5月31日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）對(duì)部分私募管理人發(fā)布督促提醒通知，包括專(zhuān)職員工不足5人、高管缺位等，要求這些私募進(jìn)行自查整改，如后續(xù)仍不符合要求，將被采取相應(yīng)自律管理或紀(jì)律處分措施，甚至注銷(xiāo)登記。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，私募行業(yè)出清將進(jìn)一步提速。

協(xié)會(huì)下發(fā)督促提醒通知

協(xié)會(huì)向兩類(lèi)特定私募下發(fā)了督促提醒通知。

在《關(guān)于對(duì)專(zhuān)職員工不足5人私募管理人督促提醒的通知》中，協(xié)會(huì)指出，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》）第八條規(guī)定，私募基金管理人專(zhuān)職員工應(yīng)不少于5人。同時(shí)，《私募基金管理人登記指引第1號(hào)—基本經(jīng)營(yíng)要求》第九條已對(duì)“專(zhuān)職員工”范圍進(jìn)行明確界定。

協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)了截至2024年5月16日在AMBERS系統(tǒng)及從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)的專(zhuān)職員工不足5人的私募管理人信息，要求收到通知的管理人對(duì)照《登記備案辦法》及配套指引要求，開(kāi)展自查并及時(shí)整改，不得因人員不足影響私募基金管理人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。如后續(xù)仍不符合要求，協(xié)會(huì)將根據(jù)《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，在前期公示基礎(chǔ)上，采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及注銷(xiāo)私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無(wú)展業(yè)計(jì)劃，要求及時(shí)主動(dòng)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。

在《關(guān)于對(duì)高管缺位私募管理人督促提醒的通知》中，協(xié)會(huì)指出，《私募投資基金登記備案辦法》第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合《登記備案辦法》的相關(guān)任職要求，原高級(jí)管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個(gè)月內(nèi)聘用符合崗位要求的高級(jí)管理人員，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

協(xié)會(huì)也統(tǒng)計(jì)了截至2024年5月16日AMBERS系統(tǒng)及從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)的信息，針對(duì)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)高級(jí)管理人員存在缺位現(xiàn)象，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查，按照《登記備案力法》要求及時(shí)整改。如后續(xù)仍不符合相關(guān)規(guī)定且未按要求進(jìn)行整改，協(xié)會(huì)將根據(jù)《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取公示、書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及注銷(xiāo)私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無(wú)展業(yè)計(jì)劃，同樣要求及時(shí)主動(dòng)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。

行業(yè)加速出清

在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，上述舉措將推動(dòng)私募行業(yè)加速出清。

據(jù)三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，截至2024年5月20日，全職員工人數(shù)少于5人的私募管理人共計(jì)2118家。其中，私募證券投資基金管理人618家，占比29.2%；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人1424家，占比67.2%；其他私募投資基金管理人76家，占比3.6%。從管理規(guī)模區(qū)間來(lái)看，100億以上的有6家，50億—100億的有11家，20億—50億的有29家，10億—20億的有43家，5億—10億的有85家，0億—5億的有1931家。

從過(guò)往處罰案例看，已有一批全職員工人數(shù)少于5人的私募管理人收到協(xié)會(huì)罰單。其中，福建省未然資產(chǎn)管理有限公司甚至因此被撤銷(xiāo)管理人登記。

至于高管缺位，同樣據(jù)三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，截至2024年5月20日，在中基協(xié)AMBERS系統(tǒng)僅登記了1位高管人員的管理人有346家。

專(zhuān)家建議，存在上述問(wèn)題私募管理人應(yīng)盡快補(bǔ)充人員；如確實(shí)不準(zhǔn)備繼續(xù)從事私募業(yè)務(wù)，可以選擇主動(dòng)注銷(xiāo)。

值得注意的是，今年私募管理人注銷(xiāo)繼續(xù)保持較快節(jié)奏，近期注銷(xiāo)類(lèi)型中還增加了“12個(gè)月無(wú)在管注銷(xiāo)”。據(jù)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，截至今年5月31日，累計(jì)注銷(xiāo)私募基金管理人22527家。其中，2023年全年注銷(xiāo)2537家，成為近年來(lái)高峰。今年來(lái)合計(jì)已注銷(xiāo)822家，已超去年注銷(xiāo)數(shù)量的30%。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 券商中國(guó)