代理加入券商承銷團隊。帕加馬公司因此賺得錦州銀行支付的承銷傭金港幣2700萬元。
帕加馬公司負(fù)責(zé)人將其中的700萬元人民幣,分散存入自己名下的建設(shè)銀行、光大銀行、招商銀行賬戶。2019年5月,又將存有這些錢款的上述三家銀行銀行卡交給孫晶。期間,該負(fù)責(zé)人還以銀行轉(zhuǎn)賬方式給了孫晶港幣150萬元。
在這一階段,錦州銀行沒有國有股成分,因此,檢察機關(guān)認(rèn)為,彼時孫晶的身份為“非國家工作人員”。
其三,貪污罪。
2017年9月,孫晶任錦州銀行董事會秘書期間,利用其負(fù)責(zé)錦州銀行公司治理業(yè)務(wù)職務(wù)便利,以需要法律咨詢和顧問服務(wù)的名義與一家律所簽訂委托公司治理合同,并約定服務(wù)費用17.5萬元人民幣。2017年10月13日,錦州銀行將該筆服務(wù)費用轉(zhuǎn)至該律所賬戶,律所出具正式發(fā)票。后在該項業(yè)務(wù)未開展時,孫晶提出終止履行該合同,并要求律所將服務(wù)費退回。律所在扣除相關(guān)稅費1.5萬元后,按照孫晶的要求,將剩余16萬元以現(xiàn)金方式退還給孫晶,孫晶將該款項據(jù)為已有。
上述貪污的情節(jié),是孫晶被留置期間自己主動供述的。事后,這被認(rèn)為構(gòu)成了自首。
錦州銀行另一原董秘王晶也參與受賄 被另案處理
孫晶案一審由遼寧錦州北鎮(zhèn)市法院負(fù)責(zé)審理。
2022年5月,北鎮(zhèn)市法院判決:
孫晶犯受賄罪,處有期徒刑十一年,并處罰金人民幣五十萬元;犯非國家工作人員受賄罪,處有期徒刑五年六個月,并處罰金人民幣二十萬元;犯貪污罪,判處有期徒刑一年二個月,并處罰金人民幣十萬元,總和刑期十七年八個月,并處罰金人民幣八十萬元,決定執(zhí)行有期徒刑十二年,并處罰金人民幣八十萬元。
孫晶不服,提出上訴。他上訴的理由包括,帕加馬公司其實是錦州銀行實際控制的,帕加馬公司負(fù)責(zé)人給他的1000萬元人民幣是經(jīng)錦州銀行時任董事長張偉同意的,帕加馬公司加入承銷團也是張偉決定的;帕加馬公司給他的150萬港幣,則是用于錦州銀行人員到港費用支出,不屬于受賄。
孫晶亦稱,帕加馬公司的負(fù)責(zé)人還是錦州銀行的員工。不過事后調(diào)查發(fā)現(xiàn),該負(fù)責(zé)人在2020年1月已經(jīng)從中國內(nèi)地離境。
工商資料顯示:帕加馬公司成立于2017年12月,2021年2月宣告解散。
負(fù)責(zé)二審的錦州中院沒有采納孫晶的上訴意見,該院以不開庭方式審理此案,并在2022年9月裁定,維持原判。
孫晶案的二審裁定書還顯示,另一位曾任錦州銀行董秘的王晶,也因受賄等罪由而被另案處理。
王晶1991年畢業(yè)于鄭州糧食學(xué)院(今河南工業(yè)大學(xué)),1994年進入錦州銀行的前身錦州城市信用聯(lián)社工作。錦州銀行成立后,歷任公司營業(yè)部會計科科長、儲蓄科科長,存款部主任及研發(fā)部主任。2008年8月至2014年10月,任錦州銀行董事;期間兼任董事會辦公室主任,后又出任執(zhí)行董事、副行長、董事會秘書等職。
2016年下半年,福建運通公司就轉(zhuǎn)讓其所持有的的錦州銀行股權(quán)一事,向王晶、孫晶共行賄165萬元人民幣,其中孫晶分得50萬元,時任錦州銀行執(zhí)行董事、副行長、董事會秘書的王晶獲得115萬元。
也就是在2016年12月5日,王晶辭去錦州銀行董事會秘書職務(wù),但仍擔(dān)任公司的執(zhí)行董事、副行長。接替其董事會秘書職務(wù)的,正是孫晶。
2017年上半年,福建運通公司繼續(xù)轉(zhuǎn)讓其剩余的2000萬股錦州銀行股權(quán),王晶、孫晶促成此事。事后,福建運通公司給予孫、王二人,共計300萬元好處費。其中,孫晶分得100萬元;王晶獲得200萬元。
王晶一案進展如何,截至2022年10月3日,司法機關(guān)尚未對外披露。
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