陳永偉/文 5月15日晚上，我正在埋頭寫著本周的專欄。忽然，一位朋友發(fā)來微信：“你聽說了嗎？羅伯特·盧卡斯剛剛?cè)ナ懒恕?rdquo;雖然我本人與盧卡斯并無私人交往（僅有的交集或許是朋友從國外幫我?guī)Щ氐囊徊克暮灻麜诘弥ナ乐螅€是頗感惆悵。

一來，在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)學(xué)界，盧卡斯毫無疑問是最有影響力和原創(chuàng)性的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家，沒有之一！正是他領(lǐng)導(dǎo)的“理性預(yù)期革命”奠定了當(dāng)代宏觀經(jīng)濟(jì)理論的基本結(jié)構(gòu)。而他的逝去，從某種意義上說也標(biāo)志著一個(gè)時(shí)代的結(jié)束。二來，在讀博士期間，我最初的想法是做宏觀研究，后來陰差陽錯(cuò)才做了偏產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究。所以，在那時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界執(zhí)牛耳者、新古典宏觀理論的締造者盧卡斯當(dāng)然就是我的榜樣。他的論文和著作我讀過很多，他的八卦我也十分關(guān)注。因此雖然與他素未謀面，但在潛意識里，他一直就是一位熟悉的老師。

“老師”去世，我這個(gè)靠讀他論文學(xué)習(xí)他理論的“函授學(xué)生”總感覺應(yīng)該要寫一些什么。于是，就和編輯商量，臨時(shí)將本期的專欄換了題目，專門寫一篇紀(jì)念盧卡斯的文章。

盧卡斯的生平

1937年9月15日，小羅伯特·愛默生·盧卡斯（Robert Emerson Lucas，Jr）出生于華盛頓州的亞基馬縣（注：Yakama是華盛頓州的第二大縣，其名字來自于美洲原住民的部落）的一個(gè)中產(chǎn)家庭。他的父親老羅伯特·愛默生·盧卡斯和母親簡·鄧普頓·盧卡斯早年從西雅圖遷居至此，并一起在那兒經(jīng)營著一家名為“盧卡斯冰激凌”（The Lucas Ice Creamery）的小餐館，盧卡斯是他們的長子。就在盧卡斯出生的次年，他父母經(jīng)營的小餐館受經(jīng)濟(jì)不景氣的影響而關(guān)閉。為了謀生，他們又舉家搬回了西雅圖。在那里，老盧卡斯和簡又陸續(xù)誕下了一女兩子。

盧卡斯的父母可以說是典型的美國夢的代表。重返西雅圖之后，老盧卡斯一開始只是一家造船廠的普通工人，文化不高，卻樂于自學(xué)，在經(jīng)過了不懈奮斗之后，終于成為一名工程師，并成功當(dāng)上了公司的總裁；而簡則憑借自己的才華成為了一名不錯(cuò)的時(shí)裝設(shè)計(jì)師。

在政治上，盧卡斯的父母都具有鮮明的自由主義傾向，而他們的好友和鄰里則多是保守主義者。這種對比多少有點(diǎn)兒讓他們顯得特立獨(dú)行，但他們對此并不在乎，而是將其視為具有自我意識的象征。從盧卡斯后來的經(jīng)歷容易看出，其父母的奮斗史和政治傾向都對其產(chǎn)生了十分深刻的影響。他后來曾公開表示，自己更傾向于自由主義，這很大程度上應(yīng)該是受到了父母的熏陶。

盧卡斯自幼就對數(shù)學(xué)和科學(xué)十分感興趣。在讀高中時(shí)，他就嘗試?yán)脤W(xué)到的數(shù)學(xué)知識幫助父親解決工作中的問題。1955年，盧卡斯從高中畢業(yè)，準(zhǔn)備報(bào)考大學(xué)。他本想報(bào)考華盛頓大學(xué)的工程專業(yè)，但華盛頓大學(xué)并沒有給他提供獎(jiǎng)學(xué)金，而芝加哥大學(xué)給了。這讓他放棄原本的計(jì)劃，前往芝加哥求學(xué)。芝加哥大學(xué)無疑是一所很棒的學(xué)校，但它卻沒有工程系，這使得盧卡斯不得不放棄了自己的工程師夢想。與此同時(shí)，頗有自知之明的盧卡斯又感覺自己并不適合學(xué)習(xí)純理論性的數(shù)學(xué)和物理，再三權(quán)衡之下，他選擇了歷史專業(yè)就讀。

在芝加哥的歲月里，盧卡斯學(xué)習(xí)了很多古代史的知識，并閱讀了不少歷史學(xué)家的著作。其中，他印象最深的是比利時(shí)歷史學(xué)家亨利·皮雷納 （Henri Pirenne）的作品。作為歷史學(xué)家，皮雷納關(guān)心的更多是普通人的生活，而非帝王將相的功業(yè)，這一點(diǎn)讓盧卡斯大受啟發(fā)。值得一提的是，雖然當(dāng)時(shí)的芝加哥已經(jīng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重鎮(zhèn)，包括法蘭克·奈特（Frank Knight）、米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman）、喬治·施蒂格勒（George Stigler）在內(nèi)的一眾明星經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在盧卡斯的大學(xué)期間執(zhí)教于此，但從盧卡斯本人的回憶看，這些經(jīng)濟(jì)巨匠都沒有在這段時(shí)期內(nèi)對他產(chǎn)生直接的影響（或者是有影響，但他本人不愿意提及）。

盧卡斯的研究興趣從歷史轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)是在其就讀研究生期間。1959年，他完成了在芝加哥的學(xué)業(yè)，并拿到了伍德羅·威爾遜博士獎(jiǎng)學(xué)金，前往加州大學(xué)伯克利分校繼續(xù)深造。由于盧卡斯并不懂希臘語和拉丁文，所以他并不能選擇以考據(jù)為主的傳統(tǒng)史學(xué)，而是選擇了偏向經(jīng)濟(jì)史的路線。為了更好地學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)史，他旁聽了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程。很快，盧卡斯發(fā)現(xiàn)，相比于歷史，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)更感興趣，于是他提出了轉(zhuǎn)專業(yè)的申請。由于加州大學(xué)并不支持這種轉(zhuǎn)專業(yè)的行為，所以他回到芝加哥，重新開始讀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究生。

在正式開始他在芝加哥的研究生生活之前，他旁聽了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)課程，更重要的是，他閱讀了保羅·薩繆爾森的名著《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》。薩繆爾森的這部著作充滿了數(shù)學(xué)，對于普通人來說非常難讀，但對于自幼喜好數(shù)學(xué)的盧卡斯來說，這部書卻非常對他胃口。他不僅仔細(xì)對書中的公式進(jìn)行了推導(dǎo)，還將薩繆爾森用數(shù)學(xué)工具研究經(jīng)濟(jì)的做法作為了自己的榜樣。或許，這段閱讀薩繆爾森的經(jīng)歷正是導(dǎo)致盧卡斯這位畢業(yè)于芝加哥，并長期執(zhí)教于芝加哥的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法上卻很不“芝加哥”的主要原因（注：以弗里德曼、施蒂格勒為代表的芝加哥代表在分析經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，推崇以局部均衡為基礎(chǔ)的分析，通常只會(huì)用到非常簡單的圖表和公式。而盧卡斯后來的研究則大多以一般均衡為基礎(chǔ)，并會(huì)采用大量的高深數(shù)學(xué)方法，因而從研究風(fēng)格上看，盧卡斯并不能被歸入芝加哥學(xué)派。有意思的是，影響了盧卡斯研究風(fēng)格的薩繆爾森早年也是從芝加哥大學(xué)畢業(yè)的，從這個(gè)意義上看，盧卡斯和薩繆爾森都可以算是芝加哥的異類）。

在正式開始經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生課程后，盧卡斯首先修習(xí)了弗里德曼主講的《價(jià)格理論》課程。大致上說，這門課講授的內(nèi)容就是后來人們熟悉的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，但根據(jù)芝加哥的傳統(tǒng)，它主要強(qiáng)調(diào)從馬歇爾那里所傳承下來的局部均衡分析思路，對于當(dāng)時(shí)大行其道的一般均衡方法則比較排斥。這一傳統(tǒng)，在弗里德曼這個(gè)堅(jiān)定的芝加哥主義者那里，體現(xiàn)得更為淋漓盡致。盧卡斯承認(rèn)，弗里德曼的授課非常精彩，其講授的內(nèi)容也給他帶來了很多的啟發(fā)。但很顯然，對于已經(jīng)熟悉了薩繆爾森分析思路的盧卡斯，弗里德曼對經(jīng)濟(jì)問題的分析方法讓他感到很不適應(yīng)。他很快認(rèn)識到，自己永遠(yuǎn)不可能像弗里德曼那樣思考迅速，當(dāng)弗里德曼用直覺和簡單的圖表就已經(jīng)把問題分析得十分透徹的時(shí)候，他還在想應(yīng)該如何把這個(gè)問題轉(zhuǎn)化成數(shù)學(xué)模型來進(jìn)行思考。此外，這門課的得分也打破了盧卡斯一直保持的優(yōu)秀記錄，這多少讓盧卡斯有些不太開心。幸運(yùn)的是，從父母那里繼承來的主見很快讓他認(rèn)識到，這只說明了弗里德曼的方法不太適合于他。他堅(jiān)信，只要堅(jiān)持自己認(rèn)可的方法，最終可以走出一條屬于自己的路。

相比之下，純技術(shù)的課程帶給盧卡斯的感覺要好很多。在格里利謝斯（Zvi Griliches）、劉易斯（Gregg Lewis）等知名學(xué)者的指引之下，盧卡斯學(xué)習(xí)了不少計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程，并根據(jù)需要修習(xí)了一些數(shù)學(xué)課程，閱讀了一些數(shù)學(xué)專著。在讀過的數(shù)學(xué)專著中，盧卡斯對費(fèi)勒（William Feller）的《概率論及其應(yīng)用》推崇備至。甚至在很多年后，他還一直把費(fèi)勒的書和薩繆爾森的《基礎(chǔ)》一起作為自己的案頭書。當(dāng)然，除了這些技術(shù)性的課程外，阿諾德·哈伯格（Arnold Harberger）在公共財(cái)政方面的工作也對盧卡斯產(chǎn)生了很大的影響。最終，盧卡斯就是在哈伯格和劉易斯的指導(dǎo)之下完成了他的博士論文。

1963年，盧卡斯從芝加哥大學(xué)獲得了博士學(xué)位，并進(jìn)入卡內(nèi)基理工學(xué)院（即現(xiàn)在的卡內(nèi)基梅隆大學(xué)）的工業(yè)管理研究生院任教。在那里，他結(jié)識了很多知名學(xué)者，例如：艾倫·梅爾策（Allan Meltzer）、里昂納德·拉平（Leonard Rapping）、約翰·穆斯 （John Muth）、戴爾·喬根森（Dale Jorgenson）、托馬斯·薩金特 (Thomas Sargent)，以及同時(shí)得過諾貝爾獎(jiǎng)和圖靈獎(jiǎng)的全能學(xué)者赫爾伯特·西蒙（Herbert Simon）。這些學(xué)者都對盧卡斯后來的研究產(chǎn)生了很大的影響，比如，穆斯啟發(fā)了盧卡斯關(guān)于理性預(yù)期的研究，喬根森建議盧卡斯學(xué)習(xí)動(dòng)態(tài)優(yōu)化方法，拉平和盧卡斯完成了早期的很多論文，薩金特則成為了盧卡斯進(jìn)行“理性預(yù)期革命”時(shí)最重要的盟友。

另外一個(gè)值得一提的人物是愛德華·普雷斯科特（Edward Prescott）。在盧卡斯入職卡內(nèi)基梅隆時(shí)，他正好進(jìn)入該校的博士項(xiàng)目，因此從理論上講他應(yīng)該算是盧卡斯的學(xué)生。但其實(shí)在私下，他們的關(guān)系更像是平等的合作者，盧卡斯的很多觀點(diǎn)啟發(fā)了普雷斯科特，反過來，普雷斯科特也為盧卡斯提供了很多靈感。后來，普雷斯科特將盧卡斯的理論應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)周期分析，發(fā)展出了著名的真實(shí)周期（Real Business Cycle，簡稱RBC）理論，他本人也被奉為了新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第二代的代表人物。

在卡內(nèi)基梅隆執(zhí)教期間，盧卡斯完成了很多重要的論文，其中就包括了《預(yù)期和貨幣中性》（Expectations and the Neutrality of Money）、《自然利率假設(shè)的計(jì)量檢驗(yàn)》（Econometric Testing of the Natural Rate Hypothesis）以及《關(guān)于產(chǎn)出-通脹替代的一些國際證據(jù)》（Some International Evidence on Output-Inflation Tradeoffs）等名篇。在盧卡斯發(fā)表這些論文之前，他在學(xué)界還是一個(gè)無足輕重的人物，因此在宣講這些論文時(shí)，他還小心翼翼地打著弗里德曼貨幣主義的旗號。在這一系列文章陸續(xù)發(fā)表之后，他所信奉的理性預(yù)期理論的價(jià)值終于被人們認(rèn)識，而他自己也一躍成為了“理性預(yù)期革命”的引領(lǐng)者，變成了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)界響當(dāng)當(dāng)?shù)拇笕宋铩?/p>

1974年，盧卡斯從卡內(nèi)基梅隆回到了芝加哥任教。回到母校之后，他繼續(xù)筆耕不輟，發(fā)表了很多重量級論文，其中最有代表性的就是1976年的《計(jì)量政策評估：一個(gè)批判》（Econometric Policy Evaluation：A Critique）。因?yàn)檫@篇文章的發(fā)表，“盧卡斯批判”（Lucas Critique）成為了一個(gè)專用名詞被收入了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書。此后，盧卡斯又將理性預(yù)期理論應(yīng)用到了資產(chǎn)定價(jià)、國際貿(mào)易、公共財(cái)政等眾多領(lǐng)域。可以說，在當(dāng)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有領(lǐng)域，盧卡斯都是一個(gè)難以回避的名字。

從上世紀(jì)80年代后期開始，盧卡斯將研究的興趣從周期問題轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)增長，并在這個(gè)領(lǐng)域發(fā)表了一系列重要的論文。他的這些工作被認(rèn)為是所謂的“內(nèi)生增長理論”（Endogenous Growth Theory）的重要文獻(xiàn)，而他自己也成為了內(nèi)生增長理論的代表人物之一。值得一提的是，內(nèi)生增長理論的另一位代表，后來斬獲2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的保羅·羅默（Paul Romer）是盧卡斯在芝加哥大學(xué)的學(xué)生，并且有很多證據(jù)表明，羅默在創(chuàng)建其理論的過程中，受到了很多盧卡斯的影響。

盧卡斯本人的私人生活是幸福的。1959年，也就是他進(jìn)入研究生階段學(xué)習(xí)的那一年，他和自己的本科同學(xué)麗塔·科恩（Rita Cohen）結(jié)婚，并在婚內(nèi)育有兩子，兩個(gè)兒子都很有出息。1982年，盧卡斯和科恩分居，并在幾年后離婚。盧卡斯后來的妻子是南希·斯托基（Nancy Stokey），她是當(dāng)時(shí)盧卡斯在芝加哥的同事，并被認(rèn)為是最為優(yōu)秀的女性經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。盧卡斯和她一起完成了不少論文，并撰寫了一部著作，這部著作就是被很多研究生視為學(xué)習(xí)生涯夢魘的《經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)中的遞歸方法》（Recursive Methods in Economic Dynamics）。

1995年，盧卡斯因其在理性預(yù)期方面的工作而被授予了諾貝爾獎(jiǎng)，這當(dāng)然是實(shí)至名歸的。但很多人還是為盧卡斯鳴不平，認(rèn)為他的貢獻(xiàn)至少還可以多獲得一個(gè)諾獎(jiǎng)，至少在內(nèi)生增長理論上，他的貢獻(xiàn)應(yīng)該是諾獎(jiǎng)級別的。另外，關(guān)于盧卡斯的諾獎(jiǎng)還有一個(gè)小八卦。據(jù)說在盧卡斯和科恩離婚之前，兩人約定如果盧卡斯在1995年之前獲得諾獎(jiǎng)，就要將獎(jiǎng)金的一半分給科恩。結(jié)果，就在兩人的賭約快要期滿時(shí)，盧卡斯成功獲獎(jiǎng)。于是按照約定，他不得不把獎(jiǎng)金的一半分給了自己的前妻。后來有人問起盧卡斯怎么評論此事，他笑笑說：“顯然，她是懂理性預(yù)期的。”

用理性預(yù)期引領(lǐng)宏觀理論變革

現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史是從凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》開始的。在經(jīng)過了希克斯（John Hicks）、漢森（Alvin Hansen）、薩繆爾森等學(xué)者對通論中所述內(nèi)容的闡述、豐富和細(xì)化后，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)就成為了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主流理論。從上世紀(jì)三十年代末、四十年代初開始，這個(gè)理論就占據(jù)著歐美各大高校的講壇，影響著各國的政策制定。尤其是在薩繆爾森將凱恩斯主義的主要思想寫成了著名的入門級教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)》后，這一學(xué)派的思想更是擴(kuò)展到了全社會(huì)。

凱恩斯主義者們相信，借助于政府的積極干預(yù)，人們不僅可以免于經(jīng)濟(jì)周期的困擾，還可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的高速發(fā)展。在政府的支持之下，大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始構(gòu)建大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，并以它們?yōu)楣ぞ邅碇贫ǜ鞣N經(jīng)濟(jì)政策。這里尤其需要指出的是，從上世紀(jì)六十年代開始，著名的“菲利普斯曲線”（Phillips Curve）理論被納入到了凱恩斯主義的工具箱。根據(jù)這一理論，通貨膨脹和失業(yè)率之間存在著替代關(guān)系，這意味著如果政府愿意以一定的通貨膨脹作為代價(jià)，就可以壓低失業(yè)率，讓經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)水平。

應(yīng)該說，凱恩斯主義在開始時(shí)的表現(xiàn)是非常成功的。當(dāng)時(shí)，政府通過反周期政策，成功地實(shí)現(xiàn)了高就業(yè)和高增長，這反過來也讓凱恩斯主義的地位得到了不斷鞏固。不過，從上世紀(jì)七十年代開始，凱恩斯主義的魔法卻似乎突然消失了。積極的財(cái)政政策和貨幣政策不再能像過去那樣帶來持續(xù)增長，反而讓經(jīng)濟(jì)陷入了“滯漲”的困局。

為什么凱恩斯主義的政策會(huì)失效？宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對其展開了激烈的討論。在盧卡斯之前，最有影響力的觀點(diǎn)來自弗里德曼。在他看來，之所以菲利普斯曲線看起來不再有效，是因?yàn)槿藗冊趹?yīng)用這一工具時(shí)忽略了預(yù)期因素的影響。具體來說，傳統(tǒng)凱恩斯主義者對菲利普斯曲線中高通脹可以降低就業(yè)的解釋是：高通脹同時(shí)也會(huì)造成工資的提升，當(dāng)人們看到更高的工資后，就會(huì)選擇更多的勞動(dòng)力供給。這樣一來，整個(gè)社會(huì)上的總供給就會(huì)增加，均衡的增長率就會(huì)上升，就業(yè)率就會(huì)提高。但在弗里德曼看來，這個(gè)觀點(diǎn)是不對的，因?yàn)閷τ诖蚬と藖碚f，重要的并不是名義工資，而是實(shí)際工資。如果一項(xiàng)工作看起來是漲了工資，但是實(shí)際上工資的增長僅僅是反映了物價(jià)的提升而沒有任何實(shí)質(zhì)性的提升，那么它對于人們來說是沒有任何吸引力的，勞動(dòng)力的供給也不會(huì)得到提升。如果將預(yù)期因素考慮進(jìn)去，那么通脹和失業(yè)之間的關(guān)系，也就是菲利普斯曲線，就不會(huì)是一條曲線，而會(huì)是一簇曲線。在這簇曲線中，每一條曲線都對應(yīng)著一個(gè)特定的預(yù)期通脹水平。在這種情況下，通脹和失業(yè)率之間也就不再存在著簡單的替代關(guān)系了。

這里的問題是，人們又是怎樣生成對于通脹的預(yù)期的呢？弗里德曼認(rèn)為，預(yù)期的變動(dòng)服從一種適應(yīng)性的機(jī)制。具體來說，人們對于未來時(shí)間點(diǎn)的通脹預(yù)期會(huì)取決于當(dāng)前的通脹值，以及過去一段時(shí)間內(nèi)通脹變化的速度。在每一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，人們都會(huì)進(jìn)行這樣一個(gè)計(jì)算，并據(jù)此來決定自己勞動(dòng)力的供給。

基于以上分析，弗里德曼得出了一個(gè)重要的推論：在短期內(nèi)，貨幣的擴(kuò)張是可以在一定程度上增加就業(yè)的，因?yàn)槿藗兊念A(yù)期還趕不上通脹的變動(dòng)。但是在長期，人們的預(yù)期通脹和真實(shí)通脹一致后，貨幣擴(kuò)張帶來的就業(yè)增加效應(yīng)就會(huì)消失，此時(shí)再增加貨幣擴(kuò)張并不能減少失業(yè)，只會(huì)提高通脹水平，造成“滯漲”。基于這一點(diǎn)，弗里德曼主張，與其像凱恩斯主義主張的那樣，不斷通過相機(jī)調(diào)整的政策去刺激經(jīng)濟(jì)，倒不如讓央行保持一個(gè)穩(wěn)定、溫和的貨幣增加水平。這樣，從長期看，經(jīng)濟(jì)就可以維持一個(gè)比較持續(xù)的增長，又可以讓通脹保持在一個(gè)穩(wěn)定的水平。

盧卡斯關(guān)于干預(yù)政策失效問題的分析也是從預(yù)期入手的。從表面上看，他的觀點(diǎn)和弗里德曼非常類似——他也認(rèn)為菲利普斯曲線之所以失效，是由于沒有考慮預(yù)期的作用，并且錯(cuò)誤假設(shè)了人們的勞動(dòng)力供給意愿取決于名義工資。凱恩斯主義忽略了預(yù)期的作用，僅僅借助于計(jì)量模型來制定政策。由于計(jì)量模型是基于人們過去的行為模式得出的，它并不能反應(yīng)不同預(yù)期下人們行為模式的變化，因此用它們來制定經(jīng)濟(jì)政策會(huì)失敗。

但盧卡斯并不認(rèn)為人們在形成預(yù)期的時(shí)候會(huì)采用弗里德曼所講的那種適應(yīng)性調(diào)整的方式。他更愿意接受他的同事穆斯所提出的觀點(diǎn)，即人們會(huì)通過一種理性預(yù)期的方式來調(diào)整預(yù)期。換言之，人們會(huì)根據(jù)他所能搜集到的各種信息來及時(shí)對預(yù)期進(jìn)行調(diào)整。這樣一來，整個(gè)預(yù)期的轉(zhuǎn)換很可能是一個(gè)瞬間完成的事，而不會(huì)是一個(gè)漫長的過程。

在1972年的開創(chuàng)性論文《預(yù)期和貨幣中性》中，盧卡斯對上述觀點(diǎn)進(jìn)行了闡述。在這篇論文中，他假設(shè)經(jīng)濟(jì)中的決策者都是一個(gè)個(gè)的“孤島”。每一個(gè)孤島上的人都只能看到自己提供的商品的價(jià)格變化——對于企業(yè)來說，這是商品售價(jià)的變化，而對于工人來說，這是工資的變化。這時(shí)，具有理性預(yù)期的決策者們需要根據(jù)各種經(jīng)驗(yàn)去考察，這些商品價(jià)格變化中，有哪些是由于價(jià)格總體水平上升帶來的，而哪些是真實(shí)的價(jià)格水平的變動(dòng)。在這樣的背景下，那些被預(yù)期到的政策所產(chǎn)生的名義效應(yīng)就不會(huì)促進(jìn)供給的增加，只有那些“意外”的政策才會(huì)產(chǎn)生真正效果。舉例來說，對于一名勞動(dòng)者，如果根據(jù)他的預(yù)期，貨幣的擴(kuò)張會(huì)帶來30%的工資上漲，并且他看到的工資確實(shí)上漲了30%，那么他并不會(huì)增加更多的勞動(dòng)力供給。但如果由于政策的意外性，帶動(dòng)了40%的工資漲幅，那么預(yù)期工資漲30%的他就會(huì)認(rèn)為其余的10%是工資的真實(shí)上漲，這時(shí)他就會(huì)選擇增加勞動(dòng)力供給。

從表面上看，盧卡斯的理論和弗里德曼的理論十分類似，但事實(shí)上兩者還是存在著很大的差異。在弗里德曼的理論中，由于人們的預(yù)期調(diào)整是緩慢的，所以菲利普斯曲線至少在短期是存在的，也就是說可以在短期通過通脹來減少失業(yè)；而在盧卡斯的理論中，由于人們的預(yù)期調(diào)整是迅速的，所以這種替代關(guān)系即使在短期也不存在。在盧卡斯看來，重要的僅僅是人們會(huì)相信什么，又有哪些是例外。從后來的實(shí)踐，尤其是兩次石油危機(jī)中的經(jīng)驗(yàn)看，盧卡斯的理論似乎要比弗里德曼的更勝一籌。

這里需要說明的是，有一些文章在解釋盧卡斯的上述觀點(diǎn)時(shí)，認(rèn)為他主張的是一種“刑不可知，則威不可測”的權(quán)謀觀點(diǎn)，認(rèn)為這是啟發(fā)政府為達(dá)到目的，就需要不時(shí)出臺令人意外的政策。但這顯然是誤解了盧卡斯的本意。事實(shí)上，盧卡斯認(rèn)為，人們在對可見的信息進(jìn)行提取，并形成預(yù)期的過程中，就會(huì)考慮到政府的權(quán)變這個(gè)因素。如果政府的政策一直變化多端，沒有確定性，那么即使是一些十分有力的政策，人們也會(huì)認(rèn)為它只是權(quán)宜之計(jì)。從這個(gè)角度看，政府在正常情況下還應(yīng)該注意維持其政策的延續(xù)性，如果變化太多、太快，那就可能造成“周幽王烽火戲諸侯”一樣的嚴(yán)重后果，在關(guān)鍵時(shí)刻，它的政策也難以奏效。

在隨后的一系列論文中，盧卡斯繼續(xù)對上述觀點(diǎn)進(jìn)行了深化。尤其值得一提的是，在1976年的論文《計(jì)量政策評估：一個(gè)批評》中，盧卡斯提出了一個(gè)重要的觀點(diǎn)：在理性預(yù)期下，任何政策變動(dòng)都會(huì)導(dǎo)致計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性的變化，因而基于計(jì)量模型的經(jīng)濟(jì)政策是無效的。相比于之前對具體問題的討論，這個(gè)論斷更是從一般意義上否定了基于計(jì)量模型的干預(yù)政策的有效性。在文獻(xiàn)中，這個(gè)批評被稱為是“盧卡斯批判”，它被認(rèn)為是對凱恩斯主義最有力的理論回?fù)簟?/p>

用人力資本視角打開經(jīng)濟(jì)“黑箱”

自亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立經(jīng)濟(jì)學(xué)開始，關(guān)于增長問題的探尋一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問題。為什么有的國家增長會(huì)如此迅速，有的國家則停滯不前？究竟是什么因素在背后決定了這一切？正如盧卡斯在《經(jīng)濟(jì)增長講座》（Lectures on Economic Growth）中指出的那樣，“當(dāng)人們開始思考這些有趣的問題時(shí)，就很難再去想別的問題了”。

當(dāng)然，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性，所以在經(jīng)濟(jì)不好時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們會(huì)把更多的注意力放到對周期的應(yīng)對上。尤其是在凱恩斯主義興起后，情況更是如此。正是由于這個(gè)原因，所以在整個(gè)上世紀(jì)七十年代，周期問題都是經(jīng)濟(jì)學(xué)界最關(guān)心的問題。但到了上世紀(jì)八十年代后期，世界經(jīng)濟(jì)開始逐步復(fù)蘇，人們對于周期問題的興趣就逐漸減弱，增長問題重新成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的中心議題。

在這之前，人們其實(shí)已經(jīng)對經(jīng)濟(jì)增長問題進(jìn)行了很多探索。其中最為重要的工作就是索洛模型的提出。在1956年發(fā)表的論文《對經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》（A Contribution to the Theory of Economic Growth）中，索洛用十分簡潔的模型展示了人們可以怎樣通過資本的積累來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。由于這個(gè)模型言簡意賅，僅用一個(gè)核心公式就概括了經(jīng)濟(jì)增長的大部分機(jī)制，所以甚至有人稱索洛模型為“上帝的增長公式”。

不過，即使是索洛模型，也存在著一個(gè)十分重要的缺陷。根據(jù)這個(gè)模型，經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力是技術(shù)的進(jìn)步。但是，在模型當(dāng)中，技術(shù)本身卻是一個(gè)無法被解釋的“黑箱”。也就是說，索洛模型雖然展示了經(jīng)濟(jì)增長的過程，但它卻沒有解釋影響經(jīng)濟(jì)增長的最根本動(dòng)力從何而來。因此，它并沒有從本質(zhì)上破解增長的奧秘。八十年代后期，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始嘗試從不同角度打開這個(gè)“黑箱”，從根本上解釋技術(shù)增長的內(nèi)在動(dòng)因。因此，這一批經(jīng)濟(jì)增長模型經(jīng)常被統(tǒng)稱為“內(nèi)生增長理論”。

雖然眾多模型都被歸于“內(nèi)生增長理論”，但其實(shí)它們對于技術(shù)發(fā)展的機(jī)制解釋是截然不同的。比如，羅默的模型傾向于用研發(fā)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素來解釋內(nèi)生增長；阿吉翁（Philippe Aghion）和霍伊特（Peter Howitt）傾向于用企業(yè)家精神來解釋內(nèi)生增長；而格羅斯曼（Gene Grossman）和赫爾普曼（Elhanan Helpman）則著重強(qiáng)調(diào)貿(mào)易在內(nèi)生增長過程中所起的作用。

那么盧卡斯是用怎樣的思路來思考內(nèi)生增長問題呢？他這個(gè)非典型的芝加哥人卻采用了一個(gè)非常典型的芝加哥理論。在芝加哥大學(xué)，除了對價(jià)格理論的推崇等“教義”之外，其教員還對一些論題有著共同的興趣，其中之一就是人力資本。包括西奧多·W·舒爾茨（Thodore Schults）、加里·貝克爾（Gary Becker）在內(nèi)的眾多芝加哥學(xué)派代表人物都曾對這一問題有過深入研究，而盧卡斯在構(gòu)建自己的經(jīng)濟(jì)增長理論時(shí)，顯然借鑒了這些同事的思想。

所謂人力資本，是區(qū)別于物質(zhì)資本而言的。它指的是對生產(chǎn)者進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)等支出及其在接受教育時(shí)的機(jī)會(huì)成本等的總和，表現(xiàn)為蘊(yùn)含于人身上的各種生產(chǎn)知識、勞動(dòng)與管理技能以及健康素質(zhì)的存量總和。在現(xiàn)實(shí)中，人力資本是具有強(qiáng)大的正外部性的。例如，同樣的機(jī)器，如果由一個(gè)受過高教育、有更高技能的人操作，其產(chǎn)出通常會(huì)更高。

在1988年的論文《論經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制》當(dāng)中，盧卡斯基于上述思想構(gòu)建了自己的增長模型。在模型中，整個(gè)經(jīng)濟(jì)分為兩個(gè)部門：一個(gè)是物質(zhì)資本的生產(chǎn)部門，它用資本、勞動(dòng)力和積累的人力資本來進(jìn)行生產(chǎn)；另一個(gè)則是人力資本的生產(chǎn)部門，在現(xiàn)實(shí)中，它們可以被理解為學(xué)校和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。由于在物質(zhì)資料的生產(chǎn)過程中，具有更高人力資本水平的勞動(dòng)力會(huì)具有更高的生產(chǎn)率，因此如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)要想實(shí)現(xiàn)更快的增長，就不能只關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)，而應(yīng)該在產(chǎn)品生產(chǎn)和人力資本的生產(chǎn)之間進(jìn)行權(quán)衡，在兩個(gè)部門之間合理配置資源。通過這樣的配置，經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)或生產(chǎn)率就可以得到提升，經(jīng)濟(jì)的增長速度才可以得到持久的躍升。

通過以上的分析，盧卡斯就從人力資本的角度打開了增長的“黑箱”，從而對國富國窮問題給出了自己的解釋。

盧卡斯的啟示

在讀博士期間，我曾認(rèn)為讀盧卡斯的論文是十分痛苦的，因?yàn)槠渲械臄?shù)學(xué)太多了，太難了，需要下很多功夫才能看明白。現(xiàn)在回憶起來，如果拋開繁復(fù)的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，盧卡斯給我們留下的思想遺產(chǎn)其實(shí)是非常樸素的。

例如，所謂的理性預(yù)期強(qiáng)調(diào)的相機(jī)政策無效，保持持久穩(wěn)定的預(yù)期才重要，不正是《道德經(jīng)》里面強(qiáng)調(diào)的“治大國若烹小鮮”嗎？而他基于人力資本的內(nèi)生增長理論，則正好暗合了古人“致天下之治者在人才，成天下之才者在教化，教化之所本者在學(xué)校”的觀點(diǎn)。看來，雖然探索的方式不同，但關(guān)于真理的結(jié)論卻經(jīng)常是殊途同歸的。

遺憾的是，盡管人們在不同的時(shí)間都通過不同的方式取得了這些真理，但“知易行難”。在一些國家，政府政策的隨意性還很強(qiáng)，對于教育等能提升長久經(jīng)濟(jì)增長能力的事業(yè)卻十分漠視。或許，對于這些國家的決策者們而言，好好讀讀盧卡斯是可以有所收獲的。