經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 11月6日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì) （下稱“交易商協(xié)會(huì)”）披露，日前調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（下稱“天津信唐”）經(jīng)紀(jì)人員在交易撮合過(guò)程中，利用信息優(yōu)勢(shì)，有意向經(jīng)紀(jì)客戶編造虛假報(bào)價(jià)信息以制造價(jià)差，同時(shí)虛構(gòu)交易對(duì)手，安排特定賬戶介入交易鏈條賺取價(jià)差收益。

具體來(lái)看，天津信唐作為經(jīng)紀(jì)商，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)人員陳力、蔣鑫在“21云南債33”交易的撮合過(guò)程中，背離誠(chéng)實(shí)守信、公平公正的基本原則，利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息優(yōu)勢(shì)，有意編造虛假報(bào)價(jià)信息和虛假交易對(duì)手，故意制造買賣價(jià)差并安排特定賬戶賺取不當(dāng)交易利益，損害了其經(jīng)紀(jì)客戶的正當(dāng)利益。天津信唐未能防范上述行為發(fā)生，對(duì)人員監(jiān)督管理不到位。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)天津信唐予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的內(nèi)部控制及從業(yè)人員管理問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)直接責(zé)任人員陳力、蔣鑫予以嚴(yán)重警告，認(rèn)定不適當(dāng)人選2年。

交易商協(xié)會(huì)表示，案件反映出，部分貨幣經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)和執(zhí)業(yè)操守欠缺，貨幣經(jīng)紀(jì)行業(yè)整體規(guī)范水平有待提升。

據(jù)悉，貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，貨幣經(jīng)紀(jì)公司逐步成為銀行間市場(chǎng)流動(dòng)性的重要組織者，經(jīng)紀(jì)報(bào)價(jià)、撮合交易等行為深度影響市場(chǎng)運(yùn)行，相關(guān)數(shù)據(jù)展示對(duì)提升市場(chǎng)透明度具有重要作用。

近年來(lái)，交易商協(xié)會(huì)修訂發(fā)布了《銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引》，并在交易即時(shí)通訊工具使用、貨幣經(jīng)紀(jì)報(bào)價(jià)及數(shù)據(jù)展示等方面制定發(fā)布了相關(guān)規(guī)范。

今年9月份，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行間市場(chǎng)貨幣經(jīng)紀(jì)報(bào)價(jià)及數(shù)據(jù)展示有關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱《通知》）。

此次《通知》發(fā)布內(nèi)容主要包括三方面。第一，強(qiáng)化報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)源頭規(guī)范。明確報(bào)價(jià)分類標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一標(biāo)識(shí)規(guī)則，對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司發(fā)布報(bào)價(jià)行為予以規(guī)范。第二，強(qiáng)化數(shù)據(jù)展示分層分類。對(duì)不同類型報(bào)價(jià)要素進(jìn)行差異化展示，明確撮合成交數(shù)據(jù)展示要求，提升經(jīng)紀(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。第三，強(qiáng)化數(shù)據(jù)合作安全合規(guī)。貨幣經(jīng)紀(jì)公司與經(jīng)紀(jì)數(shù)據(jù)展示平臺(tái)合作應(yīng)當(dāng)保障服務(wù)質(zhì)量與公平競(jìng)爭(zhēng)，并就合作情況進(jìn)行報(bào)備。

交易商協(xié)會(huì)要求，各貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

針對(duì)上述事項(xiàng)，11月6日下午，記者多次撥打天津信唐官網(wǎng)披露的聯(lián)系電話，截至發(fā)稿，尚未獲得接通。

據(jù)悉，目前，監(jiān)管層已批準(zhǔn)6家貨幣經(jīng)紀(jì)公司，分別是平安利順國(guó)際貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、上海國(guó)際貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、天津信唐、上海國(guó)利貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司、中誠(chéng)寶捷思貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司、上田八木貨幣經(jīng)紀(jì)（中國(guó)）有限公司等。

根據(jù)天津信唐官網(wǎng)介紹，天津信唐是由中信信托有限責(zé)任公司、中央短資有限公司、天津信托有限責(zé)任公司共同投資設(shè)立的天津首家貨幣經(jīng)紀(jì)公司，注冊(cè)資本人民幣6000萬(wàn)元。