經(jīng)濟(jì)觀(guān)察網(wǎng) 記者 梁冀 2023年6月16日，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定。華安證券前員工楊?lèi)?ài)民作為證券從業(yè)人員在職期間違規(guī)使用他人證券賬戶(hù)炒股，交易時(shí)間長(zhǎng)達(dá)21年，累計(jì)交易金額超9億元。但因其扣除稅費(fèi)后交易虧損，最終僅被罰25萬(wàn)元。

行政處罰決定顯示，安徽證監(jiān)局依法對(duì)楊?lèi)?ài)民違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

據(jù)安徽證監(jiān)局通報(bào)，當(dāng)事人楊?lèi)?ài)民，男，1968年9月生。楊?lèi)?ài)民于2000年6月入職華安證券，至2022年8月離職。在華安證券任職期間，楊?lèi)?ài)民為證券從業(yè)人員。

2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊?lèi)?ài)民控制并使用“趙某文”證券賬戶(hù)從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。交易資金則來(lái)源于楊?lèi)?ài)民及其家庭資金。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，楊?lèi)?ài)民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)楊?lèi)?ài)民處以25萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，華安證券一位原總經(jīng)理即名為楊?lèi)?ài)民，且出生年月為1968年9月。

經(jīng)濟(jì)觀(guān)察網(wǎng)就上述通報(bào)中的“楊?lèi)?ài)民”與公司原總經(jīng)理?xiàng)類(lèi)?ài)民是否為同一人采訪(fǎng)華安證券，截至發(fā)稿對(duì)方尚未回復(fù)。

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，證券行業(yè)目前并無(wú)其他名為“楊?lèi)?ài)民”的在崗證券從業(yè)者。

2022年4月1日，華安證券公告稱(chēng)，公司時(shí)任總經(jīng)理?xiàng)類(lèi)?ài)民因“個(gè)人原因”宣布辭職，彼時(shí)其任期未滿(mǎn)。華安證券表示，楊?lèi)?ài)民的辭職不會(huì)影響該公司正常經(jīng)營(yíng)管理，其本人與董事會(huì)及管理層無(wú)工作分歧，董事會(huì)對(duì)楊?lèi)?ài)民任職期間為公司發(fā)展所做的努力表示感謝。

公開(kāi)信息顯示，楊?lèi)?ài)民出生于1968年9月，工商管理碩士、工程師。2000年加入華安證券后，先后擔(dān)任清算中心副主任、計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、巢湖營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、武漢營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理總部總經(jīng)理等職。

2013年2月起，楊?lèi)?ài)民分管華安證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；2015年6月起負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)。2018年6月，楊?lèi)?ài)民升任華安證券總經(jīng)理。多份年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，在楊?lèi)?ài)民擔(dān)任總經(jīng)理的4年間，華安證券營(yíng)收從17.61億元增長(zhǎng)至34.83億元增幅為98%；凈利潤(rùn)從5.54億元增長(zhǎng)至14.24億元，增幅為157%。

回溯以往，證券行業(yè)從業(yè)者違規(guī)炒股的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，監(jiān)管此前多有懲處。

2023年4月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)恒泰證券原證券投資部副總經(jīng)理管某在職期間違法買(mǎi)賣(mài)股票，獲利212.54萬(wàn)元，管某被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得并處212萬(wàn)罰款。

2023年1月，北京證監(jiān)局通報(bào)田建橋從2006年6月至2020年4月，通過(guò)借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元，最終虧損182.74萬(wàn)元（不含待業(yè)期間交易和所得金額），最終被處25萬(wàn)元的罰款。據(jù)悉，田建橋先后在招商證券、華福證券、國(guó)開(kāi)證券三家券商任職。

2022年7月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)孔典熠從2019年4月8日至2020年3月19日、從2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶(hù)，交易133只股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損約1.3萬(wàn)元。孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理，方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理、權(quán)益研究負(fù)責(zé)人等職。