張宇偉/文

無名天地之始；有名萬物之母。故常無，欲以觀其妙；常有，欲以觀其徼。此兩者同出而異名，同謂之玄，玄之又玄，眾妙之門。

——老子

有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)。

—— 道格拉斯·諾斯（Douglass North）

哲學(xué)家、數(shù)學(xué)家、教育家懷特海(Alfred North Whitehead,1861-1947)在其著名書籍《思維方式》(Mode of Thought)中寫道：“在任何理解之前先有表達(dá)；在任何表達(dá)之前先有重要性感受。”重要性感受，表達(dá)，理解，這是懷特海先生認(rèn)識(shí)世界的思維方式三部曲。

長(zhǎng)期以來，圍繞在我腦中、始終揮之不去的一個(gè)核心問題是：為什么要踐行企業(yè)家精神？派生出來的三個(gè)小問題是：1）企業(yè)家精神是什么（What）？2）為什么要踐行企業(yè)家精神(Why)？3)怎樣踐行企業(yè)家精神（How）？

我與企業(yè)家的結(jié)緣始于1985年。1985年7月，我大學(xué)畢業(yè)后的第一份工作就在河南省企業(yè)家協(xié)會(huì)，自那以后，無論我在協(xié)會(huì)、機(jī)關(guān)、進(jìn)出口公司、大學(xué)工作，接觸最多的是企業(yè)家。2010年開始在北京大學(xué)讀研究生，之后回到北大國(guó)發(fā)院工作，更是與國(guó)內(nèi)企業(yè)家和有企業(yè)家精神的學(xué)者有了更多近距離的接觸和學(xué)習(xí)。

中國(guó)的改革開放，始于1978年十一屆三中全會(huì)。40多年的發(fā)展，翻天覆地。從人均GDP156美元到2021年的1萬多美元。過去的40多年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了近乎兩位數(shù)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體（經(jīng)濟(jì)總量）和全球制造大國(guó)，2021年全面建成“小康社會(huì)”。究其原因，有各種各樣的分析和研究，比較讓人信服的是北京大學(xué)周其仁老師在芝加哥大學(xué)“中國(guó)改革30年討論會(huì)”上提交的論文，題目是“鄧小平做對(duì)了什么？”周老師在文中提出：大幅降低中國(guó)經(jīng)濟(jì)的制度成本；把企業(yè)家請(qǐng)回中國(guó)；中國(guó)人學(xué)習(xí)曲線的上升這三大原因，是中國(guó)改革開放成功的真正秘密。（周其仁，2013，p.020）

增量與存量的關(guān)系問題關(guān)乎創(chuàng)新與守正問題。按照百度百科的定義，增量（increment）亦稱改變量，指的是在一段時(shí)間內(nèi)，自變量取不同的值所對(duì)應(yīng)的函數(shù)值之差，增量就是比期初增加的資產(chǎn)或資源。增量的英文increment一詞來自拉丁文increscere,原意為“增長(zhǎng)”（grow）。存量（stock）是指某一時(shí)點(diǎn)上，過去生產(chǎn)與積累的產(chǎn)品、貨物、儲(chǔ)備、資產(chǎn)負(fù)債的結(jié)存數(shù)量，是指企業(yè)或社會(huì)所擁有的全部可確認(rèn)的資產(chǎn)或資源。增量的英文stock一詞，在荷蘭語(yǔ)中是stok，德語(yǔ)中是stick，古英語(yǔ)中是stocc，原意是“樹干、木塊、柱”的意思。

增量關(guān)注從無到有（從0到1），關(guān)注增長(zhǎng)，關(guān)注創(chuàng)新。存量關(guān)注從有到多（從1到N），關(guān)注穩(wěn)定，關(guān)注守正。同時(shí)，增量與存量也是陰陽(yáng)的兩部分，隨著時(shí)間的推移，增量會(huì)變成存量，存量經(jīng)過創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生增量。

為什么會(huì)關(guān)注增量和存量的關(guān)系問題？來自于作者個(gè)人的微觀體驗(yàn)和學(xué)習(xí)反思。從個(gè)人的成長(zhǎng)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷，我見證了改革開放40年發(fā)展的全過程。80年代大學(xué)讀書，1985年第一次到深圳，在“中英一條街”看到兩邊的差距；1992年第一次出國(guó)到瑞士，看到瑞士與我們中國(guó)的差距之大；1994年第一次到美國(guó)，看到美國(guó)農(nóng)業(yè)與中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的差距等。經(jīng)過改革開放40多年，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的縮小之快超出幾乎所有人的預(yù)測(cè)。讓我思考，這些發(fā)展是怎樣發(fā)生的？為什么會(huì)發(fā)生？做了什么縮小了差距？通過國(guó)外游學(xué)反思、國(guó)內(nèi)學(xué)習(xí)反思，通過理論學(xué)習(xí)后認(rèn)識(shí)到，中國(guó)發(fā)展背后的邏輯是什么？增量是怎樣做出來的？

本文的核心概念有兩個(gè)，一個(gè)是創(chuàng)新，一個(gè)是企業(yè)家精神。創(chuàng)新英文innovation來自拉丁文innovatio,字面意思是“組織持續(xù)成功的關(guān)鍵要素”或“新方法、新觀念、新產(chǎn)品等”。從漢字字源學(xué)探究，“創(chuàng)”字出現(xiàn)比“新”字晚一些，“新”字有甲骨文，“創(chuàng)”字始于金文。金文中，“創(chuàng)”字像一個(gè)躺著的人，手上腳上都有小豎，表示受了創(chuàng)傷，是個(gè)指事字。本義：創(chuàng)傷，傷口。甲骨文就有“新”字，據(jù)甲骨文，左邊是木，右邊是斧子。指用斧子砍伐木材。衣之始裁為之“初”，木之始伐謂之“新”。字源學(xué)解釋，“創(chuàng)新”是指經(jīng)過創(chuàng)傷，產(chǎn)生新的東西。感覺與熊彼特提到的“破壞式創(chuàng)新”有異曲同工之妙。

最早提出企業(yè)家概念雛形的是愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德.凱蒂隆（Richard Cantillon, 1680-1734）。他在1755年出版的《商業(yè)性質(zhì)概論》一書中，首次用“業(yè)主”（undertakers）來定義在農(nóng)村的“租地農(nóng)場(chǎng)主”和“市鎮(zhèn)商人或業(yè)主”(凱蒂隆，1986，p.6-7)。“業(yè)主”是不拿固定工資或者沒有固定收入的人（凱蒂隆，1986，p.99）, 他因?yàn)樽庥棉r(nóng)場(chǎng)或土地而許諾向土地所有者（國(guó)王或地主）交納一筆固定的貨幣（稱為地租），他根據(jù)自己的判斷，把一部分土地用于飼養(yǎng)牲畜、生產(chǎn)谷物、酒、干草等等，但卻不能預(yù)斷其中哪一種產(chǎn)品將能給他帶來最高的報(bào)酬。租地農(nóng)場(chǎng)主產(chǎn)品的價(jià)格必然取決于這些不可預(yù)測(cè)的情況，因而他是在不確定性中經(jīng)營(yíng)他的農(nóng)場(chǎng)的。（凱蒂隆，1986，p24-25）。這里，凱蒂隆先生隱隱約約將企業(yè)家概念中的判斷、不可預(yù)測(cè)、不確定性幾個(gè)特征提了出來，當(dāng)時(shí)他用的的詞匯是：undertakers，直譯為“承擔(dān)者”。

1803年，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊（Jean-Baptiste Say, 1767-1832）在其著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論——財(cái)富的生產(chǎn)、分配和消費(fèi)》一書中，首次使用現(xiàn)在我們所使用企業(yè)家一詞，原文為法語(yǔ)“Enterpreneur”。指從事某項(xiàng)實(shí)業(yè)，為賺取利潤(rùn)而冒風(fēng)險(xiǎn)的人。Entrepreneur意味著工業(yè)方面的工廠主、農(nóng)業(yè)方面的農(nóng)場(chǎng)主、商業(yè)方面的商人。此外，它還指凡在這三個(gè)產(chǎn)業(yè)部門承擔(dān)一家公司的直接責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)并管理職務(wù)的人，無論是自己出資、或借用別人的資本經(jīng)營(yíng)。我們稱其為冒險(xiǎn)家或者企業(yè)家。（薩伊，1803，p.80）。另外，薩伊將人類一切勞動(dòng)的共同動(dòng)作分為三種，即：1）研究關(guān)于這個(gè)產(chǎn)品的規(guī)律和自然趨勢(shì)；2）應(yīng)用上述的知識(shí)來實(shí)現(xiàn)一個(gè)有用的目的；3）進(jìn)行上述兩步驟所提示用手的工作。研究規(guī)律和自然趨勢(shì)的人是哲學(xué)家或科學(xué)家；把前者知識(shí)應(yīng)用于創(chuàng)造有用的產(chǎn)品，這個(gè)人是農(nóng)場(chǎng)主或是工廠主、或是商人；另外一個(gè)人在前兩人的指揮監(jiān)督下提供執(zhí)行的力量，這個(gè)人就是工人。大不列顛雖然在科學(xué)方面取得了很高的地位，但它的巨大財(cái)富歸功于它的企業(yè)家。（薩伊，1803，p.83，p.86）

馬歇爾（Alfred Marshall ,1842-1924）是十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他是英國(guó)“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)世人。他在原有三個(gè)生產(chǎn)要素（勞動(dòng)、資本、土地）的基礎(chǔ)上，增加了第四個(gè)要素組織（指資本家對(duì)企業(yè)的管理和監(jiān)督而言）。關(guān)于利潤(rùn)，按照馬歇爾的解釋，它是對(duì)企業(yè)家管理和組織企業(yè)的報(bào)酬，它稱為純經(jīng)營(yíng)收入。（馬歇爾，1964，p.367）

對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家精神研究集大成者是熊彼特（Joseph A.Schumpeter,1883-1950）,他在早期成名之作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，首次提出“創(chuàng)新理論”（Innovation Theory）。他認(rèn)為所謂“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。在這個(gè)創(chuàng)新的過程中，“企業(yè)家”的職能就是實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”，引進(jìn)“新組合”。熊彼特分析的“創(chuàng)新”、“新組合”或“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，包括以下五種情況：1）引進(jìn)新產(chǎn)品；2）引進(jìn)新技術(shù)或新的生產(chǎn)方法；3）開辟新市場(chǎng)；4）控制原材料的新供應(yīng)來源；5）實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。(熊彼特，1990，p.76)

北大是常為新的。我在北京大學(xué)學(xué)習(xí)和工作期間，多次到國(guó)內(nèi)外游學(xué)訪學(xué)、參加社會(huì)調(diào)查、參加企業(yè)家活動(dòng)等，對(duì)創(chuàng)新與企業(yè)家精神方面有觀察和思考，時(shí)間跨度超過十年，陸陸續(xù)續(xù)地寫了30多篇文章。通過理論學(xué)習(xí)和工作實(shí)踐，經(jīng)過反思，我的核心觀點(diǎn)是：中國(guó)改革開放的成功源自企業(yè)家精神的激活；踐行企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新。創(chuàng)新產(chǎn)生增量，增量高于存量。

重新看個(gè)人不同時(shí)期寫出來的文章，梳理出來，似乎嘗試回答問題的底層邏輯是：從什么是企業(yè)家精神（What）,到為什么要踐行企業(yè)家精神（Why）,再到怎樣踐行企業(yè)家精神（How）。企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新。但創(chuàng)新的目的是什么呢？是為了追求增長(zhǎng)獲取利潤(rùn)？是為了提升競(jìng)爭(zhēng)力擴(kuò)大市場(chǎng)？還是為了利他的價(jià)值？是為了給自己的受眾（用戶、客戶、社會(huì)）創(chuàng)造福祉？是建立企業(yè)家的商業(yè)帝國(guó)？是追求企業(yè)家自身的名利和名聲？

經(jīng)過歸納總結(jié)，30多篇文章是從做人做事的基本出發(fā)，看看不同時(shí)期，不同環(huán)境下，不同的人、不同的組織、不同有企業(yè)家精神的領(lǐng)導(dǎo)人（企業(yè)家、學(xué)者、政治企業(yè)家、教育領(lǐng)導(dǎo)者等）如何應(yīng)對(duì)不確定性？如何成功走出危機(jī)？如何形成一個(gè)強(qiáng)有力的組織完成當(dāng)時(shí)看上去不大可能完成的任務(wù)。同時(shí)更進(jìn)一步，希望從價(jià)值、使命、愿景的高階維度，說明升維的創(chuàng)新與企業(yè)家精神不僅會(huì)部分實(shí)現(xiàn)上面提到的目的，而且，通過追求真理，更會(huì)超越上述目的，實(shí)現(xiàn)為家庭、組織、社會(huì)、國(guó)家乃至人類做出貢獻(xiàn)，讓世界更美好！

底層邏輯圖

1918年11月7日，即將過六十歲生日的前清民政部員外郎、學(xué)者梁濟(jì)問兒子梁漱溟（時(shí)任北京大學(xué)教授）：“這個(gè)世界會(huì)好嗎？”梁漱溟回答：“我相信世界是一天一天往好里去的”。“能好就好啊！”梁濟(jì)說罷就離開家。三天后，梁濟(jì)說罷就離開了家。三天后，梁濟(jì)留下一篇《警告世人書》，投凈業(yè)湖自盡。這一天，距離他的六十大壽只有四天。

這個(gè)世界會(huì)好嗎？中國(guó)改革開放四十多年實(shí)踐告訴我們，30多篇文章中的企業(yè)家、學(xué)者、組織、企業(yè)家精神案例告訴我們，這個(gè)世界會(huì)一天一天好起來的！

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張宇偉

2022年9月28日于北京大學(xué)圖書館