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    構(gòu)建統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的嘗試

    孫樹強(qiáng)2024-04-09 18:24

    孫樹強(qiáng)/文 1995年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·盧卡斯(RobertLucas)在1988年發(fā)表于《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志的《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》(OnTheMechanicsOfEco-nomicDevelopment)一文的結(jié)尾說到:“一旦一個(gè)人開始思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題,他就不會(huì)再去想其他的問題。”盧卡斯的這句話可以在一定程度上反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于人類社會(huì)的重要性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是各經(jīng)濟(jì)體不懈追求的目標(biāo),長(zhǎng)期持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是提高人們生活水平的根本途徑。不同經(jīng)濟(jì)體之間即使是較小經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異,長(zhǎng)期來看也會(huì)對(duì)人均收入水平產(chǎn)生非常顯著的影響。

    從全球來看,人類生活水平大幅提升是工業(yè)革命之后的事情,工業(yè)革命之前的人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史基本沒有大的波瀾,都是在溫飽線附近徘徊。彼時(shí),馬爾薩斯陷阱似乎很好地描述了人類社會(huì)的進(jìn)程,每當(dāng)收入水平出現(xiàn)提高之后,就會(huì)出現(xiàn)人口規(guī)模增長(zhǎng),把人均生活水平再次拉回到溫飽水平附近。工業(yè)革命之后,人類社會(huì)才掙脫馬爾薩斯陷阱的束縛,走上了收入水平持續(xù)提高之路。從這個(gè)角度看,全球出現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)近期現(xiàn)象。那么,為什么全球經(jīng)濟(jì)會(huì)在工業(yè)革命之前的漫長(zhǎng)時(shí)間之中沒有出現(xiàn)快速發(fā)展?工業(yè)革命似乎是人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展史上的一個(gè)突變,那么工業(yè)革命又是如何發(fā)生的?工業(yè)革命之后人類社會(huì)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是如何實(shí)現(xiàn)的?同時(shí),不同地區(qū)的發(fā)展水平又存在很大的差異,這又如何解釋?

    對(duì)于上面所列出的每一個(gè)問題,都有很多學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究,但似乎還缺少一個(gè)統(tǒng)一的框架來將上述問題都囊括其中。布朗大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧戴德·蓋勒(OdedGalor)所著的新書《人類之旅:財(cái)富與不平等的起源》(TheJourneyofHumanity:TheOriginsofWealthandInequality)試圖以一個(gè)統(tǒng)一的理論框架來解釋人類的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷史(增長(zhǎng)謎題),并探討不同國(guó)家和地區(qū)在財(cái)富和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面出現(xiàn)差異的根源(各經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的不平等謎題)。蓋勒一直致力于建立“統(tǒng)一增長(zhǎng)理論”,希望以一個(gè)統(tǒng)一的框架來解釋人類社會(huì)不同時(shí)期、不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形勢(shì)及路徑差異。可以說,這本書是他過往研究成果的一個(gè)總結(jié)和提煉,是他對(duì)統(tǒng)一增長(zhǎng)理論的一個(gè)非學(xué)術(shù)化的介紹。我在學(xué)校的時(shí)候就關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題,所以對(duì)蓋勒的相關(guān)研究也比較熟悉,對(duì)他的很多論文都認(rèn)真研讀過,也從其研究中獲得了很多啟發(fā)。

    為什么要構(gòu)建統(tǒng)一增長(zhǎng)理論

    哥白尼曾指出,如果沒有一個(gè)統(tǒng)一理論來解釋宇宙的運(yùn)行,就仿佛某位藝術(shù)家從不同的模特身上匯集手、腳、頭和其他部位的圖像,每個(gè)部分都畫的很精彩,但無法組成一個(gè)單獨(dú)的身體,由于不同部位不能很好的匹配,結(jié)果將是一個(gè)怪物而非人類。

    理論的演進(jìn)似乎存在由碎片化向統(tǒng)一化演進(jìn)的趨向,雖然有時(shí)候這種演進(jìn)并不成功或無果而終。作者在書中提到,最近幾十年來,物理學(xué)家們嘗試設(shè)計(jì)一個(gè)“大統(tǒng)一理論”,從而可以對(duì)宇宙中的所有物理現(xiàn)象做出一致的解釋,把量子力學(xué)同愛因斯坦的廣義相對(duì)論融通起來,并把引力、電磁力、弱相互作用力和強(qiáng)相互作用力納入其中。學(xué)者們的努力源于這樣一個(gè)信念,即更系統(tǒng)、更準(zhǔn)確地理解宇宙中的物理問題,必須根植于足以解釋全部已知物理現(xiàn)象的統(tǒng)一理論,只與部分而非全部物理現(xiàn)象相符合的任何理論必然是局部的,因而在本質(zhì)上是不夠完善、不全面的。

    統(tǒng)一增長(zhǎng)理論也源于類似的信念,蓋勒認(rèn)為,對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的解釋必須反映整個(gè)發(fā)展進(jìn)程背后的主要驅(qū)動(dòng)力,而非某些個(gè)別時(shí)期的情形,如果只能解釋一時(shí)一地的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,這樣的理論將是脆弱和不完整的。過去的理論分析把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期同馬爾薩斯停滯時(shí)期分開,當(dāng)作兩個(gè)獨(dú)立、缺乏連接的現(xiàn)象,這導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程本身的理解存在局限甚至扭曲,忽略了歷史因素對(duì)當(dāng)今各國(guó)財(cái)富不平等格局的關(guān)鍵作用。統(tǒng)一增長(zhǎng)理論將識(shí)別和追蹤在馬爾薩斯時(shí)代影響發(fā)展進(jìn)程,以及最終引發(fā)人類脫離貧困陷阱、跨入持續(xù)增長(zhǎng)時(shí)期的相變因素,并探索導(dǎo)致不同國(guó)家和地區(qū)發(fā)展路徑迥異的深層次原因。

    解釋人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的幾個(gè)重要理論

    馬爾薩斯理論較好地描述了工業(yè)革命之前人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯(ThomasRobertMalthus)在《人口論》一書中認(rèn)為,在發(fā)生一些有利的變化之后,如農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致產(chǎn)量提高或培育出新的農(nóng)作物,人類的生活水平會(huì)出現(xiàn)提高,但這種提高是短暫的,生活水平提高會(huì)引起人口規(guī)模增加,最終再次將人類的生活水平拉回到溫飽線附近。這樣的現(xiàn)象似乎不勝枚舉,蓋勒在書中提到了我國(guó)的一個(gè)例子,16世紀(jì)中期玉米引入到我國(guó)的甘肅、云南和福建省,與較晚引入玉米的省份相比,這三個(gè)省份在1776年至1910年的人口增幅要比其他省份高出10個(gè)百分點(diǎn),但收入水平與其他省份相比并沒有明顯提高。對(duì)于工業(yè)革命前農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位的社會(huì)來說,馬爾薩斯的描述確實(shí)較好地?cái)M合了世界不同地區(qū)的發(fā)展歷程,人類似乎陷入到低收入的陷阱中逃出不來。但工業(yè)革命的強(qiáng)大推力將人類社會(huì)推出了馬爾薩斯陷阱。

    諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索洛(RobertSolow)在20世紀(jì)50年代開創(chuàng)了外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究進(jìn)程,索洛認(rèn)為,物質(zhì)資本、勞動(dòng)力和技術(shù)共同決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出水平,在技術(shù)水平給定的條件下,物質(zhì)資本積累和勞動(dòng)力增加會(huì)提高經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平。但物質(zhì)資本積累和勞動(dòng)力面臨邊際回報(bào)遞減的規(guī)律制約,經(jīng)濟(jì)將會(huì)達(dá)到一個(gè)穩(wěn)態(tài)水平,如果技術(shù)沒有變化,人均收入也將固定不變。因此,經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出要持續(xù)提高,必然要依靠技術(shù)的不斷進(jìn)步,遺憾的是,索洛模型并沒有探討技術(shù)是如何進(jìn)步的。索洛模型還有一個(gè)重要推論,如果不同經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)差別不大,那么隨著人均資本水平的趨近,人均收入水平也存在“收斂”趨勢(shì)。

    內(nèi)生增長(zhǎng)模型則彌補(bǔ)了索洛模型的缺陷,在此類增長(zhǎng)模型中,經(jīng)濟(jì)學(xué)家考慮把推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力內(nèi)生化,而不是通過假設(shè)技術(shù)進(jìn)步來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。也就是說,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力是由經(jīng)濟(jì)中的行為人最優(yōu)選擇形成的。羅伯特·盧卡斯著重考慮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的人力資本積累問題,而不像索洛那樣只是簡(jiǎn)單的假設(shè)勞動(dòng)力技能不變。經(jīng)濟(jì)中的行為人會(huì)對(duì)自己的人力資本進(jìn)行的最優(yōu)投資,從而促使人力資本持續(xù)提高,這就可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng);保羅·羅默(PaulRomer)則研究了受利潤(rùn)驅(qū)使的研發(fā)問題,技術(shù)進(jìn)步是由廠商受利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的研發(fā)來決定的。隨后,阿吉翁(Aghion)和豪伊特(Howitt)等人對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)問題進(jìn)行了更深入的拓展研究。

    當(dāng)然,還有很多學(xué)者從制度、文化、地理等方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及不同地區(qū)的增長(zhǎng)差異進(jìn)行了解釋,這也是蓋勒在本書的后半部分解釋不平等謎題時(shí)所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容,實(shí)際上制度、文化、地理等因素是決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的更深層次因素,但馬爾薩斯理論、索洛增長(zhǎng)模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型搭建了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本框架,為我們理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題提供了參考坐標(biāo)。

    推動(dòng)人類逃出馬爾薩斯陷阱的關(guān)鍵因素

    長(zhǎng)期以來,可能有些人認(rèn)為人類的生活水平在歷史上是持續(xù)提高的,但這是一種錯(cuò)覺,我們現(xiàn)在所享受的生活質(zhì)量的驚人提升,其實(shí)是經(jīng)濟(jì)突發(fā)轉(zhuǎn)型所導(dǎo)致的結(jié)果。著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家安格斯·麥迪遜(AngusMaddison)所著的《世界經(jīng)濟(jì)千年史》一書中有一幅圖令人印象非常深刻,這幅圖顯示了全球人均收入水平的變化趨勢(shì)。在工業(yè)革命之前的很長(zhǎng)一段時(shí)期,人均收入水平基本上是一條平坦的直線,工業(yè)革命之后則出現(xiàn)了陡峭上升的趨勢(shì)。即使考慮到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性問題,也可以清晰地發(fā)現(xiàn)工業(yè)革命是人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的一個(gè)分水嶺。這就引出一個(gè)待解的問題,工業(yè)革命前后的發(fā)展路徑為什么會(huì)出現(xiàn)如此大的變化?

    在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的馬爾薩斯階段,世界并不是沒有技術(shù)進(jìn)步,但技術(shù)進(jìn)步更多的是導(dǎo)致人口增加。然而,人口增加的影響并不是完全負(fù)面的,人口規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步存在相互促進(jìn)的關(guān)系。更多的人口意味著更大的市場(chǎng),將帶來對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和新工具的更大需求,以及有能力做出這些發(fā)明的更多的杰出人物。此外,人口規(guī)模更大的社會(huì)還受益于更廣泛的分工和專業(yè)化,以及貿(mào)易帶來更多的思想交流,從而進(jìn)一步加速新技術(shù)的推廣和應(yīng)用。當(dāng)然,人口與技術(shù)的這種良性互動(dòng)并不是必然的結(jié)果,否則我們就會(huì)看到一些人口規(guī)模較大的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)明顯更快。

    隨著人口規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步之間的良性互動(dòng)持續(xù)深化,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生轉(zhuǎn)變,如工業(yè)的比例逐漸上升,對(duì)人力資本的要求也越來越高,此時(shí)教育的作用逐漸凸顯出來。在前工業(yè)化時(shí)期,教育更多服務(wù)于文化、宗教、社會(huì)與軍事等目的,人們獲得教育并不是為了經(jīng)濟(jì)目的。例如,在我國(guó)封建社會(huì),人們讀書的目的很簡(jiǎn)單,就是為了考取功名,進(jìn)入仕途。即使在工業(yè)化的早期階段,人力資本在生產(chǎn)過程中的作用也非常有限,人們提高人力資本的動(dòng)機(jī)也不強(qiáng),但到了工業(yè)化的中后期階段,某些新興工業(yè)部門對(duì)技能勞動(dòng)力的需求顯著提升,投資人力資本的回報(bào)也明顯提高。此時(shí),技術(shù)進(jìn)步和人力資本之間形成了良性反饋,技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本提出了更高的要求,人力資本提升又進(jìn)一步推動(dòng)了技術(shù)向縱深發(fā)展。

    隨著經(jīng)濟(jì)對(duì)人力資本的要求逐漸提升,以及人力資本的回報(bào)也越來越高,人均收入水平增加導(dǎo)致人口規(guī)模擴(kuò)大的因果鏈條逐漸被切斷,此時(shí)父母面臨著孩子數(shù)量與質(zhì)量的權(quán)衡。如果生育更多的孩子,那么每個(gè)孩子的教育水平就會(huì)較低,最終收入水平也會(huì)很低;但如果生育較少的孩子,父母就有能力為孩子提供更多的教育,孩子在未來也能獲得更高的收入水平。在這種數(shù)量和質(zhì)量的權(quán)衡中,最終質(zhì)量占據(jù)了上風(fēng),人口轉(zhuǎn)型、即人口生育水平出現(xiàn)下降的趨勢(shì)也隨之出現(xiàn)。在這個(gè)過程中,女性勞動(dòng)力逐漸加入勞動(dòng)力市場(chǎng)也對(duì)人口生育產(chǎn)生了一定影響。對(duì)于女性來說,生育孩子和參加勞動(dòng)力市場(chǎng)面臨著一個(gè)權(quán)衡,女性進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)獲得的收入水平就是養(yǎng)育孩子的機(jī)會(huì)成本,隨著機(jī)會(huì)成本的越來越高,也會(huì)導(dǎo)致生育孩子的數(shù)量下降。

    作者在書中指出,統(tǒng)一增長(zhǎng)理論框架受到了數(shù)學(xué)中分岔理論(BifurcationTheory)的啟發(fā),分岔理論表明,對(duì)于某些非線性的系統(tǒng),在超過某些臨界點(diǎn)后,單個(gè)因素的微小變化可能導(dǎo)致復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)突然而劇烈的變化,就如溫度超過閥值后會(huì)導(dǎo)致水從液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)。分岔理論雖然是一個(gè)數(shù)學(xué)概念,但對(duì)于物理學(xué)、社會(huì)學(xué)等很多方面都具有啟發(fā)意義。然而,這里依然存在的一個(gè)問題是,經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不像水由液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)那樣有一個(gè)明確的臨界點(diǎn),雖然技術(shù)與人口、人力資本存在良性互動(dòng),但這種良性互動(dòng)在什么樣的臨界點(diǎn)會(huì)推動(dòng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體掙脫馬爾薩斯陷阱,走上人均收入水平持續(xù)上升之路呢?這就如金融周期上升階段所出現(xiàn)的資產(chǎn)泡沫,我們都知道泡沫最終會(huì)破裂,但究竟在什么時(shí)候破裂似乎很難有人給出準(zhǔn)確的答案。蓋勒也在書中承認(rèn),水從液態(tài)到氣態(tài)的變化固然取決于溫度,但濕度和氣壓等其他因素也不可忽視,在這些因素的影響下,沸騰可能在高于或低于100攝氏度的時(shí)候發(fā)生。

    為什么世界不同地區(qū)發(fā)展存在顯著差異

    技術(shù)進(jìn)步的驚人成就與生活水平的大幅提升并未在全球得到平等分享,有時(shí)甚至在一個(gè)社會(huì)內(nèi)部都存在較大差距,單純解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)謎題對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)來說依然是不完整的,還有一個(gè)問題有待解決,那就是為什么不同國(guó)家和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑會(huì)存在如此大的差異,即不平等謎題。不同國(guó)家和地區(qū)之間存在著巨大的財(cái)富差距,根源何在?各個(gè)人類社群是否必然被他們生長(zhǎng)繁衍所在地區(qū)的歷史和地理因素所裹挾?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及財(cái)富不平等的出現(xiàn)是必然性的,還是隨機(jī)性的?深層次的制度、文化和社會(huì)特征對(duì)各國(guó)財(cái)富水平的分化產(chǎn)生了怎樣的作用?

    蓋勒在書中指出,各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑差異表面是由技術(shù)、教育等方面的差異所引起的,但表面因素背后還存在一些深層次的核心因素,這些核心因素包括制度、文化、地理、人口多樣性等。很多情況下,想要清晰地區(qū)分表面因素與核心因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不容易,但如果要弄清楚深層次因素如何影響人類歷史巨輪的運(yùn)轉(zhuǎn),這樣的區(qū)分又是必不可少的。

    在研究制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響時(shí),朝鮮和韓國(guó)是一個(gè)最常用的例子,蓋勒在書中也使用了這個(gè)例子。朝鮮和韓國(guó)原來是一個(gè)統(tǒng)一的社會(huì),二戰(zhàn)之后分裂為韓國(guó)和朝鮮,也選擇了不同的政治和經(jīng)濟(jì)制度,導(dǎo)致了兩個(gè)地區(qū)出現(xiàn)了非常大的發(fā)展差距。道格拉斯·諾斯(Dou-glassNorth)、達(dá)龍·阿西莫格魯(DaronAcemoglu)等人強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性,一些研究甚至認(rèn)為,工業(yè)革命首先在英國(guó)登場(chǎng)可以歸功于更早的制度變革。14世紀(jì)的黑死病殺死了近40%的不列顛群島居民,由此導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力短缺并提升了他們的議價(jià)能力,迫使土地貴族提高佃戶的分成比例,并促使英國(guó)的制度變得更具包容性,更有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響這一觀點(diǎn)似乎爭(zhēng)議不大,但制度又是從何而來?為什么很多地區(qū)并沒有發(fā)展出對(duì)經(jīng)濟(jì)友好型的制度呢?實(shí)際上,制度的演進(jìn)具有一定的偶然性,作者在書中指出,歷史上某些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上的制度改革因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)、疾病、領(lǐng)袖人物而誘發(fā),或純粹出于命運(yùn)的安排,但它們卻不經(jīng)意地成為地區(qū)發(fā)展軌跡分化的直接原因。阿西莫格魯和詹姆斯·羅賓遜(Robinson)在《國(guó)家為什么會(huì)失敗》一書中提出了“制度飄移”假說,認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度形成具有偶然性,一些偶然因素促使了不同的地區(qū)形成了不同的制度,從而導(dǎo)致了迥異的發(fā)展結(jié)果。

    文化一般是指在一個(gè)社會(huì)占據(jù)主流,被數(shù)代人延續(xù)的共同價(jià)值觀、習(xí)俗、信仰和偏好。文化智慧和傳統(tǒng)受到尊敬,因?yàn)樗刮覀冎涝谝粋€(gè)社會(huì)之中什么是重要的,什么是次要的,什么是被鼓勵(lì)的,什么是被限制的,能做什么,不能做什么,從而可以幫助我們更好地生存。文化可以從多個(gè)途徑影響增長(zhǎng)進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)繁榮。它對(duì)我們養(yǎng)育子女至關(guān)重要,影響人力資本形成乃至人口大轉(zhuǎn)型的最終發(fā)生;它決定著我們對(duì)彼此以及政治和金融制度的信任程度,影響社會(huì)資本與社會(huì)合作;它關(guān)系到我們采取行動(dòng)時(shí)是否更多著眼于未來,影響儲(chǔ)蓄、人力資本形成和技術(shù)采納,并影響我們?nèi)绾慰创兏锼枷爰澳J阶冞w。經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)經(jīng)常被提起的例子是新教對(duì)資本主義發(fā)展的影響,德國(guó)社會(huì)科學(xué)家馬克斯·韋伯(MaxiWeber)于1905年出版了著作《新教倫理與資本主義精神》,韋伯在書中指出,新教運(yùn)動(dòng)使人們樹立了這樣一種信念,即在現(xiàn)實(shí)世界中積累財(cái)富的能力代表著進(jìn)入天堂的希望,這使得財(cái)富變?yōu)楹戏ǖ膴^斗目標(biāo),他由此認(rèn)為新教倫理是西歐國(guó)家“資本主義精神”的源頭,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了重要影響。書中還提到了意大利的例子,1871年以來,意大利始終是一個(gè)統(tǒng)一的共和國(guó),由同一套政治、法律和經(jīng)濟(jì)制度治理,但南方大部分地區(qū)的人均收入只有更為繁榮的北方的三分之二左右。1958年,美國(guó)政治學(xué)家愛德華·班菲爾德(EawardBanfield)發(fā)表了一篇頗具影響力的論文,認(rèn)為意大利南方的落后與當(dāng)?shù)馗鼮槊芮械募彝ゼ~帶有關(guān),更為密切的家庭紐帶削弱了對(duì)親屬圈子以外的人的信任,不利于在陌生人之間開展合作,由此制約了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的繁榮水平。

    一些學(xué)者認(rèn)為,地理因素對(duì)于一個(gè)地區(qū)的發(fā)展路徑也至關(guān)重要。普利策獎(jiǎng)得主賈雷德·戴蒙德(JaredDiamond)在其影響深遠(yuǎn)的著作《槍炮、病菌與鋼鐵:人類社會(huì)的命運(yùn)》一書中已經(jīng)對(duì)于地理因素對(duì)人類社會(huì)發(fā)展軌跡的影響進(jìn)行了深入的研究,賈雷德指出:“不同民族的歷史遵循不同的道路前進(jìn),其原因是民族環(huán)境的差異,而不是民族自身在生物學(xué)上的差異。”地理環(huán)境是我們賴以生存的外部條件,“一方水土養(yǎng)育一方人”,地理因素可以通過不同的途徑影響人類發(fā)展。最明顯的是自然資源稟賦,化石能源能夠帶來意外之財(cái),但也會(huì)產(chǎn)生“資源詛咒”,導(dǎo)致長(zhǎng)期發(fā)展陰影;研究表明,波動(dòng)多變的氣候條件有助于培養(yǎng)損失厭惡程度較低的文化,氣候變化較為緩和的地區(qū)更容易產(chǎn)生損失厭惡程度較高的文化,損失厭惡水平代表了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度,會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)等行為;再如,如果土地適宜種水稻,這就需要共享大規(guī)模的灌溉系統(tǒng),有助于培養(yǎng)相互協(xié)作的集體文化,而如果適宜種小麥,則所需的協(xié)作程度較低,會(huì)導(dǎo)致更具個(gè)人主義特征的文化。地理因素既直接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展,也通過影響制度、文化等渠道間接影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展,從這個(gè)角度看,地理因素帶有一定的終極力量成分,屬于驅(qū)動(dòng)人類發(fā)展旅程的深層次影響因素。蓋勒認(rèn)為,地理特征與文化特征和制度特征相結(jié)合,決定了工業(yè)革命爆發(fā)的時(shí)機(jī)和地點(diǎn),以及最終的人口轉(zhuǎn)型,從而解釋了當(dāng)今各國(guó)財(cái)富差距的某些基本原因,也為解決這些問題提供了線索。

    蓋勒在書中也強(qiáng)調(diào)了人類多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。人類多樣性是反映一個(gè)國(guó)家民眾整體多樣性的綜合指標(biāo),包含族裔群體或國(guó)內(nèi)群體的多樣性、族裔群體和國(guó)內(nèi)群體之間的差異程度等。研究表明,人類多樣性會(huì)拓展個(gè)人特性的范圍,鼓勵(lì)專業(yè)分工,激勵(lì)創(chuàng)造性活動(dòng)中的觀點(diǎn)碰撞,等等,從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有推動(dòng)作用。

    蓋勒對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋最終落腳到地理因素,這似乎帶有宿命論的意味,對(duì)于理解過去的全球發(fā)展軌跡有一定幫助,但對(duì)于未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說,地理決定論卻并不適用,我們不能拿地理決定論去給各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)前景蓋棺定論,這樣很多經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展前景似乎十分凄涼。實(shí)際上,隨著人類社會(huì)的演進(jìn),每個(gè)社會(huì)的文化、制度、技術(shù)、人群多樣性等都可能發(fā)生有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極變化,在適當(dāng)措施的助力下,各個(gè)經(jīng)濟(jì)體也都有走上持續(xù)發(fā)展之路的前景。蓋勒在書中也指出,有利于經(jīng)濟(jì)繁榮的文化和制度可以被逐漸采納和確立,地理因素和差異性導(dǎo)致的發(fā)展壁壘可以被削弱。

    然而,不能否認(rèn)的一個(gè)事實(shí)是,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨多種約束,突破各種約束的難易程度卻顯著不同。一般來說,調(diào)動(dòng)要素的積極性、實(shí)現(xiàn)要素優(yōu)化配置以及要素積累是較為容易的,進(jìn)行創(chuàng)新和研發(fā)則困難得多,尤其是進(jìn)行前沿研究和創(chuàng)新更為困難,更進(jìn)一步,改變制度從而改變激勵(lì)框架是最為困難的,這也導(dǎo)致一些國(guó)家在突破一些較為容易突破的約束之后,在面臨制度約束時(shí)無法破解,經(jīng)濟(jì)也就此止步不前,甚至向后倒退。

    經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)理論問題,更是一個(gè)實(shí)踐問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究不會(huì)終止,而現(xiàn)實(shí)中的各國(guó)人民對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的追求也會(huì)不變改變。所謂的“華盛頓共識(shí)”曾為落后的經(jīng)濟(jì)體開出了一些看似美好的藥方,但實(shí)踐結(jié)果卻并不如人意。不同的人會(huì)從不同的角度給出推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的藥方,但藥方是否對(duì)癥,還要看經(jīng)濟(jì)體患的是什么病,也就是經(jīng)濟(jì)面臨最重要、最緊迫的約束是什么。任何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施,如果忽略每個(gè)國(guó)家發(fā)展歷程的獨(dú)特性,非但不會(huì)成功,反而容易導(dǎo)致挫折、動(dòng)蕩與長(zhǎng)期停滯。

     

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