經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者 陳白

備受行業(yè)矚目的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》自2023年8月15日起施行。

從今年4月公開(kāi)向公眾征求意見(jiàn)、到7月正式發(fā)布，再到8月落地施行，這一次對(duì)于人工智能的監(jiān)管節(jié)奏，超出此前市場(chǎng)預(yù)期。

這種快節(jié)奏能夠在很多層面找到原因——盡管生成式AI所帶來(lái)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)狂歡正在走向平靜、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也從百模大戰(zhàn)走向垂直應(yīng)用的深水區(qū)，但AI所帶來(lái)的社會(huì)焦慮卻從未淡出過(guò)我們的視野。

AI換臉、詐騙、版權(quán)歸屬問(wèn)題等等技術(shù)與法律、倫理的爭(zhēng)議從未停止，“人工智能教父”杰弗里·辛頓今年年初曾經(jīng)警告，人工智能對(duì)人類(lèi)構(gòu)成的威脅將比氣候變化更加緊迫。如果有人用它來(lái)制作虛假圖像、視頻，傳遞錯(cuò)誤信息，其破壞力遠(yuǎn)大于單純的文字形式。而2023年以來(lái)，已經(jīng)有包括openAI創(chuàng)始人山姆·奧特曼、埃隆·馬斯克在內(nèi)的全球科技屆領(lǐng)袖簽署了多輪公開(kāi)信要求重視AI的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)應(yīng)著，各國(guó)監(jiān)管的步伐也在不斷提速。今年5月，歐盟通過(guò)了《人工智能法案》談判授權(quán)草案，此次修正提案進(jìn)一步提高了違法處罰數(shù)額，將最高3000萬(wàn)歐元或侵權(quán)公司上一財(cái)政年度全球營(yíng)業(yè)額的6%，修改為最高4000萬(wàn)歐元或侵權(quán)公司上一年度全球年?duì)I業(yè)額的7%。處罰數(shù)額的提高，側(cè)面反映了歐盟當(dāng)局對(duì)人工智能監(jiān)管決心與力度。

進(jìn)入2023年以來(lái)，以人工智能為代表的新技術(shù)所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)新機(jī)會(huì)為全球矚目，也引發(fā)了新一輪產(chǎn)業(yè)競(jìng)速。在這種情況下，監(jiān)管的節(jié)奏如何適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的步伐、在盡可能地降低技術(shù)沖擊的同時(shí)還給與產(chǎn)業(yè)足夠的發(fā)展空間，成為了技術(shù)規(guī)范的關(guān)鍵所在。

許可是對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)副教授、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與法律創(chuàng)新研究中心主任，他在網(wǎng)絡(luò)法、數(shù)字經(jīng)濟(jì)立法領(lǐng)域有深入研究。在他看來(lái)，面對(duì)快速迭代的新技術(shù)，解決AI監(jiān)管的“步調(diào)難題”，不妨可以在規(guī)范的制定中加入一些“日落條款”（即限定一些規(guī)范的期限），此外在面對(duì)產(chǎn)業(yè)時(shí)，不要挑選勝利者，同樣是一個(gè)非常重要的準(zhǔn)則。

【對(duì)話】

步調(diào)難題

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)：這一輪針對(duì)生成式AI的規(guī)范，似乎比此前的技術(shù)來(lái)的要更快一些？

許可：近年來(lái),互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等等信息技術(shù)的出現(xiàn)，對(duì)于我們既有的社會(huì)運(yùn)行系統(tǒng)產(chǎn)生了一些挑戰(zhàn)。從過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，自互聯(lián)網(wǎng)金融開(kāi)始，再到后來(lái)的比特幣、區(qū)塊鏈等等，在對(duì)于新生技術(shù)所產(chǎn)生影響的規(guī)范過(guò)程中，我們積累了很多經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)然也有一些教訓(xùn)：既有監(jiān)管太早而扼殺創(chuàng)新的教訓(xùn)，也有監(jiān)管太晚而放任風(fēng)險(xiǎn)蔓延的教訓(xùn)。比如，互聯(lián)網(wǎng)金融的野蠻生長(zhǎng)在后期造成了難以挽回的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和涉眾性風(fēng)險(xiǎn)。因此，如今當(dāng)我們?cè)僖淮蚊鎸?duì)一個(gè)顛覆性技術(shù)變革時(shí)，能夠看出這一次監(jiān)管的節(jié)奏是相對(duì)較快的和超前的。

但是，如果我們仔細(xì)看這一次出臺(tái)的《辦法》會(huì)發(fā)現(xiàn)，其總體思路對(duì)于產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)還是比較友好的。從4月的征求意見(jiàn)稿到最終發(fā)布稿，能夠看出監(jiān)管的思路正在從開(kāi)始的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為主，到更多地謀求發(fā)展與安全的平衡，這應(yīng)該也是監(jiān)管部門(mén)對(duì)于AI治理、對(duì)以生成式人工智能為代表的通用人工智能產(chǎn)業(yè)治理的一個(gè)基本態(tài)度。形象一些說(shuō)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望先裝好剎車(chē)再上路，避免技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的奔跑更穩(wěn)健，避免技術(shù)失控。

要解決立法相對(duì)穩(wěn)定和技術(shù)快速迭代之間的矛盾，需要法律和技術(shù)同步創(chuàng)新、同頻共振。正因如此，《辦法》第16條第2款規(guī)定：“國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)針對(duì)生成式人工智能技術(shù)特點(diǎn)及其在有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的服務(wù)應(yīng)用，完善與創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的科學(xué)監(jiān)管方式，制定相應(yīng)的分類(lèi)分級(jí)監(jiān)管規(guī)則或者指引”。在本質(zhì)上，這是對(duì)新技術(shù)的敏捷治理。但這并不意味著有新技術(shù)，就一定要出臺(tái)立法，而是可以引入技術(shù)基準(zhǔn)、科技倫理、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)自我合規(guī)等更多元、更柔性、更創(chuàng)新的方式予以回應(yīng)。

日落條款

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng): 技術(shù)變革正在不斷加速，這是否意味著在針對(duì)一些問(wèn)題，比如數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)等等上的立法上存在難題？

許可:我國(guó)已經(jīng)有了《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《民法典》，對(duì)于數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息和隱私保護(hù)已經(jīng)有了相對(duì)完善的制度工具。因此，不論技術(shù)如何變革，均可以通過(guò)樂(lè)高拼圖一樣的方法，把既有成熟的法規(guī)重新組合后運(yùn)用于新的技術(shù)場(chǎng)景。

當(dāng)然，除了新興技術(shù)的共同問(wèn)題外，每一種新技術(shù)必然會(huì)有個(gè)性化的新問(wèn)題，對(duì)此法律需要有新的回應(yīng)。但是，新問(wèn)題意味著它是始終變化的，我們對(duì)它的認(rèn)識(shí)也是不斷變化的。以生成式人工智能為例，《辦法》的制定過(guò)程其實(shí)就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的理解不斷深化的過(guò)程。就此而言，新的制度回應(yīng)必然是“暫時(shí)”的，這就是《辦法》中含有“暫行”這一用語(yǔ)的邏輯。其實(shí)，我覺(jué)得可以跟進(jìn)一步。我也一直在建議，在我們對(duì)于新技術(shù)立法的過(guò)程中，不妨可以加入一些“日落條款”。日落條款是一種形象的說(shuō)法，意為法律有一定的制度周期，會(huì)象太陽(yáng)一樣“下山”。更具體的說(shuō)，是指在法律中，設(shè)立有效施行期限的規(guī)定，一旦到了期限，就需要廢止或者說(shuō)進(jìn)一步修訂。

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)特別是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，我覺(jué)得監(jiān)管規(guī)范需要更加重視日落條款的重要性。以往我們所習(xí)慣的靜態(tài)的管制立法思維，已經(jīng)落后于技術(shù)快速迭代的動(dòng)態(tài)發(fā)展規(guī)律。在創(chuàng)新加速的情況下，我們要認(rèn)識(shí)到自身認(rèn)識(shí)的局限性，而敏捷治理其實(shí)也暗含了制度適時(shí)調(diào)整和隨機(jī)應(yīng)變的意義。

不要挑選勝利者

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)：新能源汽車(chē)的產(chǎn)業(yè)政策被視為是彎道超車(chē)的標(biāo)本；如今也有許多地方開(kāi)始推出針對(duì)人工智能的算力補(bǔ)貼。這是否意味著產(chǎn)業(yè)政策對(duì)于新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化正在變得日益重要？

許可：從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邏輯來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策也好、相關(guān)監(jiān)管規(guī)范也好，其真正的底層價(jià)值是為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一個(gè)良性的土壤、降低企業(yè)的試錯(cuò)成本、消除市場(chǎng)的負(fù)外部性，剩下的事情就交給市場(chǎng)自己完成。其中特別值得注意、但卻往往容易陷入的誤區(qū)就是，在執(zhí)行的過(guò)程中容易去人為地挑選勝利者，這反過(guò)來(lái)會(huì)影響市場(chǎng)自發(fā)的資源配置。

特別是在一些創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中，不要挑選勝利者這一原則變得更加重要。因?yàn)榧夹g(shù)路徑往往有很大的差異，就像此前誰(shuí)也沒(méi)有想到生成式AI和大模型能夠跑出來(lái)一樣，這是一個(gè)不斷自發(fā)演化的過(guò)程。當(dāng)然新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)被挑選有很大的偶然性，而且也能夠理解這種監(jiān)管的慣性，畢竟面對(duì)未知的不確定性，人們習(xí)慣去找到一些確定性的坐標(biāo)。

但在人工智能領(lǐng)域，其技術(shù)路徑的差異更大，前景也更難預(yù)測(cè)，因此政府要做的事情還是把路基鋪好，可以提供公共資源，積極支持算力、數(shù)據(jù)、芯片等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的發(fā)展，但仍要保持“技術(shù)中性”和“競(jìng)爭(zhēng)中性”的定力，因?yàn)樽罱K誰(shuí)會(huì)成為勝利者，決定權(quán)還是在市場(chǎng)和技術(shù)本身。