鄧宇/文

人類不平等研究是一個(gè)永恒的話題，也是一個(gè)世界各國都不得不面臨的重要難題。早期的人類不平等研究主要聚焦于歷史和政治等緯度，在經(jīng)濟(jì)和社會等層面的研究主要集中于現(xiàn)當(dāng)代，其中關(guān)于資本、金融、分配以及市場經(jīng)濟(jì)等核心影響因子的研究更加系統(tǒng)，因而出現(xiàn)了諸多頗具原創(chuàng)性的專著，而法國學(xué)者托馬斯·皮凱蒂所著的《21世紀(jì)資本論》（2014）就成為了現(xiàn)象級研究作品，一經(jīng)推出即引起了學(xué)術(shù)界、政策以及市場人士的高度關(guān)注，引發(fā)了劇烈的討論，不乏存在一些較大的爭議。來自經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)、社會學(xué)和政治學(xué)的多個(gè)學(xué)科背景的學(xué)者就此問題進(jìn)行了深入討論，這些不同領(lǐng)域的思想碰撞給不平等研究提出了新的研究思路，激發(fā)了學(xué)者對不平等問題背后一連串議題的重新解讀。閱讀《皮凱蒂之后：不平等研究的新議程》（2022）這部集大成之作，不僅能夠感受到關(guān)于不平等研究的深度和廣度，也能夠透視不平等問題對宏觀經(jīng)濟(jì)、社會結(jié)構(gòu)的重要影響。從現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)來看，全球遭遇的不平等問題日益突出。巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院下屬的“世界不平等實(shí)驗(yàn)室 (WorldInequalityLab)”發(fā)布的《2022年世界不平等報(bào)告》顯示，過去20年里，在全球收入最高的10%的人群和收入占底層的50%的人群之間，收入差距幾乎翻了一番。其中，財(cái)富不平等更為明顯，報(bào)告顯示，世界上最富有的10%的人擁有全球75%的財(cái)富，底層50%的人口所占財(cái)富為2%。隨著全球經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)放緩以至于可能陷入衰退，不平等問題將可能更加突出。

不平等研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇

由于這本書的研究領(lǐng)域主要圍繞的是《21世紀(jì)資本論》，因此需要首先對皮凱蒂及著作有初步的認(rèn)知。托馬斯·皮凱蒂作為法國年輕一代知名學(xué)者，在法國經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有較高的聲譽(yù)，22歲即憑借一篇關(guān)于財(cái)富重新分配的論文獲得法國社會科學(xué)高等研究院和倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院雙博士學(xué)位，并成為麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)系助理教授，而皮凱蒂本人始終專注并長期研究人類不平等問題，在推出的專著《21世紀(jì)資本論》對自18世紀(jì)工業(yè)革命至今的財(cái)富分配數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為不加制約的資本主義導(dǎo)致了財(cái)富不平等的加劇，而自由市場經(jīng)濟(jì)并不能完全解決財(cái)富分配不平等的問題。在皮凱蒂的研究范式中，卡爾·馬克思以及亞當(dāng)·斯密等前輩寫過的經(jīng)濟(jì)史和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等思想立論占據(jù)著重要位置，凸顯了這位年輕學(xué)者對傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)思想史的重視。過去數(shù)十年，許多的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究囿于縝密論證的數(shù)理模型，試圖將經(jīng)濟(jì)學(xué)或金融學(xué)以復(fù)雜而看似毫無破綻的量化研究范式呈現(xiàn)，卻仍然難以解釋人類不平等問題的本質(zhì)，因而也無法提供有針對性的對策。皮凱蒂的研究回歸了傳統(tǒng)，并提出了跨學(xué)科的研究范式。

當(dāng)然，還有一個(gè)非常重要的宏觀經(jīng)濟(jì)背景，即2008年全球經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的爆發(fā)以及其后出現(xiàn)的一系列政治社會問題已經(jīng)超出了單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，迫切需要提出新的范式進(jìn)行合理解釋。但遺憾的是，現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)或金融學(xué)概念雖層出不窮，卻尚未提出具有廣泛影響力或受到學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同的議題，皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》在某種程度上彌補(bǔ)了這一缺陷。本書的引言已經(jīng)給出了比較好的答案——在皮凱蒂之后，針對不平等、經(jīng)濟(jì)政策與平等增長議題的公共知識界討論應(yīng)該有了新的焦點(diǎn)。本書也主要圍繞皮凱蒂及其《21世紀(jì)資本論》應(yīng)該探索的領(lǐng)域進(jìn)行了討論，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)之外的其他社會科學(xué)已經(jīng)感受到了來自皮凱蒂開創(chuàng)的研究新范式提出的不平等惡化前景和效應(yīng)帶來的沖擊。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身對皮凱蒂提出的研究尚未給出恰當(dāng)?shù)捻憫?yīng)，從側(cè)面反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)型仍是極其困難的，而經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到今天似乎已經(jīng)走向了另一個(gè)極端，不僅無法解釋過去的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的議題，而且也難以對現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行關(guān)照。

為何會出現(xiàn)“皮凱蒂現(xiàn)象”

自20世紀(jì)60年代經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由主義思想開始大肆興起，倡導(dǎo)更加自由和激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)政策和金融政策陸續(xù)出爐并付諸實(shí)踐，在拉美和東南亞等均出現(xiàn)了大規(guī)模的試驗(yàn)，最終卻造成了經(jīng)濟(jì)崩潰和貨幣及債務(wù)危機(jī)，時(shí)至今日，許多國家仍未擺脫“中等收入發(fā)展陷阱”。但是，在當(dāng)時(shí)的背景下，自由主義的經(jīng)濟(jì)思想走向了極端，而早期的許多假設(shè)條件也脫離了現(xiàn)實(shí)發(fā)展，多次經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)已經(jīng)反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的弊端。過去一些經(jīng)典的假設(shè)越來越難以完全解釋當(dāng)今世界的現(xiàn)狀，而只能解釋暫定的歷史偶然現(xiàn)象。本書認(rèn)為，皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》提出的許多復(fù)雜的論證和理論知識需要持續(xù)開展研究，對其批判應(yīng)是建立在建設(shè)性的合作研究基礎(chǔ)之上，厘清皮凱蒂討論的一系列重要議題的邏輯，并鼓勵(lì)更多的學(xué)者站在皮凱蒂的肩上的著述，延續(xù)其數(shù)據(jù)收集和理論探討。從這個(gè)意義上來閱讀本書就多了一份深刻的理解，而非僅作為比較研究或文獻(xiàn)綜述。因不平等研究的議題本身就涉及到跨學(xué)科領(lǐng)域，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是無法單獨(dú)撇開的一個(gè)重要領(lǐng)域，這與一些自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論也有較大的出入，特別是本書對馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了解讀，重新激發(fā)了學(xué)術(shù)界對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注。

本書提出了多個(gè)十分關(guān)鍵的問題，也是對皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》所討論的議題進(jìn)行的爭論，即皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》的論述是否正確、這些論述是否值得關(guān)注、論述的意義以及接下來需要做些什么，這幾個(gè)問題的答案分布在本書的各個(gè)章節(jié)，有不同領(lǐng)域的學(xué)者進(jìn)行討論。皮凱蒂在《走向經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會科學(xué)的融合——來自<21世紀(jì)資本論>的教訓(xùn)》一文給出了自己的解釋，并就學(xué)術(shù)界提出的問題及爭論的話題進(jìn)行了簡要回復(fù)，主要有兩點(diǎn)內(nèi)容。一是皮凱蒂作為學(xué)者的謙虛且嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)理念，皮凱蒂并不否認(rèn)自己的書中有一些沒有充分闡述的內(nèi)容，包括資本與權(quán)力關(guān)系的多維度視角、信念體系和經(jīng)濟(jì)模型在分析中發(fā)揮的作用，這些討論還需要未來作深入嚴(yán)謹(jǐn)，包括資本和權(quán)力關(guān)系的多維度視角；二是本書的嚴(yán)謹(jǐn)立場也存在重大局限性，即過于西方中心論，包括其中的大量數(shù)據(jù)資料均來自于更容易獲取的歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而關(guān)于新興經(jīng)濟(jì)體的資料相對較少，嚴(yán)謹(jǐn)進(jìn)展較為緩慢。然而，也有一些批評者認(rèn)為皮凱蒂的研究論述存在學(xué)術(shù)“翻新機(jī)”或制造學(xué)術(shù)議題的嫌疑。但不可否認(rèn)，皮凱蒂現(xiàn)象具有普遍的現(xiàn)實(shí)意義，本書也給出了關(guān)于這一現(xiàn)象的判斷。

《21世紀(jì)資本論》的英文譯者亞瑟·戈德哈默在《皮凱蒂現(xiàn)象》一文中詳細(xì)進(jìn)行了說明。從三個(gè)方面來看：一是本書經(jīng)由皮凱蒂這位學(xué)院派經(jīng)濟(jì)學(xué)家之手共計(jì)700多頁的巨著，除了大量的統(tǒng)計(jì)圖表和附錄資料外，還涉及到數(shù)十篇專業(yè)的學(xué)術(shù)論文和數(shù)據(jù)，但卻暢銷數(shù)十個(gè)國家和地區(qū)，足見學(xué)術(shù)界和大眾對不平等研究議題的關(guān)注，因此是值得研究的出版現(xiàn)象以及更廣義的公眾現(xiàn)象；二是本書的推出在起初并未如預(yù)期那樣可能成為現(xiàn)象級出版物，而且一些諷刺性評論引發(fā)了爭議，但皮凱蒂作為法國公共知識分子的研究背后反映了更深厚的政治與社會背景，20世紀(jì)80年代即出現(xiàn)了不平等研究的熱潮，本書所產(chǎn)生的特殊背景正是不平等問題日益加劇并在全球表現(xiàn)得異常突出；三是評論界和學(xué)術(shù)界對皮凱蒂及著作的反應(yīng)十分熱烈，既有挖苦諷刺的評論，也有嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)討論，這些爭議集中反映了皮凱蒂所開創(chuàng)的研究的重要性。

《21世紀(jì)資本論》引發(fā)的爭論

正如皮凱蒂本人所言，不平等問題的研究非常復(fù)雜，涉及到除了經(jīng)濟(jì)學(xué)以外的許多社會科學(xué)領(lǐng)域，因而在《21世紀(jì)資本論》中的討論和研究具有一些局限性，并未完全能夠覆蓋這一研究議題，而是需要持之以恒地堅(jiān)持研究。皮凱蒂本人雖然是法國知名的公共知識分子，但他的專著出版的并不多，這本書也是過去二十余年的集大成之作。一部分學(xué)者分析了皮凱蒂及其著作的創(chuàng)新和特點(diǎn)，并對其中的一些論述表達(dá)了認(rèn)可。如1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·索洛就認(rèn)為，皮凱蒂的研究雖然有一些概念上的瑕疵（主要是不同語言體系造成），但是皮凱蒂的研究給出了非常豐富的數(shù)據(jù)和描述，較為具象地描述收入和財(cái)富分配，而不是采用統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)語言，并以整體數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出清晰的態(tài)勢，顯示出了比較獨(dú)特的判斷力，超出了過去的一些經(jīng)典研究，如資本回報(bào)率和資本收入比的概念解釋。2008年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)保羅·克魯格曼也認(rèn)為，皮凱蒂的研究成果帶來了我們對不平等狀況長期趨勢認(rèn)識上的革命，這本書包含的煞費(fèi)苦心的數(shù)據(jù)分析和宏大的歷史跨度，結(jié)合了經(jīng)濟(jì)增長的分析與收入和財(cái)富分配的分析，改變了過去的思維方式，革新了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)知識，例如資本收入、資本收入份額提高會直接加劇不平等以及對工資不平等擴(kuò)大的解釋。

也有部分學(xué)者對皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型提出了批評，經(jīng)濟(jì)學(xué)家德維什·拉瓦爾認(rèn)為這本書通過聚焦不平等問題，從多個(gè)維度拓展了可以利用的事實(shí)資料，但預(yù)測不平等會加劇的模型卻可能經(jīng)不起嚴(yán)格檢驗(yàn)。其中皮凱蒂提出的增長模型解釋經(jīng)濟(jì)增長的下降會如何影響資本收入份額，以及勞動(dòng)收入份額下降的解釋，還未能完全覆蓋其他可能影響的變量，如全球化和勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的進(jìn)步等，而對技術(shù)進(jìn)步的研究可能受到自動(dòng)化技術(shù)的影響，為理解技術(shù)對勞動(dòng)收入份額的影響還需要深入的研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘇雷什·奈杜認(rèn)為皮凱蒂對財(cái)富收入比的新古典模型存在不完善的地方，皮凱蒂的研究具有歷史厚度和精心構(gòu)建的數(shù)據(jù)以及具有啟發(fā)性的理論分析架構(gòu)，但這些研究并非規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，因而顯得不完美。據(jù)此，蘇雷什·奈杜提出了馴化版皮凱蒂和野性版皮凱蒂的說法，第一種是將財(cái)富收入比的模型中納入制度因素，如金融市場的作用、一般的市場結(jié)構(gòu)等，第二種則指出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角能夠幫助更好地補(bǔ)充皮凱蒂的缺失部分，如有關(guān)金融、市場支配權(quán)以及內(nèi)生性政策制定的內(nèi)容。其他學(xué)者則依據(jù)更細(xì)分的研究領(lǐng)域進(jìn)行了回應(yīng)，如勞拉·泰森和邁克爾·斯賓塞認(rèn)為，真正驅(qū)動(dòng)不平等擴(kuò)大（尤其是在未來數(shù)十年里）的力量應(yīng)該是技術(shù)變革和全球化，這些變化使得勞動(dòng)者的日常任務(wù)更多由可編程的機(jī)器完成。

從上述幾位學(xué)者提出的部分論點(diǎn)以及爭論的部分可以發(fā)現(xiàn)，不平等研究背后涉及到的多維度因素，顯然有些領(lǐng)域也不是皮凱蒂所擅長的部分，因而難以做到完美無缺，反而皮凱蒂及其著述的意義正在于此，即通過扎實(shí)的數(shù)據(jù)分析和結(jié)構(gòu)研究，加上多維度分析來豐富不平等研究議題，走向皮凱蒂所認(rèn)為的“走向經(jīng)濟(jì)學(xué)與跨社會科學(xué)的融合”，這樣才能更好地推動(dòng)不平等研究進(jìn)展。無論是早期的卡爾·馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)還是亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，抑或是后期演化出的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等，有關(guān)不平等研究的議題將會隨著時(shí)代變遷、技術(shù)進(jìn)步以及全球化發(fā)展而不斷豐富其內(nèi)涵，多維度將呈現(xiàn)的是不平等研究的復(fù)雜性。而如今大量的研究范式仍主要聚焦于歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)案例，對新興經(jīng)濟(jì)體的關(guān)注或研究相對較少，同時(shí)目前的研究主要選取的是工業(yè)革命至今的歷史進(jìn)程，而早期的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會或前工業(yè)化社會的不平等問題的實(shí)證研究更少。一些政治學(xué)者或人類學(xué)家作了部分研究，如法國著名思想家、政治學(xué)家讓·雅克·盧梭《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》、美國斯坦福大學(xué)古典學(xué)和歷史學(xué)教授沃爾特·沙伊德爾的《不平等社會：從石器時(shí)代到21世紀(jì)，人類如何應(yīng)對不平等》（2019），這些研究反映了不平等研究議題不再是局限于經(jīng)濟(jì)學(xué)本身。

開創(chuàng)不平等研究的全球性議程

由于不平等研究涉及到多維度，而要比較全面地理解皮凱蒂的研究和《21世紀(jì)資本論》的方法論、實(shí)證分析以及開創(chuàng)性的研究，《皮凱蒂之后：不平等研究的新議程》這本書可以說提供了一個(gè)非常系統(tǒng)且專業(yè)的窗口。布蘭科·米蘭諾維奇認(rèn)為，皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》的方法論貢獻(xiàn)頗有啟發(fā)性。該書中引入的研究方法看起來非常貼近發(fā)達(dá)國家在未來數(shù)十年的演變，更重要的是為看待經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了一條新的思路。其著作最關(guān)鍵的方法論貢獻(xiàn)在于，皮凱蒂試圖將經(jīng)濟(jì)增長、功能性收入分配與個(gè)人收入分配等若干領(lǐng)域統(tǒng)一了起來，而在其他實(shí)際研究往往被分別處理甚至忽略。克里斯托弗·拉克納認(rèn)為，皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》考察了發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的不平等，卻引出了另一重要的不平等現(xiàn)象，即全球不平等下降時(shí)期，各國內(nèi)部的不平等按人口加權(quán)計(jì)算在擴(kuò)大。其他學(xué)者也提出了不同的研究視角，加雷斯·瓊斯通過引入地理學(xué)概念，讓為各個(gè)城市在資本流動(dòng)促使不平等形成和擴(kuò)散的地理作用機(jī)制，伊曼紐爾·塞斯則認(rèn)為需要對不平等涉及到的資本收入和勞動(dòng)收入進(jìn)行測算并分別提出對策。

當(dāng)前，中國政策層面圍繞共同富裕議題作了中長期規(guī)劃和政策安排，學(xué)界就此開展了理論模型建構(gòu)、實(shí)證分析以及政策研究等，取得了較豐碩的成果。中國經(jīng)過百年的發(fā)展，在推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)共同富裕方面積累了一些經(jīng)驗(yàn)，擁有比較豐富的數(shù)據(jù)資料。目前，關(guān)于新興經(jīng)濟(jì)體不平等研究還有許多空白，意味著未來結(jié)合共同富裕議題將會有更大的空間。如皮凱蒂所言，未來急需超越關(guān)于不平等議題的西方中心論研究方法。作為人類社會而言，不平等研究從三個(gè)層面體現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)意義：一是人類不平等問題是一個(gè)關(guān)系到人類社會發(fā)展的經(jīng)久不衰的重要議題，一切發(fā)展均以人為本，這就賦予了不平等研究的人類學(xué)意義；二是人類不平等的焦點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)不平等，即收入和財(cái)富的不平等，政策、技術(shù)或者其他因素都會影響不平等擴(kuò)大或縮小，經(jīng)濟(jì)增長或社會發(fā)展應(yīng)注意均衡問題；三是不平等在不同時(shí)期有不同的表現(xiàn)，原因也不盡相同，據(jù)此研究應(yīng)有區(qū)分，有所側(cè)重。

過去20年，全球經(jīng)濟(jì)在全球化、跨國資本和新一輪科技革命的共同驅(qū)動(dòng)下獲得了巨大的發(fā)展，但同時(shí)也遭遇到了數(shù)次重大危機(jī)，2008年全球金融危機(jī)、2019年新冠危機(jī)、2022年俄烏沖突引發(fā)的地緣政治危機(jī)等，外部不確定性增加，制造了新的不平等。過于激進(jìn)的加息、超預(yù)期的緊縮政策造成復(fù)蘇不均衡、生產(chǎn)和投資受阻、全球性企業(yè)大面積裁員，使得不同群體的收入差距、財(cái)富分配等產(chǎn)生了分化。世界勞工組織發(fā)布《2020—2021年全球工資報(bào)告》顯示，疫情前（2016—2019年）全球工資增速在1.6%-2.2%間波動(dòng)。聯(lián)合國發(fā)布《2021年可持續(xù)發(fā)展融資報(bào)告》顯示，疫情發(fā)生后，全球損失了1.14億個(gè)工作崗位，約1.2億人陷入極端貧困。《21世紀(jì)資本論》和《皮凱蒂之后：不平等研究的新議程》兩本重要著作的出版意義重大，一方面促使人們再度深入思考人類社會不平等問題，引起了國際組織、政府部門、研究機(jī)構(gòu)等高度關(guān)注，另一方面所提出的方法論開拓了新的研究路徑，提供了更加多元的政策思路。