經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 周一帆 12月2日晚間，國海證券（000750.SZ）發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公司為勝通集團發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

具體事件上，2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協(xié)議》，由國海證券擔(dān)任勝通集團面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。

公告指出，上述行為導(dǎo)致勝通集團“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。公司作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

與此同時，國海證券還在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡稱勝通鋼簾線）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（以下簡稱勝通化工）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

對此，中國證監(jiān)會擬對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款，同時采取5年證券市場禁入措施；對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。

據(jù)了解，其中，孫彥飛、劉延冰分別是時任項目負(fù)責(zé)人及項目所在部門負(fù)責(zé)人，均為直接負(fù)責(zé)的主管人員，而沈婧則是其他直接責(zé)任人員。

對于證監(jiān)會此次下達(dá)的罰單，不少投資者認(rèn)為處罰較輕，亦有投資者吐槽國海證券業(yè)績不理想，違規(guī)不停出，股價低迷不是沒有理由。

實際上，國海證券及其兩名保代郭剛、武劍銳在10月中旬就曾因在保薦工作中出現(xiàn)未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，而收到證監(jiān)會出具警示函的監(jiān)督管理措施。此外，在國海證券任職12年之久，主管投行業(yè)務(wù)的公司副總裁燕文波亦在10月29日宣布辭職。

而在業(yè)績方面，根據(jù)公司財報，國海證券2021年前三季度營業(yè)收入39.4億元，同比增長8.09%；歸屬于母公司所有者的凈利潤7.8億元，同比減少15.1%；歸屬于母公司所有者的扣非凈利潤7.73億元，同比減少15.43%；基本每股收益0.14元，同比減少17.65%。