李義平/文

經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策

凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》的序中開(kāi)門見(jiàn)山地寫道：“本書主要是為我同行經(jīng)濟(jì)學(xué)家寫的，我希望別人也看得懂。本書主旨，乃在討論若干理論上的困難問(wèn)題，至于如何應(yīng)用此理論于實(shí)踐，尚在其次。”凱恩斯在這里告訴我們，經(jīng)濟(jì)理論研究是第一位的，經(jīng)濟(jì)政策（經(jīng)濟(jì)對(duì)策）設(shè)計(jì)是第二位的。

經(jīng)濟(jì)理論研究是從鮮活的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中，經(jīng)過(guò)分析、歸納、總結(jié)、抽象出帶有規(guī)律性的東西。馬克思指出，“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來(lái)代替。”那么，什么是抽象力呢？抽象力就是人的智慧，是歸納、總結(jié)的能力。美國(guó)學(xué)者羅伯特·L·海爾布羅納在其所著的《幾位著名經(jīng)濟(jì)思想家的生平、時(shí)代和思想》一書中指出，“凱恩斯的資質(zhì)是不同尋常的，所憑的不單是上一代的遺傳，好像是集中了許多人的智慧，才形成這樣一個(gè)天才人物。”通過(guò)累積性的研究，特別是天才人物突破性的研究，形成在給定條件下的新的經(jīng)濟(jì)思想。發(fā)現(xiàn)和推出經(jīng)濟(jì)思想，還得戰(zhàn)勝自我。因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)新思想，組成新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)缀醵际侨ψ觾?nèi)的，接受的都是傳統(tǒng)教育。當(dāng)人們普遍接受一種經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，這種經(jīng)濟(jì)理論就會(huì)作為經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)。例如，接受了資本主義危機(jī)是因?yàn)橛行枨蟛蛔悖诰唧w政策制定上就是羅斯福新政的一系列內(nèi)容。接受了貨幣主義對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的闡釋，就可以采取減稅、健全市場(chǎng)機(jī)制、穩(wěn)定貨幣供應(yīng)量、更多的讓市場(chǎng)解決問(wèn)題的具體措施。

我們的經(jīng)濟(jì)理論的研究還是很欠缺的。很多研究一上來(lái)就脫離中國(guó)實(shí)際的模型，看不見(jiàn)閃爍著思想光輝的理論前提。羅斯托在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論史》中指出，這完全是一個(gè)技術(shù)工人的活。寫作了《21世紀(jì)資本論》的法國(guó)學(xué)者托馬斯·皮凱蒂同樣看不起這種缺少歷史根基的研究。由于缺少高質(zhì)量的研究，對(duì)一些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的看法基本上“公說(shuō)公有理，婆說(shuō)婆有理”，很難達(dá)到高質(zhì)量的共識(shí)。共識(shí)也并非經(jīng)濟(jì)理論研究所追求的，即使各自闡述各自的看法，也期望能有獨(dú)樹(shù)一幟的理論享受，如凱恩斯的理論、哈耶克的理論。他們完全是各說(shuō)各的，但說(shuō)的質(zhì)量卻相當(dāng)之高。

經(jīng)濟(jì)理論的研究不僅要有意識(shí)、有志向，而且要有科學(xué)的方法論。首先要堅(jiān)持辯證唯物主義的認(rèn)識(shí)論。辯證唯物主義的認(rèn)識(shí)論告訴我們，一切真知灼見(jiàn)都來(lái)源于實(shí)踐，來(lái)源于對(duì)實(shí)踐材料的研究，即對(duì)實(shí)踐的歸納、總結(jié)、抽象。是所謂從感性認(rèn)識(shí)出發(fā)，上升到理論認(rèn)識(shí)，再到新的實(shí)踐，是一個(gè)形成新的理論并永不完結(jié)的過(guò)程；也是一個(gè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，帶著問(wèn)題解決問(wèn)題的過(guò)程。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是一種能力，是一種智慧。

其次是堅(jiān)持歷史唯物主義。歷史唯物主義認(rèn)為人類社會(huì)有自己的發(fā)展規(guī)律。恩格斯在《在馬克思墓前的講話》中指出，“即歷來(lái)的繁茂蕪雜所掩蓋著一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)：人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等；所以，直接的物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)，從而一個(gè)民族或一個(gè)時(shí)代的一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，便構(gòu)成基礎(chǔ)。人們的國(guó)家制度、法的觀點(diǎn)、藝術(shù)以至宗教觀念，就是從這個(gè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。因而，也必須由這個(gè)基礎(chǔ)來(lái)解釋，而不是像過(guò)去那樣適得其反。”由于路徑依賴，各國(guó)情況各不相同，要強(qiáng)調(diào)特殊性，而不是東施效顰。

最后，在新征程上探討新事物要有新視角、新思維。矛盾的普遍性原理告訴我們，矛盾無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有。其中主要矛盾也是不斷變化的。主要矛盾就是主要方向。敏銳者激發(fā)了靈感，無(wú)比興奮。以前從來(lái)沒(méi)有的發(fā)生了，就應(yīng)當(dāng)有新探討、新說(shuō)明，而不是在“過(guò)去”里尋找根據(jù)。已經(jīng)過(guò)去的種種見(jiàn)解畢竟是特定時(shí)代背景下的見(jiàn)解。如果非要在“過(guò)去”里尋找根據(jù)，閱精發(fā)微，牽強(qiáng)附會(huì)，那就是教條主義、本本主義，是在拒絕理論創(chuàng)新。一個(gè)政黨的理論創(chuàng)新，就是在關(guān)鍵時(shí)刻，關(guān)鍵背景下，回答和解釋了關(guān)鍵問(wèn)題。當(dāng)我們的經(jīng)濟(jì)理論研究了取得了一定進(jìn)步之后，我們的經(jīng)濟(jì)政策設(shè)計(jì)就有了扎實(shí)的理論依托，就更為科學(xué)、更符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律，就更游刃有余了。

凱恩斯充滿自信，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家及政治學(xué)家之思想，其力量之大，往往出乎常人意料。事實(shí)上統(tǒng)治世界的，就只是思想而已。”但要成為一個(gè)優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻是不容易的。凱恩斯在評(píng)論馬歇爾時(shí)指出，“學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，似乎不需要有什么高度的特有的天資。從智力上來(lái)看，跟哲學(xué)或純科學(xué)的一些學(xué)科比起來(lái)，不是很容易嗎？這門學(xué)科看起來(lái)容易，但是能學(xué)得出人頭地的卻很少，這一難以理解的現(xiàn)象似乎在于，作為一個(gè)杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須具有種種才能的結(jié)合，這一點(diǎn)是很難能可貴的。他必須在某種程度上是數(shù)學(xué)家，又是歷史學(xué)家、政治家和哲學(xué)家；他必須精通的是把他要說(shuō)的話寫下來(lái)；他必須善用思考力，從一般原則推出個(gè)別現(xiàn)象，在思想奔放中，即要觸及抽象的方面，又要觸及具體的方面。他必須根據(jù)過(guò)去，研究現(xiàn)在，推測(cè)未來(lái)。對(duì)人類性格及其風(fēng)俗習(xí)慣的任何方面，他都不應(yīng)當(dāng)完全置之度外。他同時(shí)必須既不是無(wú)所為而為之，又不是無(wú)偏無(wú)倚的態(tài)度，像個(gè)藝術(shù)家那樣的頭腦冷靜和孤芳自賞。然而，有時(shí)也必須像個(gè)政治家那樣地接近塵世環(huán)境。”看來(lái)要成為一個(gè)很優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家真不容易。

哈耶克大戰(zhàn)凱恩斯

經(jīng)濟(jì)思想史上充滿了爭(zhēng)論。經(jīng)濟(jì)學(xué)在爭(zhēng)論中前進(jìn)和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)爭(zhēng)論的核心是國(guó)家干預(yù)還是自由放任。這個(gè)問(wèn)題的爭(zhēng)論從重商主義開(kāi)始。重商主義強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)，以后的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則是主張自由放任。是國(guó)家干預(yù)還是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的爭(zhēng)論，凱恩斯和哈耶克將其推向了歷史最高峰。其弟子約翰·肯尼迪·加布雷斯和米爾頓·弗里德曼繼往開(kāi)來(lái)，繼續(xù)著國(guó)家干預(yù)還是自由市場(chǎng)里的政府與市場(chǎng)的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)的永恒話題。

討論哈耶克大戰(zhàn)凱恩斯是很有現(xiàn)代意義的。凱恩斯主張國(guó)家干預(yù)。政府作為一個(gè)行為主體，特別喜歡凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策主張。即使明知?jiǎng)P恩斯政策的負(fù)面效應(yīng)，而打算回調(diào)政策，讓市場(chǎng)充分地發(fā)揮作用的關(guān)鍵時(shí)刻，一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)就可以使政府調(diào)轉(zhuǎn)馬頭，使凱恩斯主義大獲全勝。

凱恩斯比哈耶克大16歲，出身名門望族。當(dāng)哈耶克挑戰(zhàn)凱恩斯的時(shí)候，凱恩斯已經(jīng)是名揚(yáng)經(jīng)濟(jì)理論界的大家了。

《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》
[美] 尼古拉斯·韋普肖特 /著
閭佳 /譯
華章經(jīng)管|機(jī)械工業(yè)出版社
2013年4月

美國(guó)高級(jí)記者尼古拉斯·韋普肖特在《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》一書中記錄了兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)大家的爭(zhēng)論，我們按照他的介紹再現(xiàn)二位經(jīng)濟(jì)學(xué)家截然不同的思想，以及兩種截然不同的思想何以能夠共存，何以能夠形成充滿智慧的爭(zhēng)論。誠(chéng)如我們?cè)诮榻B凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》時(shí)所言，凱恩斯頗具個(gè)人魅力。《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》寫道：“凱恩斯長(zhǎng)得不帥，也自認(rèn)沒(méi)有魅力，但他有一副存在感很強(qiáng)的好身板。他身高差不多1.97米，略微駝背——他小學(xué)時(shí)就是這樣了。他最吸引人的地方是那雙深遂、溫暖，流露出關(guān)注之意的栗色眼睛，男男女女都為他傾倒。他醇厚的噪音，連那些抵擋他魅力的人都不禁入迷。”正如哈耶克所說(shuō)：“我們這些人運(yùn)氣好，有幸親眼見(jiàn)到了他。他才化橫溢又健談，興趣廣泛兼有一副好嗓子，很快就折服了我們。”

凱恩斯在寫給《國(guó)家》雜志的文章中，在考慮如何刺激國(guó)內(nèi)投資時(shí)寫道：“請(qǐng)?jiān)试S我呈上自己的異端邪說(shuō)——哪怕它真的是異端邪說(shuō)。我主張依靠國(guó)家，我拋棄自由放任……私營(yíng)企業(yè)不受限制，又得不到扶持，這是注定要讓公眾受苦的。私營(yíng)企業(yè)早已不再處于不受限制的狀態(tài)；在許多不同的方面，它都受到限制，受到威脅……，既然私營(yíng)企業(yè)并非全然不受限制，那么我們就不能讓它們完全得不到扶持，而是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決地予以扶持。”凱恩斯希望國(guó)家給各類企業(yè)以扶持。

通常認(rèn)為財(cái)政部的功能是把公共開(kāi)支壓縮到最小。但凱恩斯堅(jiān)定地認(rèn)為，公共開(kāi)支必不可少，浪費(fèi)一點(diǎn)是“小惡”，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是大善。

凱恩斯主張，在經(jīng)濟(jì)周期的底部，需求長(zhǎng)期短缺會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)放緩，從而帶來(lái)不必要的失業(yè)。他認(rèn)為，在私有企業(yè)不能保證足夠需求的情況下，政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)公共項(xiàng)目的方式創(chuàng)造需求。在《通向繁榮之路》里，凱恩斯直言不諱地批評(píng)了認(rèn)為只要堅(jiān)守傳統(tǒng)補(bǔ)救措施，世界經(jīng)濟(jì)就能復(fù)原的人。“仍然有人堅(jiān)信，唯一的出現(xiàn)就是苦干、忍耐、節(jié)儉、改善業(yè)務(wù)方法，信貸更加謹(jǐn)慎，以及避免政府干預(yù)。”他認(rèn)為政府的干預(yù)可以發(fā)揮乘數(shù)效應(yīng)。

羅斯福的新政對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)走出危機(jī)起了積極作用。羅斯福對(duì)凱恩斯主義思想的應(yīng)用還只是淺嘗則止，不成則換。羅斯福歡迎凱恩斯到訪白宮。凱恩斯提出了自己的意見(jiàn)，希望擴(kuò)大公共工程的規(guī)模。羅年斯福雖然按凱恩斯的意見(jiàn)辦了，但心里還是很緊張。到了1937年，生產(chǎn)、利潤(rùn)和工資都恢復(fù)到了美國(guó)1929年的水平，標(biāo)志著復(fù)蘇走上了正軌。于是羅斯福發(fā)出了政策轉(zhuǎn)向的信號(hào)。1937年6月，羅斯福重新回歸正統(tǒng)路線，他削減開(kāi)支、緊縮信貸、提高稅收，聯(lián)邦創(chuàng)造就業(yè)崗位的機(jī)構(gòu)運(yùn)作放緩。不久之后，美國(guó)又一次陷入衰退。“羅斯福衰退”持續(xù)到了整個(gè)1938年。

關(guān)鍵時(shí)刻，凱恩斯主義挽救了羅斯福。在1937年4月14日的爐邊談話中，羅斯福采納了凱恩斯的思想。他說(shuō)：“我們的問(wèn)題，主要來(lái)自消費(fèi)需求不振。讓經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)好的關(guān)鍵在我們”。他宣布將3億美元用于清理貧民窟，1億美元用于修建公路，其余數(shù)百萬(wàn)美元用于修建鐵路，這樣可以使美國(guó)經(jīng)濟(jì)走出低谷。美國(guó)經(jīng)濟(jì)確實(shí)再一次走出了低谷，靠的是政府直接管理、直接投資、直接上項(xiàng)目的凱恩斯主義的基本措施。

來(lái)自哈耶克的批判

弗里德里希·哈耶克是奧地利人。他的父親是名醫(yī)生，也是個(gè)郁郁不得志的大學(xué)講師，因?yàn)闆](méi)能成為全職學(xué)者，總有一種失敗感。哈耶克為了安慰自己，在維也納大學(xué)兼職教授植物學(xué)。哈耶克酷愛(ài)大學(xué)教授的職位。一旦有機(jī)會(huì)就到大學(xué)當(dāng)講師。“我小時(shí)候一直懷著這樣的念頭——人生中沒(méi)有哪一種職業(yè)比大學(xué)教授更崇高。”

與學(xué)業(yè)出眾的凱恩斯不同，哈耶克是個(gè)差生，兩次被學(xué)校除名。哈耶克當(dāng)過(guò)兵，他的超群的智力在軍官訓(xùn)練班上脫穎而出，他借助于打仗的空隙讀了一些書，在讀完借來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作之后，終于感覺(jué)到了自己的激情所在。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，哈耶克回到了維也納大學(xué)法律系，開(kāi)始熟悉奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)。奧地利學(xué)派當(dāng)時(shí)特別關(guān)注價(jià)格，尤其是機(jī)會(huì)成本。也就是說(shuō)，消費(fèi)者在購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)可選擇替代品。如有人買了啤酒，而放棄了買紅酒；如有人錢進(jìn)行投資，而放棄了存款所得的利息——后者就是他們選有前者而付出的機(jī)會(huì)成本。

對(duì)于戰(zhàn)后歐洲出現(xiàn)的通貨膨脹如何治理，凱恩斯主義和哈耶克的經(jīng)濟(jì)主張截然不同。凱恩斯主張加強(qiáng)政府管理，避免價(jià)格波動(dòng)。哈耶克則極力主張通過(guò)市場(chǎng)去解決問(wèn)題。他相信，市場(chǎng)走向均衡的“自然力量”能夠讓波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)秩序，但這需要長(zhǎng)期。凱恩斯對(duì)長(zhǎng)期的回答是：“長(zhǎng)期而言，我們都會(huì)死的。”一個(gè)主張政府干預(yù)，一個(gè)主張依靠市場(chǎng)，這是二人辯論的問(wèn)題的核心。各說(shuō)各的問(wèn)題，只是隨著辯論的深入，說(shuō)得更為完美。

對(duì)于凱恩斯的主張降低存款利息，制造更多資本，為儲(chǔ)蓄不足以維持的投資提供資金，人為延長(zhǎng)了“生產(chǎn)周期”。事實(shí)上，由于生產(chǎn)周期的延長(zhǎng)，逼得人們不得不放棄大量資本貨物、尤其是機(jī)器等資本物。

哈耶克認(rèn)為，問(wèn)題的癥結(jié)在于中央銀行降低利率干預(yù)了儲(chǔ)蓄和投資之間的關(guān)系。事實(shí)上，即使政府不加干預(yù)，隨著時(shí)間的推移，所有市場(chǎng)，都會(huì)達(dá)到一種均衡狀態(tài)：制造商的商品供給與需求相匹配。哈耶克認(rèn)為，價(jià)格機(jī)制可以走向均衡，任何人為改變價(jià)格的嘗試都會(huì)帶來(lái)可怕的后果。哈耶克相信，只要能維持真正的自然利率，經(jīng)濟(jì)體中貨幣就能變?yōu)?ldquo;中性”。在這樣的環(huán)境中，商業(yè)周期的波動(dòng)就來(lái)自其他因素的變化，如新產(chǎn)品的發(fā)展或新發(fā)明的發(fā)現(xiàn)。

尼古拉斯·韋普肖特在《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》一書中總結(jié)到，采取行動(dòng)改善生活是政府的職責(zé)所在。哈耶克認(rèn)為，由于自然力量不可抗衡，政府的強(qiáng)力干預(yù)徒勞無(wú)功。凱恩斯拒絕堅(jiān)守自由市場(chǎng)，認(rèn)為把達(dá)爾文主義空運(yùn)至經(jīng)濟(jì)生活中并不適當(dāng)。哈耶克最終得出的結(jié)論是，人們很難發(fā)現(xiàn)，甚至根本不可能發(fā)現(xiàn)有關(guān)機(jī)器如何運(yùn)作的知識(shí)。制定經(jīng)濟(jì)政策的嘗試，就像是理發(fā)員作外科手術(shù)，很可能弊大于利。

凱恩斯認(rèn)為，人要為自己的命運(yùn)負(fù)責(zé)：而哈耶克則有些不情不愿地認(rèn)為，人只能服從自然規(guī)律，命中注定只能接受經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配。基于此，兩人對(duì)政府和生活提出了一系列不同的主張。凱恩斯持樂(lè)觀主義態(tài)度：如果掌權(quán)者做出正確決策，生活不必那么艱難；哈耶克則認(rèn)同一種悲觀主義的態(tài)度：人類生活守著嚴(yán)格的限制，不管用心多么良苦，試圖改變自然規(guī)律的做法，都必然會(huì)招來(lái)意想不到的后果。

《通往奴役之路（珍藏精裝版）》
[英]弗里德里希·奧古斯特·馮·哈耶克 /著
王明毅 馮興元等 /譯
中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社
2022年4月

1936年凱恩斯出版了《就業(yè)、利息和貨幣通論》，其內(nèi)容已經(jīng)廣為人知。哈耶克1944年出版了《通往奴役之路》。《通往奴役之路》最初名為《計(jì)劃經(jīng)濟(jì)社會(huì)的報(bào)應(yīng)》，根據(jù)哈耶克在1938年和1939年的兩篇文章中探討的觀點(diǎn)展開(kāi)。他認(rèn)為，主張用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)取代現(xiàn)代自由市場(chǎng)的人，不管多么用心良苦，都等于踏上了一條有可能導(dǎo)致暴政的道路。他宣稱，一旦市場(chǎng)的自由運(yùn)作受苦超過(guò)了某個(gè)程度，規(guī)劃者就被迫要擴(kuò)大控制范圍，甚至一切都接受其掌控。《通往奴役之路》使哈耶克成為著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

長(zhǎng)期實(shí)行凱恩斯主義的結(jié)果肯定是滯脹，因?yàn)閿U(kuò)張性政策的主要用途是打阻擊戰(zhàn)，阻礙經(jīng)濟(jì)下滑，是解決總量的問(wèn)題。而經(jīng)濟(jì)下行大多數(shù)時(shí)間是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。馬克思說(shuō)，固定資本的更新，是資本主義走出危機(jī)的契機(jī)。周期性的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題靠拔苗助長(zhǎng)是解決不了的。實(shí)踐多少次證明凱恩斯主義是通向繁榮和邁向滯脹是一把雙刃劍。

我們還是堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制，在政府和市場(chǎng)之間尋找一個(gè)適合點(diǎn)。我們還必須堅(jiān)持馬克思主義的生產(chǎn)第一的觀點(diǎn)，用供給側(cè)和經(jīng)濟(jì)周期解決經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。簡(jiǎn)單地多發(fā)貨幣，在貨幣貶值的情況下會(huì)使老百姓人心惶惶。

（作者系中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授）