美國外貿(mào)史上的逆差與順差

從歷史上看，美國在建國前殖民時代一直到建國以后的幾十年中，可以說一直到1840年的對外貿(mào)易基本上都是逆差，因為美國經(jīng)濟發(fā)展條件，尤其是國際貿(mào)易地位，要比那時的拉丁美洲差得多。

首先，拉丁美洲是金銀大陸，貴金屬很多。西班牙人到拉美就是去搶黃金白銀的，直到現(xiàn)代墨西哥和安第斯國家還是世界上白銀主產(chǎn)區(qū)，當然拉美的黃金產(chǎn)量后來就不如南非了。而那時北美基本沒有金銀，到了1850年代后才開始興起所謂加利福尼亞淘金熱，已經(jīng)是很晚的時候了。美國建國早期很長一段時間內(nèi)，加利福尼亞根本就不是美國的，那個時候也沒發(fā)現(xiàn)黃金。

其次，拉丁美洲因為是熱帶地區(qū)，和歐洲比較冷的地方相比，農(nóng)業(yè)有天然的互補。它生產(chǎn)很多特色農(nóng)產(chǎn)品，很早就發(fā)展了大宗高附加值農(nóng)業(yè)，像可可、咖啡、甘蔗、煙草等等很多種類。有大量的種植園搞這些東西出口，是很賺錢的，但美國那時都沒有。美國建國初期的13州都在美國東北部很冷的地方，北大西洋地區(qū)，那些地方氣候跟歐洲差不多，農(nóng)業(yè)也沒什么互補。

美國最早的國民大部分是農(nóng)民，他們的生產(chǎn)和歐洲農(nóng)民沒什么區(qū)別，也基本都是自給自足。只不過他們作為新移民有更大的發(fā)展空間，更多的自由，但是他們在外貿(mào)上沒有多少東西可以賣。可他們是自由人，有很強的自主性，因此他們的消費能力又是比較強的，所以就導致美國建國以后從殖民時代一直到1840年外貿(mào)基本上都是逆差，買多賣少。

既然是逆差就要用貨幣，要用硬通貨支付。當時美元并不是硬通貨。所謂的硬通貨當然就是貴金屬，美國當時又不產(chǎn)貴金屬。貴金屬本就稀缺，又要支付外貿(mào)逆差，這就導致美國很長一段時間雖然是市場經(jīng)濟國家，雖然是自由市場，國家沒什么干預，人民的交換非常自由。但是一個很大的問題就是通貨短缺，錢荒，沒有現(xiàn)金，所以在很長一段時間內(nèi)，實物交易在美國交易的比重是很大的。

美國曾經(jīng)一度納稅用實物，貸款用實物，甚至連哈佛大學的工資和學費，都是用木板、豬肉這些東西支付的（有點像孔夫子所說：自行束脩以上，吾未嘗不誨也）。因為大家手頭都沒有現(xiàn)金，本來黃金就沒有多少，有一點還要拿去支付貿(mào)易逆差，所以外貿(mào)的逆差很嚴重。到了1840年代這個情況開始改變。

19世紀前期起，美國南方興起了一種創(chuàng)匯經(jīng)濟，出口導向型的經(jīng)濟，這就是奴隸制經(jīng)濟。奴隸制當然不是那時才有，但的確在那時開始得益于“全球化”而“效率”大增。美國南方利用它的氣候條件，使用奴隸勞動的“低人權優(yōu)勢”發(fā)展大規(guī)模種植園，在當時世界市場上大量出口棉花。美國當時是世界上最大的棉花出口國，南方的經(jīng)濟就變成是出口導向型，導致整個美國的經(jīng)濟也就出現(xiàn)了從1840年到1870年順逆差交替出現(xiàn)、大體平衡的現(xiàn)象。

但是，美國南北方經(jīng)濟體制區(qū)別非常大。北方是自由經(jīng)濟，南方奴隸制經(jīng)濟則占很大比重。經(jīng)濟社會總體上北方比南方要發(fā)達得多，當時美國的工商業(yè)，所有的創(chuàng)新，所有的高技術都出在北方，但是北方經(jīng)濟是大量逆差，這和原來一樣。北方消費能力強，但是當時美國制造業(yè)并不是太強，制造業(yè)的出口量并不是很多。而南方貿(mào)易是大量的順差，因為南方有競爭力很強的大宗出口商品就是棉花，而南方人口中大量是黑奴，總體來講市場消費水平比較低，即便按后來福格爾的說法，黑奴的生活并不像人們想象的那么差，但他們不怎么消費進口貨是無疑的。因此南方貿(mào)易是大量的順差。

“關稅和平”與“關稅戰(zhàn)爭”

正因如此，從1840年前后開始，南方和北方的關系就不斷惡化。其原因當然有兩個基本說法：一個是關于奴隸制的爭論，就是廢奴和維護奴隸制之爭；還有一個就是關于聯(lián)邦權力和州權的爭論。到底哪一個爭論為主，在美國至今還是一個有爭議的話題。有人說南北戰(zhàn)爭其實主要不是為了廢奴而是為了維護聯(lián)邦，有人說南北戰(zhàn)爭就是一場消滅奴隸制的戰(zhàn)爭。但是不管是哪個原因，早有人注意到，當時南北方在開打以前實際上談判的很重要一個話題就是關稅。

南方經(jīng)濟是高順差的，所以南方主張自由貿(mào)易，而北方經(jīng)濟因為逆差嚴重，所以它主張關稅壁壘，主張要提高關稅，主張貿(mào)易保護主義。這場爭論曾經(jīng)在南北方政治關系上產(chǎn)生很大的影響，以至于美國經(jīng)濟史家埃爾文曾經(jīng)寫過一本書，將那段時間南北戰(zhàn)爭前幾十年的南北關系，基本上可以歸納為“關稅和平”與“關稅戰(zhàn)爭”。簡言之就是，南北方在關稅問題上如果談不攏，關系就會惡化，那就會走向戰(zhàn)爭。如果關稅博弈能夠緩和，那就會走向和平。因為在關稅問題上達成妥協(xié)，他們的關系就會正常；如果這個問題處理不好，其他問題也容易翻臉。

表面上看起來是關于關稅的爭論，因為不僅南北方對外貿(mào)易有這種順差和逆差的區(qū)別，南北方本身的貿(mào)易也有這樣的區(qū)別，南方向北方出口多但是進口少。因為當時紡織業(yè)不僅在英國興起，美國南方的棉花大量輸往英國，也輸往美國北方，因為美國北方的紡織工業(yè)當時也是美第一波工業(yè)化的主流。所以南方向北方也是賣的多，但是買的相對少。比如機織布，在低消費地區(qū)始終是比較難推廣的。我們以前常提到英國人想在鴉片戰(zhàn)爭以前向中國人賣布，但機織布好像賣不動。很多經(jīng)濟史家說，這說明中國經(jīng)濟當時是很不錯的，中國的織布業(yè)雖然不是工業(yè)化，雖然不是機器生產(chǎn)，但是還是有很強的效率。其實當時英國在全世界推銷棉布都是很困難的，不僅是中國，包括在俄國、在美國南方都有這樣的問題。如果你說棉布賣不動就說明他們的棉布沒有競爭力，那英國就是全世界最沒有競爭力的，所有比它落后得多的國家，個個都比它有競爭力？

我覺得當然不是這樣。所以我曾經(jīng)用過一個詞叫做“消費劣勢”，這和消費水平是有關的。但是不管怎么說，當時的情況，南方是出口導向型的順差經(jīng)濟，而且他們要求自由貿(mào)易。而北方是逆差型的經(jīng)濟，所以他們要求保護貿(mào)易。這兩者之間在關稅問題上發(fā)生嚴重的沖突，這種沖突表面上看是外貿(mào)政策的沖突，但是內(nèi)在實際上是和雙方經(jīng)濟制度背景有關，也就是自由制度和奴隸制的一個沖突，那么關于這個問題，以前的傳統(tǒng)說法，奴隸制是沒有效率的，如果有效率，那歷史上的奴隸制就不會崩潰。

歷史上除了有過奴隸制還有農(nóng)奴制，但到了中世紀晚期這兩種制度過時了。在歐洲農(nóng)奴制被淘汰，而奴隸制淘汰得就更早。如果按照有些人的說法，奴隸勞動是沒有效率的，奴隸是不愿干活的，因為是為別人干活嘛，那么他們是競爭不過自由勞動的。而且甚至有不少人還認為，南北戰(zhàn)爭前為什么南方要急于離開北方？是因為如果自由競爭、公平競爭，南方是競爭不過北方的，所以他們只有離開。其實，從現(xiàn)在的情況看，南北方的制度差異很大，卻互動在同一的經(jīng)濟體中。那個時候還沒有全球化這個概念。但是全美的經(jīng)濟無疑是一體化的。我們可以說當時的情況就是北方的自由經(jīng)濟和南方的奴隸制經(jīng)濟，生活在一個全美化的統(tǒng)一市場中。這個統(tǒng)一市場對雙方的經(jīng)濟制度會產(chǎn)生非常重大的互相演變。就是要么你改變我，要么我改變你，那么北方自由經(jīng)濟當然對南方是有影響的。關于那個北方的廢奴主義怎么傳到南方的，我們以前都聽慣了這種說法，什么湯姆叔叔的小屋啦，什么黑奴吁天錄啦，什么美國南北戰(zhàn)爭前幾十年發(fā)展起來的“地下鐵道”啦——那個所謂地下鐵道不是地鐵，是偷運黑奴的通道網(wǎng)絡。南方的黑奴在北方廢奴主義者的幫助之下，大量逃亡北方尋求自由，據(jù)說有幾十萬之多。這當然是反映了北方自由經(jīng)濟對南方的感召力。

但反過來的影響人們就不太說。因為從南北戰(zhàn)爭以后，在美國罵奴隸制是一種“政治正確”，但你如果說奴隸制很有效率，就是個很嚴重的錯誤了。長期以來是沒什么人這么說的。但從戰(zhàn)后1960年代開始，有些人注意到一個現(xiàn)象，歷史上有時候在一個全球化市場上，如果奴隸制是和一個比你更發(fā)達的、有很大購買力和創(chuàng)新來源的市場去搞一體化的話，那么有時候，奴隸制經(jīng)濟或者農(nóng)奴制經(jīng)濟，似乎要比自由勞動更有競爭力、更有效率。當然如果它是封閉的，沒有那種一體化市場，就像典型中世紀的農(nóng)奴制或非洲的奴隸制，就沒有這回事了。

多馬假說：奴役制為什么有效

這個關于經(jīng)濟史的研究是從艾弗西·多馬開始的。多馬教授是一個俄國人——俄裔美國學者，他原來叫多馬謝維奇，后來到了美國以后，就把這個斯拉夫人的名字改成了多馬。1960-1970年代他是很有影響的一個經(jīng)濟學家，當過美國比較經(jīng)濟學協(xié)會主席、美國經(jīng)濟學會副主席，并曾在蘭德公司、福特基金會、布魯金斯學會和國家科學基金會工作。

多馬在1969年寫了一篇有名的文章，叫做《奴隸制與奴役制的原因假說》，多馬謝維奇因為他本人就是俄國人，所以他對俄國經(jīng)濟史是比較關心的。他注意到一件事，以往人們都認為俄國經(jīng)濟、俄國的農(nóng)奴制是很糟糕的，不僅不人道，而且沒有效率，什么都不行。但是他注意到，俄國原來是沒有農(nóng)奴制的，俄國農(nóng)奴制產(chǎn)生得很晚。按照我們現(xiàn)在知道的結果，實際上16世紀以前俄國的農(nóng)民大都是自由農(nóng)民，但是到了17世紀，俄國的農(nóng)奴制越來越強化，農(nóng)奴制逐漸排擠了自由農(nóng)，而這個時候俄國經(jīng)濟發(fā)生了什么變化呢？在國際經(jīng)濟上扮演個什么角色呢？

這時西歐經(jīng)濟開始先進起來，形成了很大的市場。俄國經(jīng)濟越來越變成是向比較富裕的西方大量出口農(nóng)產(chǎn)品的出口導向型經(jīng)濟。那么這個時候，俄國為了大量向西方出口農(nóng)產(chǎn)品，就需要建立以出口為目的的大型種植園或者大型莊園。當然如果你用自由小農(nóng)搞這個東西，就沒有多少效率。而農(nóng)奴制莊園搞這一套外向型經(jīng)濟卻特別有利，所以農(nóng)奴制逐漸排擠了自由勞動。而且這個現(xiàn)象不僅在俄國有，后來人們發(fā)現(xiàn)整個東歐和中歐的一部分地區(qū)，毫無例外的都是出口型農(nóng)業(yè)地區(qū)，這些地區(qū)都發(fā)生了農(nóng)奴制排擠自由勞動的現(xiàn)象，傳統(tǒng)上被叫做“二度農(nóng)奴化”，或者叫做“再版農(nóng)奴化”。因為所謂第一度的農(nóng)奴化，或者是正版的農(nóng)奴化，指的就是典型期中世紀的農(nóng)奴化。中世紀西歐的農(nóng)奴制到了晚期顯然是沒有什么效率的，早在14世紀后它就逐漸被淘汰了。以前不少國人受后來俄國“農(nóng)奴制改革”和美國“南北戰(zhàn)爭”的影響，以為西歐的農(nóng)奴制也是靠一場大運動（改革或革命）來廢除的。其實根本不是，早在英國“光榮革命”和法國大革命前幾百年，農(nóng)奴制就已經(jīng)在英法消失。那兩場革命與政治上的憲政有關，與廢除農(nóng)奴制其實沒多少關系。

問題在于，這以后在中歐、東歐一些出口導向型經(jīng)濟的國家中，農(nóng)奴制卻顯得比自由經(jīng)濟更有效率，一度出現(xiàn)了從無到有，從少到多的大發(fā)展。所以多馬提出一個假說：后來經(jīng)濟思想史上就叫“多馬奴役制假說”。所謂奴役制就是各種不自由、低人權的勞動，既包括農(nóng)奴制也包括奴隸制。他談到的就是這兩種經(jīng)濟在什么條件下會得到發(fā)展。多馬的這個假說提到，在出口型經(jīng)濟導致對廉價勞動力需求的情況下，奴隸制、農(nóng)奴制比自由小農(nóng)和自由雇工更有效率。到了1982年，多馬還專門寫了一本書，叫做《關于俄國農(nóng)奴制的盈利能力問題》，進一步強調(diào)了這一點。

金雁是研究過蘇聯(lián)、東歐經(jīng)濟史的，她認為的確是這樣。其實這個事情一直到20世紀還存在，甚至都影響到布爾什維克的政策。因為1861年農(nóng)奴制改革以后，俄國農(nóng)業(yè)中原來的農(nóng)奴制莊園，就變成了自由小農(nóng)的村社和“工役制”莊園這兩種形式。所謂“工役制”莊園，就是仍然把原來的農(nóng)奴（現(xiàn)在算是打工者了）留在莊園進行大規(guī)模的商品性生產(chǎn)，供應出口市場。還有一部分農(nóng)奴不愿打工，就自由出去耕種各自的份地（原來的農(nóng)奴份地，現(xiàn)在是村社份地），算是自由小農(nóng)了。一般認為，“工役制”保留了更多的農(nóng)奴制殘余，比自由小農(nóng)更加低人權。但是后來的俄國土地改革中有很多人認為，地主的土地如果是出租的，應該把它都分給農(nóng)民，但是如果是工役制莊園，就不應該把它分掉，為什么？因為工役制莊園是當時俄國農(nóng)業(yè)中最有效率的部分。一直到“十月革命”的時候還這樣，所以后來布爾什維克上臺以后，把這些工役制莊園直接變成了國營農(nóng)場，并沒有把它給分掉。不過變成國營農(nóng)場以后它就沒有效率了，原因是當時俄國的出口市場已經(jīng)萎縮，主要倒不是國營私營的問題，而是俄國整個經(jīng)濟結構發(fā)生了很大的變化。一戰(zhàn)以后，俄國原來的出口市場不存在了。

總之解放農(nóng)奴以后，農(nóng)奴的出路有兩條，一條是自己干，當小農(nóng)；一條是仍然以半農(nóng)奴身份留在原來的莊園中。結果，至少俄國經(jīng)濟學界都認為，后一種模式更有效率。而這也導致了俄國在整個農(nóng)奴制和“后農(nóng)奴制”時代一個很明顯的特點，就是俄國長期以來一直就是歐洲最有名的外貿(mào)順差國，同時也是以招商引資著名的資本輸入國。

一直到1909年，俄國的對外貿(mào)易順差還是歐洲最大的，而當時歐洲的所有發(fā)達國家，或者比俄國更發(fā)達的國家，像英國、法國、德國貿(mào)易都是逆差。俄國要比英法德落后許多，但增長速度卻不差，用我的話說，也是個在國際市場上靠“低人權優(yōu)勢”發(fā)展外向型經(jīng)濟趕超西歐的典型。那么多馬由此就提出，對俄國農(nóng)奴制莊園的盈利能力你要給予充分的估價。但他那個時候主要用的還不是“效率”這個詞，只是說農(nóng)奴制經(jīng)濟在什么意義上是有競爭力的。 （未完待續(xù)）