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    公募基金經(jīng)理離職潮涌 業(yè)內(nèi)呼吁設(shè)“贖回通道”

    洪小棠2022-11-26 10:11

    經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 洪小棠 臨近年關(guān),基金經(jīng)理變動(dòng)呈現(xiàn)加速之勢(shì)。

    記者根據(jù)Wind資訊統(tǒng)計(jì),截至2022年11月24日,11月以來就有22位基金經(jīng)理離任;而今年以來,已有125家基金公司的285位基金經(jīng)理離任,這一數(shù)據(jù)處于歷史較高水平。

    對(duì)于近期業(yè)內(nèi)基金經(jīng)理變更,公告提及的原因包括工作安排、個(gè)人原因辭職等。

    一位前大型公募基金人力資源人士表示,基金經(jīng)理離任屬基金公司人事正常的“新陳代謝”。近年來,基金經(jīng)理流動(dòng)較快,某種程度上反映了基金行業(yè)的快速發(fā)展。

    值得一提的是,隨著基金經(jīng)理的密集變更,涉及的基金產(chǎn)品可能出現(xiàn)投資風(fēng)格轉(zhuǎn)變或新基金經(jīng)理調(diào)倉等情況。

    離職潮涌

    11月19日,工銀瑞信發(fā)布公告稱,基金經(jīng)理袁芳自11月18日起不再擔(dān)任工銀瑞信文體產(chǎn)業(yè)、工銀科技創(chuàng)新、工銀瑞信圓興、工銀高質(zhì)量成長(zhǎng)和工銀瑞信圓豐等5只基金的基金經(jīng)理,上述5只基金將由修世宇、杜洋、鄢耀、胡志利和李昱接管。

    11月18日,中基協(xié)私募基金管理人登記信息更新顯示,包括匯安基金、上銀基金、諾德基金在內(nèi)的多位公募基金經(jīng)理“奔私”。

    具體來看,匯安基金原投資管理中心總經(jīng)理丁華清離職創(chuàng)辦了上海石丸梨花私募基金;諾德基金原基金經(jīng)理應(yīng)穎離職加入了煜錦私募基金 (濟(jì)寧);原上銀基金固收部高級(jí)經(jīng)理鄭達(dá)偉則離職成為海南敦樸私募基金的實(shí)控人。

    今年以來,部分知名度較高的公募基金經(jīng)理離職,其中包括興證全球基金董承非、中歐基金周應(yīng)波、農(nóng)銀匯理基金趙詣等多位市場(chǎng)號(hào)召力較強(qiáng)的基金經(jīng)理。此外,招商基金的陳劍波、寶盈基金的肖肖、華安基金的崔瑩等強(qiáng)將也在今年相繼離開公募基金經(jīng)理的崗位。

    對(duì)于基金經(jīng)理的紛紛離任,北京一位公募人士表示,在市場(chǎng)經(jīng)歷賺錢效應(yīng)由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱后,均會(huì)出現(xiàn)基金經(jīng)理“離職潮”,比如2007-2008年、2014-2015年,以及2021年至今。

    招商證券亦分析稱,從歷史來看,公募基金經(jīng)理離職人數(shù)總是伴隨著牛市行情到來而逐步推向高潮,2007年、2015年基金經(jīng)理離職人數(shù)的階段性高點(diǎn)都驗(yàn)證了這一事實(shí)。2016年以來,隨著大盤、價(jià)值風(fēng)格回暖,公募基金整體業(yè)績(jī)大幅跑贏市場(chǎng),基金經(jīng)理離職數(shù)量逐年增加,2021年達(dá)322人,超過2015年創(chuàng)歷史年度新高。

    而隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展,“新鮮血液”亦正在不斷涌入。根據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù),截至11月24日,今年以來公募基金新聘任基金經(jīng)理613人,亦屬于歷史較高水平。這也意味著,一位基金經(jīng)理離任,約有兩位新基金經(jīng)理補(bǔ)充進(jìn)來。

    建議設(shè)置贖回通道

    有基金投研人士表示,一些已經(jīng)發(fā)行了持有期產(chǎn)品的基金經(jīng)理應(yīng)被審慎在產(chǎn)品持有期內(nèi)離任。

    在該人士看來,以基金經(jīng)理作為“賣點(diǎn)”的持有期產(chǎn)品,本身就有基金經(jīng)理的號(hào)召力因素,而基金經(jīng)理在產(chǎn)品封閉期間選擇離任,投資者卻不能因?yàn)榛鸾?jīng)理換人而選擇贖回,如此一來,最后承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的就是基金投資者。

    該人士建議修改持有期基金規(guī)則,持有期基金的首發(fā)基金經(jīng)理離職的,給予投資者一次贖回的機(jī)會(huì),否則難以獲得投資者認(rèn)同,也與持有期基金初心南轅北轍。

    在公募基金發(fā)展歷史上,曾有過封閉期或持有期內(nèi)產(chǎn)品開放贖回的案例,即2020年9月發(fā)行的“螞蟻戰(zhàn)略配售基金”。

    5只“創(chuàng)新未來”基金發(fā)行時(shí)均達(dá)到募集上限,合計(jì)規(guī)模達(dá)600億元,認(rèn)購人數(shù)也多達(dá)1360萬戶,原本封閉期為18個(gè)月,然而隨后螞蟻集團(tuán)上市計(jì)劃擱淺,于是,2020年11月,5只戰(zhàn)略配售基金均開放了為期一個(gè)月的贖回通道供投資者贖回。

    一位資深公募基金評(píng)價(jià)人士表示,基金公司應(yīng)該對(duì)持有期產(chǎn)品的基金經(jīng)理穩(wěn)定性考慮更加審慎,或者可以讓基金經(jīng)理在同意發(fā)行持有期產(chǎn)品后簽署承諾函,承諾封閉期間不離任。

    加強(qiáng)約束

    事實(shí)上,為了促進(jìn)公募行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展,監(jiān)管層一直在完善基金經(jīng)理離職的相關(guān)規(guī)定。

    今年2月18日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。其中規(guī)定,“證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用從其他機(jī)構(gòu)離任未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理,從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。

    該辦法與此前規(guī)定相比基金經(jīng)理離職靜默期多了3個(gè)月。

    隨后,5月20日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。其中規(guī)定,公募基金管理人建立員工離職靜默期制度,基金經(jīng)理等主要投研人員在離職后1年內(nèi)不得從事非公募基金投資管理等工作。

    這意味著,基金經(jīng)理若從公募離職“奔私”,靜默期延長(zhǎng)到1年。

    除了設(shè)置更長(zhǎng)時(shí)間的靜默期,監(jiān)管層從薪酬上亦對(duì)基金經(jīng)理穩(wěn)定性加以約束。

    6月10日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金管理公司績(jī)效考核與薪酬管理指引》,要求績(jī)效薪酬的遞延支付期限不少于3年,高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等關(guān)鍵崗位人員遞延支付的金額原則上不少于40%,績(jī)效考核指標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)3年以上長(zhǎng)周期考核情況。

    在前述公募人士看來,從靜默期的延長(zhǎng)到薪酬遞延,都是提高了公募基金經(jīng)理離職的門檻,可見監(jiān)管頗為關(guān)注人才流失等問題,為了促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展,對(duì)基金經(jīng)理離職的限制和約束愈加嚴(yán)格,有助于促進(jìn)行業(yè)的人才穩(wěn)定和長(zhǎng)期發(fā)展。

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    財(cái)富與資產(chǎn)管理部主任、資深記者
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